Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 176 | 14.11.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с обыкновенными акциями по предварительному соглашению | Обыкновенные акции ПАО «ПИК-специализированный застройщик» (ISIN RU000A0JP7J7) | ООО «ПИК-ИНВЕСТПРОЕКТ», ООО «ПЛАЗА ХОЛДИНГ» | 04.05.2022 – 25.05.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «ПИК-ИНВЕСТПРОЕКТ» и ООО «ПЛАЗА ХОЛДИНГ» |
| 175 | 17.09.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с акциями и депозитарными расписками на акции по предварительному соглашению | Обыкновенные акции ПАО «Инград» (ISIN RU000A0DJ9B4), ПАО «Аптечная сеть «36,6» (ISIN RU0008081765), ПАО «Русгрэйн Холдинг» (ISIN RU000A0JPNP4), ПАО Банк «Кузнецкий» (ISIN RU000A0JSQ66), ПАО «Ковровский механический завод» (ISIN RU0006753613), ГДР на акции Fix Price (ISIN US33835G2057) | ООО «ВАТАГА», Вечеря Николай Львович, Десинов Алексей Владимирович, Овчинников Сергей Михайлович, Добровольская Анастасия Сергеевна | 15.06.2020 — 04.01.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «ВАТАГА», Добровольской А.С., Овчинникову С.М., Десинову А.В., Вечере Н.Л. |
| 174 | 17.09.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с производными финансовыми инструментами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на курс доллара США – российский рубль (Si-6.23), на курс китайский юань – российский рубль (CNY-6.23), на курс гонконгский доллар – российский рубль (HKD-6.23), на депозитарные расписки на акции Озон Холдингс ПиЭлСи (OZON-6.23). | ООО «Лайт-Инвест», ООО «Григорян Инвест», Кузнецов Д.М. | 02.05.2023 – 12.05.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Кузнецову Д.М., ООО «Лайт-Инвест», ООО «Григорян Инвест». Вынесение в отношении Кузнецова Д.М., ООО «Григорян Инвест» постановлений о наложении административного штрафа. Направление предписаний о приостановлении торговли по торговым счетам Кузнецова Д.М. |
| 173 | 17.09.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с производными финансовыми инструментами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на обыкновенные акции ПАО «Магнитогорский металлургический комбинат» (MAGN-12.22), ПАО Сбербанк (SBRF-12.22), ПАО «Северсталь» (CHMF-12.22, CHMF-3.23), ПАО «НЛМК» (NLMK-3.23), ПАО «Татнефть» им. В.Д. Шашина (TATN-3.23), ПАО «Акционерная финансовая корпорация «Система» (AFKS-6.23), ПАО «Федеральная сетевая компания-Россети» (FEES-3.23, FEES-6.23), фьючерсный контракт на платину (PLT-3.23), фьючерсный контракт на курс фунт стерлингов – доллар США (GBPU-3.23), на курс евро-доллар США (ED-3.23) | Сычиков Дмитрий Викторович, ООО «Лайт-Инвест» | 13.09.2022 – 02.03.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Сычикову Д.В., ООО «Лайт-Инвест». Вынесение в отношении Сычикова Д.В., ООО «Лайт-Инвест» постановлений о наложении административного штрафа. Направление предписаний о приостановлении торговли по торговым счетам Сычикова Д.В. |
| 172 | 20.08.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с акциями по предварительному соглашению | Обыкновенные акции ПАО «НПК ОВК» (ISIN RU000A0JVBT9), обыкновенные акции ПАО «М.видео» (ISIN RU000A0JPGA0) | Операции совершались по брокерским счетам Беляева Д.В., Дроздова В.С., Захарченко А.Э., Соколова В.А., Вихрачева Д.Р., Беловой Е.А., Ртищева Д.А., Курьянова М.А., Маркелова А.И., Полищук О.И., Корышова Н.Д., Громова О.А., Ильиной Е.М., Малышева Р.Ю., Ильина Д.Л., Комова П.Н., Волковой Н.А. | 01.10.2018 – 08.06.2021 | Направление предписаний Банка России о приостановлении сделок и проведения операций по торговым счетам Беляева Д.В., Дроздова В.С., Захарченко А.Э., Соколова В.А., Вихрачева Д.Р., Беловой Е.А., Ртищева Д.А., Курьянова М.А., Маркелова А.И., Полищук О.И., Корышова Н.Д., Громова О.А., Ильиной Е.М., Малышева Р.Ю., Ильина Д.Л., Комова П.Н., Волковой Н.А. |
| 171 | 11.07.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с производными финансовыми инструментами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на Индекс московской недвижимости ДомКлик (HOME-9.22, HOME-12.22), на обыкновенные акции ПАО «Магнит» (MGNT-9.22), маржируемые опционы колл на фьючерсный контракт на Индекс московской недвижимости ДомКлик (HOME-12.22M211222CA17000, HOME-12.22M211222CA25000, HOME-12.22M211222CA25500), маржируемый опцион пут на фьючерсный контракт на Индекс московской недвижимости ДомКлик (HOME-12.22M211222PA42000) | Огневая Любовь Алексеевна, Огневой Александр Николаевич, Огневой Евгений Александрович, Карьков Владимир Владимирович, Наймушина Людмила Гурьяновна | 01.08.2022 – 13.12.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Огневой Л.А., Огневому А.Н., Огневому Е.А, Карькову В.В., Наймушиной Л.Г. |
| 170 | 28.06.2024 | Манипулирование рынком | Совершение сделок с облигациями, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица | Облигации ООО «Феррони» (ISIN RU000A103XP8, RU000A1053R3) | Акульшин Максим Анатольевич | 13.01.2022 – 10.03.2023 | Направление предписания Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Акульшину М.А. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанного лица. |
| 169 | 28.06.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ООО «ПЮДМ» (ISIN RU000A0ZZ8A2, RU000A1020K7), ООО ТК «Нафтатранс Плюс» (ISIN RU000A100303, RU000A100YD8, RU000A102V51), АО «Ламбумиз» (ISIN RU000A100LE3), ООО «ЮниМетрикс» (ISIN RU000A100T81), ООО «Кузина» (ISIN RU000A100TL1), ООО «Трейд Менеджмент» (ISIN RU000A1014V7), ООО «Круиз» (ISIN RU000A103C04), ООО «Сибстекло» (ISIN RU000A105C93), ООО «СДЭК-Глобал» (ISIN RU000A102SM7), ООО «Транс-Миссия» (ISIN RU000A104K11), ПАО УК «Голдман Групп» (ISIN RU000A103FD1), ООО «Феррони» (ISIN RU000A103XP8, RU000A1053R3), ООО «НТЦ Евровент» (ISIN RU000A104BX6), ООО «НЗРМ» (ISIN RU000A104EP6), ООО «СЕЛЛ-Сервис» (ISIN RU000A104KM0) | ООО «ЮниСервис Капитал», ООО «ЮниМетрикс», Антипин Алексей Владимирович, Мелехов Алексей Анатольевич, Рожков Иван Александрович, Пиксаев Вячеслав Викторович | 12.12.2018 – 13.04.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «ЮниСервис Капитал», ООО «ЮниМетрикс», Антипину А.В., Мелехову А.А., Рожкову И.А., Пиксаеву В.В. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. ООО «ЮниСервис Капитал», Антипин А.В., Пиксаев В.В. привлечены к административной ответственности. |
| 168 | 25.06.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ПАО «Лизинговая компания «Европлан» серий БО-03 (ISIN RU000A100W60), БО-05 (ISIN RU000A1004K1), БО-08 ISIN RU000A0ZZBV2), 001Р-01 ISIN RU000A102RU2), 001Р-02 (ISIN RU000A1034J0), 001Р-04 (ISIN RU000A103S14) | Михайлов Александр Сергеевич, Михайлова Анна Андреевна, Долгих Дмитрий Александрович | 22.04.2022 – 06.05.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Михайлову А.С., Михайловой А.А., Долгих Д.А. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанных лиц. Направление материалов проверки в правоохранительные органы. |
| 167 | 25.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с паями по предварительному соглашению | Паи биржевого ПИФа АО «Управляющая компания «Первая» (ISIN RU000A100P44) | Колмогоров Виталий Леонидович, Белорусова Галина Юрьевна | 25.01.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Колмогорову В.Л. и Белорусовой Г.Ю. Колмогоров В.Л. и Белорусова Г.Ю. привлечены к административной ответственности. |
| 166 | 25.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ООО «ЭБИС» (ISIN RU000A1045V1) | Сеченых Василий Алексеевич, Сеченых Алексей Михайлович | 06.01.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Сеченых В.А. и Сеченых А.М. Сеченых В.А. и Сеченых А.М. привлечены к административной ответственности. |
| 165 | 25.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ООО «ЭБИС» (ISIN RU000A102ZS9), ООО «Завод КЭС» (ISIN RU000A102AB8), ОАО «Агрофирма-племзавод «Победа» (ISIN RU000A102S23), ООО «Некс-Т» (ISIN RU000A103WZ9), ООО «Лизинг-Трейд» (ISIN RU000A1034X1, ISIN RU000A104XE0), ООО «ТЕХНО Лизинг» (ISIN RU000A103TS0), ООО МФК «ЦФП» (ISIN RU000A102T55), ООО «Феррони» (ISIN RU000A103XP8), ПАО «ТрансФин-М» (ISIN RU000A0ZYEB1), ООО «ДиректЛизинг» (ISIN RU000A102M45), ООО «А Девелопмент» (ISIN RU000A104FX7), ООО МФК «Мани Мен» (ISIN RU000A103PS8), ООО МФК «Быстроденьги» (ISIN RU000A102ZT7), ООО МФК «Лайм-Займ» (ISIN RU000A105AJ4), ООО «Патриот Групп» (ISIN RU000A105AX5), АО «Росагролизинг» (ISIN RU000A102TA0), ООО МФК «КарМани» (ISIN RU000A103R98), ООО МФК «МигКредит» (ISIN RU000A103DA2), ООО МФК «Займер» (ISIN RU000A103QJ5, ISIN RU000A102TL7), ООО «Славянск ЭКО» (ISIN RU000A103WB0), ООО «Инкаб» (ISIN RU000A1049M2), ООО ПКО «АйДи Коллект» (ISIN RU000A104JV3), ООО «ПИМ» (ISIN RU000A103WD6) | Лукьянчук Александр Викторович, Поличук Инга Михайловна | 05.08.2022 – 06.04.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Лукьянчуку А.В., Поличук И.М. Лукьянчук А.В. и Поличук И.М. привлечены к административной ответственности. |
| 164 | 25.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с акциями и паями по предварительному соглашению | Привилегированныe акции ПАО Сбербанк (ISIN RU0009029557) и инвестиционные паи БПИФ РФИ «Золото.Биржевой» (ISIN RU000A101NZ2) | Ревин Евгений Валерианович, Ревина Наталья Владимировна | 28.09.2022, 04.10.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Ревину Е.В. и Ревиной Н.В. |
| 163 | 25.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ООО «Ритейл Бел Финанс» (ISIN RU000A102TR4, ISIN RU000A101QF7), ООО «Селектел» (ISIN RU000A102SG9), ООО «ОР» (ISIN RU000A102NK2), АО «ГК «Пионер» (ISIN RU000A102KG6), АО «МаксимаТелеком» (ISIN RU000A102DK3), ООО «Пионер-Лизинг» (ISIN RU000A102LF6), ООО «Брусника. Строительство и Девелопмент» (ISIN RU000A101HU5), ООО «Легенда» (ISIN RU000A101GW3), АО АПРИ «Флай Плэннинг» (ISIN RU000A101178), ПАО АФК «Система» (ISIN RU000A0ZYQY7), ПАО «ГК «Самолет» (ISIN RU000A102RX6), Минфин Республики Беларусь (ISIN RU000A100D30, ISIN RU000A100D63) | Жуков Максим Валерьевич, Жукова Лидия Борисовна, Солодов Евгений Алексеевич | 05.11.2021 – 18.05.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Жукову М.В., Жуковой Л.Б., Солодову Е.А. Жуков М.В., Жукова Л.Б. привлечены к административной ответственности. |
| 162 | 25.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ООО «АС ФИНАНС» (ISIN RU000A0ZZYF7) | Лесников Алексей Степанович, Лесников Илья Алексеевич, Лесникова Светлана Геннадьевна, Лесников Сергей Степанович, Лесникова Дарья Сергеевна, Кочнев Дмитрий Васильевич, Некрасов Алексей Александрович, Рыбина Ксения Алексеевна, Шолохова Лариса Владимировна, ООО «Автолизинг Плюс» | 26.12.2018 – 23.11.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Лесникову А.С., Лесникову И.А., Лесниковой С.Г., Лесникову С.С., Лесниковой Д.С., Кочневу Д.В., Некрасову А.А., Рыбиной К.А., Шолоховой Л.В., ООО «Автолизинг Плюс». |
| 161 | 05.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на индексы потребительского сектора (CNI-3.23, CNI-6.23), финансов (FNI-3.23, FNI-6.23), металлов и добычи (MMI-3.23, MMI-6.23), нефти и газа (OGI-3.23, OGI-6.23) | Копылов Сергей Михайлович, Копылова Анастасия Александровна | 19.12.2022 — 26.01.2023 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Копылову С.М., Копыловой А.А. Копылов С.М. и Копылова А.А. привлечены к административной ответственности. |
| 160 | 05.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на индексы металлов и добычи (MMI-12.22), московской недвижимости (HOME-3.23), нефти и газа (OGI-12.22), инвестиционные паи Invesco QQQ ETF Trust Unit Ser.1 (NASD-6.23), SPDR S&P 500 ETF Trust (SPYF-9.23), обыкновенные акции ПАО «Аэрофлот» (AFLT-6.23), АК «АЛРОСА» (ПАО) (ALRS-6.23), ПАО «Газпром» (GAZR-3.25, GAZR-9.23), ПАО «Магнит» (MGNT-6.23), ПАО «ПИК СЗ» (PIKK-3.23), ПАО «Российские сети» (RSTI-12.22), ПАО «Газпром нефть» (SIBN-3.23) | Друзь Александр Вадимович, Друзь Ирина Николаевна | 28.11.2022 — 07.12.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Друзю А.В. и Друзь И.Н. Друзь А.В. и Друзь И.Н. привлечены к административной ответственности. |
| 159 | 05.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на медь (Co-12.22), никель (Nl-12.22), индексы финансов (FNI-12.22), металлов и добычи (MMI-12.22, MMI-3.23), нефти и газа (OGI-3.23), акции инвестиционного фонда iShares Core EURO STOXX 50 UCITS ETF EUR (Dist) (STOX-6.23) | Касымов Парвиз Эркинович, Касымова Фарангис Илхомовна | 18.11.2022 — 08.12.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Касымову П.Э. и Касымовой Ф.И. Касымов П.Э. и Касымова Ф.И. привлечены к административной ответственности. |
| 158 | 05.04.2024 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на алюминий (ALMN-2.23), цинк (Zn-2.23, Zn-1.23), курс евро-канадский доллар (ECAD-3.23), курс доллар США-турецкая лира (UTRY-3.23), курс евро – японская йена (EJPY-3.23) | Тарасов Александр Владимирович, Тарасова Людмила Александровна | 01.11.2022 — 15.11.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Тарасову А.В., Тарасовой Л.А. Тарасов А.В. и Тарасова Л.А. привлечены к административной ответственности. |
| 157 | 27.03.2024 | Неправомерное использование инсайдерской информации | Неправомерное использование инсайдерской информации при совершении операций с акциями | Обыкновенные акции ПАО «ФАРМСИНТЕЗ» (ISIN RU000A0JR514) | Сирош Максим Владимирович | 02.06.2021 – 07.06.2021 | Направление предписания Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем Сирошу М.В. Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам указанного лица. |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 14.11.2024