Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком

2024 год 2023 год 2022 год 2021 год 2020 год 2019 год 2018 год 2017 год 2016 год 2015 год 2014 год 2013 год 2012 год 2011 год 2010 год

№	Дата релиза	Вид	Признаки	Инструмент	Лица, осуществившие неправомерные действия	Период неправомерных действий	Принятые меры
38	12.11.2014	Манипулирование рынком паев	Цены паев были сформированы на торгах нерыночными способами, не являлись справедливыми и не могли отражать подлинной стоимости данного финансового инструмента. Рынок паев был практически полностью создан искусственно ограниченным кругом лиц. Такими лицами поддерживалась торговая активность и котировки паев путем совершения сделок по предварительной договоренности.	ЗПИФ кредитный «РКС»	Ряд физических и юридических лиц, взаимосвязанных как между собой, так и с управляющей компанией ЗПИФ кредитный «РКС» — ООО «МФОНД»	с ноября 2011 года по сентябрь 2013 года	Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у юридических лиц — профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынком паев. Аннулирование квалификационных аттестатов у лиц, причастных к манипулированию. Привлечение к административной ответственности.
37	10.07.2014	Неправомерное использование инсайдерской информации	Представитель ONEXIM HOLDINGS LIMITED С.С.Горский передал инсайдерскую информацию о планируемой оферте компании ARDELICA LTD. Компания ARDELICA LTD совершала операции по покупке акций ОАО «ОПИН» на торгах ЗАО «ФБ «ММВБ» с использованием инсайдерской информации. Аккумулировала акции компания FOESTA LIMITED, представителем которой также был С.С.Горский. Конечным выгодоприобретателем акций являлась компания ONEXIM HOLDINGS LIMITED	ОАО «Открытые инвестиции»	ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED и ONEXIM HOLDINGS LIMITED (Горский С.С.)	февраль 2012	Направление предписаний ONEXIM HOLDINGS LIMITED, ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED, а также С.С.Горскому о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
36	23.06.2014	Манипулирование рынком паев	Рынок был практически полностью создан искусственно. Цена паев фонда на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» также как и иные параметры торгов (объем, спрос и предложение), были сформированы нерыночными способами и целенаправленно поддерживалась заинтересованными взаимосвязанными юридическими и физическими лицами. Данными лицами был совершен подавляющий объем сделок с паями фонда на бирже, все они являлись клиентами одного профессионального участника рынка ценных бумаг	Закрытый паевой инвестиционный фонд (ЗПИФ) рентный «Агрокапитал»	Лица, связанные с управляющей компанией фонда — ООО УК «Евротраст», профессиональные участники рынка ценных бумаг и ряд физических и юридических лиц	2012 — 2013	Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у должностных лиц компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка и принимавших участие в манипулировании. Привлечение к административной ответственности.
35	28.05.2014	Манипулирование рынком паев	Цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Рынок акций был создан практически полностью искусственно. Цены паев являлись справедливыми и не отражали подлинной стоимости инструментов	Интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Третий резервный»	Клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица, при этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо»	2011 — 2012	Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданной ООО «ФинЭКо», а также аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо»
34	28.05.2014	Манипулирование рынком обыкновенных акций	Цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Рынок акций был создан практически полностью искусственно. Цены акций не являлись справедливыми и не отражали подлинной стоимости инструментов	ОАО «Управляющая компания Объединенных резервных фондов»	Клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица, при этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо»	2011 — 2012	Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданной ООО «ФинЭКо», а также аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо»
33	27.02.2014	Манипулирование рынком именных привилегированных акций	Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями. Результатом совершенного манипулирования стало существенное отклонение цены и объема торгов акциями	ОАО «АК «Транснефть»	ООО «Урса Капитал» в собственных интересах и ООО «ИНРЕСБАНК» в интересах своего клиента — юридического лица	С декабря 2012 по март 2013	Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка
32	27.02.2014	Манипулирование на рынке акций	Совершенные сделки соответствуют сделкам, совершаемым по предварительной договоренности, и относятся к действиям, являющимся манипулированием рынком	Нет данных	ООО «Республиканская Инвестиционная Компания», ОАО «Республиканская Финансовая Корпорация» и ООО «ИНРЕСБАНК»	С декабря 2012 по апрель 2013	Аннулирование лицензии у профессиональных участников рынка ценных бума на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка

Страница была полезной?

Последнее обновление страницы: 12.11.2014