Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 38 | 12.11.2014 | Манипулирование рынком паев | Цены паев были сформированы на торгах нерыночными способами, не являлись справедливыми и не могли отражать подлинной стоимости данного финансового инструмента. Рынок паев был практически полностью создан искусственно ограниченным кругом лиц. Такими лицами поддерживалась торговая активность и котировки паев путем совершения сделок по предварительной договоренности. | ЗПИФ кредитный «РКС» | Ряд физических и юридических лиц, взаимосвязанных как между собой, так и с управляющей компанией ЗПИФ кредитный «РКС» — ООО «МФОНД» | с ноября 2011 года по сентябрь 2013 года | Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у юридических лиц — профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынком паев. Аннулирование квалификационных аттестатов у лиц, причастных к манипулированию. Привлечение к административной ответственности. |
| 37 | 10.07.2014 | Неправомерное использование инсайдерской информации | Представитель ONEXIM HOLDINGS LIMITED С.С.Горский передал инсайдерскую информацию о планируемой оферте компании ARDELICA LTD. Компания ARDELICA LTD совершала операции по покупке акций ОАО «ОПИН» на торгах ЗАО «ФБ «ММВБ» с использованием инсайдерской информации. Аккумулировала акции компания FOESTA LIMITED, представителем которой также был С.С.Горский. Конечным выгодоприобретателем акций являлась компания ONEXIM HOLDINGS LIMITED | ОАО «Открытые инвестиции» | ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED и ONEXIM HOLDINGS LIMITED (Горский С.С.) | февраль 2012 | Направление предписаний ONEXIM HOLDINGS LIMITED, ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED, а также С.С.Горскому о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 36 | 23.06.2014 | Манипулирование рынком паев | Рынок был практически полностью создан искусственно. Цена паев фонда на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» также как и иные параметры торгов (объем, спрос и предложение), были сформированы нерыночными способами и целенаправленно поддерживалась заинтересованными взаимосвязанными юридическими и физическими лицами. Данными лицами был совершен подавляющий объем сделок с паями фонда на бирже, все они являлись клиентами одного профессионального участника рынка ценных бумаг | Закрытый паевой инвестиционный фонд (ЗПИФ) рентный «Агрокапитал» | Лица, связанные с управляющей компанией фонда — ООО УК «Евротраст», профессиональные участники рынка ценных бумаг и ряд физических и юридических лиц | 2012 — 2013 | Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у должностных лиц компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка и принимавших участие в манипулировании. Привлечение к административной ответственности. |
| 35 | 28.05.2014 | Манипулирование рынком паев | Цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Рынок акций был создан практически полностью искусственно. Цены паев являлись справедливыми и не отражали подлинной стоимости инструментов | Интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Третий резервный» | Клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица, при этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо» | 2011 — 2012 | Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданной ООО «ФинЭКо», а также аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо» |
| 34 | 28.05.2014 | Манипулирование рынком обыкновенных акций | Цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Рынок акций был создан практически полностью искусственно. Цены акций не являлись справедливыми и не отражали подлинной стоимости инструментов | ОАО «Управляющая компания Объединенных резервных фондов» | Клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица, при этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо» | 2011 — 2012 | Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданной ООО «ФинЭКо», а также аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо» |
| 33 | 27.02.2014 | Манипулирование рынком именных привилегированных акций | Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями. Результатом совершенного манипулирования стало существенное отклонение цены и объема торгов акциями | ОАО «АК «Транснефть» | ООО «Урса Капитал» в собственных интересах и ООО «ИНРЕСБАНК» в интересах своего клиента — юридического лица | С декабря 2012 по март 2013 | Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка |
| 32 | 27.02.2014 | Манипулирование на рынке акций | Совершенные сделки соответствуют сделкам, совершаемым по предварительной договоренности, и относятся к действиям, являющимся манипулированием рынком | Нет данных | ООО «Республиканская Инвестиционная Компания», ОАО «Республиканская Финансовая Корпорация» и ООО «ИНРЕСБАНК» | С декабря 2012 по апрель 2013 | Аннулирование лицензии у профессиональных участников рынка ценных бума на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 12.11.2014