Выявленные случаи неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком

26 декабря 2019 года

Банк России выявил факты неоднократного манипулирования на организованных торгах рынками акций четырнадцати эмитентов (далее — Акции), совершенного в период с 13.11.2014 по 23.03.2015 (далее — Период) сотрудниками ЗАО «Лидер» (ИНН 5018026672) Силуяновым Андреем Сергеевичем и Чвировым Антоном Геннадьевичем, осуществлявшими функции по управлению активами клиентов ЗАО «Лидер», а также активами клиента ООО «Управляющая компания «Северянка» (ИНН 7713502214) (далее совместно — Управляющие компании).

В ходе проверки установлено, что Силуянов А.С. и Чвиров А.Г. с использованием служебного положения совершали операции с Акциями за счет средств клиентов Управляющих компаний, переданных в доверительное управление, а также за свой счет по брокерскому счету Силуянова А.С.

При совершении указанных операций использовался следующий механизм: Силуянов А.С. и Чвиров А.Г., действуя за счет средств клиентов Управляющих компаний, переданных в доверительное управление, совершали сделки по покупке или продаже Акций, вызывая, соответственно, рост или падение цены Акций. Возникающие в результате этих действий рыночные условия использовались для закрытия ранее открытой позиции в Акциях по брокерскому счету Силуянова А.С. с прибылью за счет сделок с Управляющими компаниями. Указанное торговое поведение привело к существенным отклонениям объема торгов Акциями.

Совершенные в Период по брокерским счетам Управляющих компаний и Силуянова А.С. операции с Акциями, приведшие к существенным отклонениям объема торгов, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» относятся к манипулированию рынком Акций. В результате указанных действий по брокерскому счету Силуянова А.С. получен положительный финансовый результат.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Материалы проверки направлены в правоохранительные органы.

5 декабря 2019 года

Банк России установил неоднократное манипулирование рынками валютных инструментов USDRUB_TOM и EURRUB_TOM в период с 13.04.2018 по 13.06.2018, осуществлявшееся Бычковым Николаем Владимировичем и юридическим лицом — нерезидентом Fengda Trading Ltd.

Являясь в указанный период лицом, уполномоченным совершать конверсионные операции и вести открытую валютную позицию Государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» (далее — Внешэкономбанк¹), Бычков Н.В. систематически совершал на анонимных биржевых торгах сделки с одним контрагентом — компанией Fengda Trading Ltd по предварительному соглашению на протяжении рассматриваемого периода по идентичной схеме.

Компанией Fengda Trading Ltd совершалась покупка или необеспеченная продажа определенного количества иностранной валюты по рыночным ценам, после чего ею выставлялась одна или несколько лимитированных заявок на закрытие только что набранной позиции по более выгодным ценам. Спустя непродолжительное время, за которое цена иностранной валюты, как правило, не успевала значительно измениться, Бычков Н.В., действуя от имени Внешэкономбанка, выставлял одну или несколько заявок, мгновенное исполнение которых приводило к изменениям цены иностранной валюты до уровней, на которых были расположены заявки контрагента, что позволяло контрагенту закрыть позицию с прибылью.

Указанное торговое поведение контрагентов приводило к существенным отклонениям объема торгов валютными инструментами.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» указанные выше действия, совершенные в период с 13.04.2018 по 13.06.2018 Бычковым Н.В. от имени Внешэкономбанка и его контрагентом, приведшие к существенным отклонениям объема торгов валютными инструментами, являются манипулированием рынком.

В результате совершения более 50 серий сделок по указанной схеме компанией Fengda Trading Ltd был получен доход в размере свыше 49 млн рублей.

Банк России направил Бычкову Н.В. и Fengda Trading Ltd предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы.

¹ В соответствии с Федеральным законом от 17.05.2007 № 82-ФЗ в редакции от 28.11.2018 преобразован в государственную корпорацию развития «ВЭБ.РФ».

4 декабря 2019 года

Банк России установил факты манипулирования на организованных торгах (далее — Биржа) рынками паев ЗПИФ рентный «Холи Лэнд» (ISIN: RU000A0JVUU7) и ЗПИФ рентный «Коттеджио Парк» (ISIN: RU000A0JUUC7) под управлением ООО «Эссет Менеджмент Солюшнс» (далее совместно — Паи, Фонды) в период с октября 2014 года по июль 2018 года (далее — Период).

Торговая активность на рынках Паев в Период преимущественно поддерживалась путем совершения сделок по предварительному соглашению двумя не связанными между собой группами лиц.

В первую группу (Группа 1) входили лица, имеющие различные взаимосвязи между собой: ООО «Канопус Финанс» (ИНН 5406771420; предыдущее наименование ООО «Красойл Финанс»), ООО «Катарис-Капитал» (ИНН 7733224572), ООО «Управляющий партнер «Кросс Финанс Групп» (ИНН 7718309373), ООО ИК «Энергия Синтез» (ИНН 7702626754) и его правопреемник ООО ИК «Авераж» (ИНН 2635107776), HAYFOLD COMPANY LTD (HE 313274), Опарин Виктор Владимирович, Соколов Юрий Геннадьевич, Шакиров Александр Валерьевич, Шакиров Вадим Валерьевич, Бушуев Никита Владимирович, Голубович Эдуард Владимирович, Гришин Андрей Владимирович, Марголис Александр, Щепелев Алексей Анатольевич, Яковлев Алексей Вячеславович.

Установленные проверкой обстоятельства свидетельствуют о том, что наиболее вероятной целью совершения сделок с Паями в Период вышеуказанными лицами являлось искусственное создание торговой активности и поддержание приемлемых уровней цены и объемов торгов Паями. В результате таких действий рыночная стоимость Паев была искажена.

Ко второй группе лиц (Группа 2) относились взаимосвязанные лица Малакеев Дмитрий Анатольевич, Мовсесян Арсен Альбертович, Волков Роман Сергеевич, совершившие в период с ноября 2015 года по ноябрь 2016 года сделки с Паями по предварительному соглашению. Данные сделки привели к существенному отклонению цены Паев.

Банк России также установил признаки искажения оценки стоимости, определенной оценщиками при составлении отчетов об оценке объектов недвижимости, входящих в состав имущества Фондов. В частности, установлено, что объявления о продаже земельных участков, использованные при расчете стоимости в качестве аналогов, публиковались в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с сетевого адреса оценочной компании, сотрудником которой является оценщик, составивший и подписавший отчет об оценке.

Действия лиц Группы 1 и Группы 2 являются манипулированием рынками Паев в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон). Действия ООО «Катарис-Капитал», ООО «Канопус Финанс», ООО ИК «Авераж», ООО «Управляющий партнер «Кросс Финанс Групп», HAYFOLD COMPANY LTD, Бушуева Н.В., Голубовича Э.В., Гришина А.В., Марголиса А., Шакирова В.В., Щепелева А.А., Яковлева А.В., совершенные в целях введения в заблуждение относительно цены Паев, также являются манипулированием рынком Паев в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России направил физическим лицам и действующим юридическим лицам, совершавшим указанные операции с Паями, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

27 ноября 2019 года

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «Селигдар» (ISIN: RU000A0JPR50, далее — Акции) в период с 18.09.2017 по 27.09.2017 (далее — Период) на биржевых торгах.

В ходе проверки Банком России установлены сделки, совершенные по предварительному соглашению, в результате которых ООО «СК «ТИТ» (ИНН: 7714819895) в Период совершило продажу крупного пакета Акций ООО УК «РФЦ-Капитал» (ИНН: 7444036805), действовавшему за счет средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации (далее — ПФР) на анонимных биржевых торгах.

Совокупные внутридневные объемы встречных заявок на покупку ООО УК «РФЦ-Капитал», действовавшего за счет средств ПФР, и заявок ООО «СК «ТИТ» на продажу Акций в течение трех торговых дней были идентичны, а в остальные пять торговых дней — близки по объему. Кроме того, цены в заявках указанных лиц на покупку и продажу Акций в семи из восьми торговых дней были идентичны.

Сделки указанных контрагентов, доля которых в общем объеме торгов Акциями в Период составила более 92%, привели к существенным отклонениям параметров торгов Акциями.

Кроме того, проведенный Банком России анализ спроса на Акции на организованных торгах в Период позволил установить, что при отсутствии спроса со стороны ООО УК «РФЦ-Капитал», действовавшего за счет средств ПФР, ООО «СК «ТИТ» не удалось бы реализовать крупный пакет Акций широкому кругу лиц.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) действия ООО УК «РФЦ-Капитал» и ООО «СК «ТИТ» в Период являются манипулированием рынком Акций. Таким образом, данными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

22 ноября 2019 года

Банк России установил факты манипулирования рынком паев ЗПИФ недвижимости «Аршин» (ISIN: RU000A0JUN16, далее — Паи, Фонд) под управлением ЗАО «Управляющая компания «Диана» (далее —Управляющая компания) на организованных торгах в период с 27.08.2014 по 27.06.2016 (далее — Период).

Установлено, что рынок организованных торгов Паями сформирован за счет сделок клиентов российских профессиональных участников рынка ценных бумаг ООО «Агро-Капитал» (ИНН: 5007058270), ПАО «Монтаж» (ИНН: 5056000107), ООО «Тепло-сервис» (ИНН: 7721781963), ООО «ОЗП» (ИНН: 7704255819) (далее — Участники рынка Паев).

В ходе проверки выявлены многочисленные связи между Участниками рынка Паев и Управляющей компанией. Кроме того, Участники рынка Паев и взаимосвязанная с ними оценочная компания также вводили в заблуждение участников рынка Паев и искажали стоимость имущества Фонда как при его формировании, так и в процессе обращения Паев на организованных торгах.

Банк России установил, что Участниками рынка Паев заключались сделки с Паями по предварительному соглашению на основании встречных заявок с совпадающими параметрами цены и объема, что обеспечивало формирование и поддержание стоимости Паев на организованных торгах. Кроме того, сделки Участников рынка Паев привели к существенным отклонениям параметров торгов Паями в Период.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) действия ООО «Агро-Капитал», ПАО «Монтаж», ООО «Тепло-сервис» и ООО «ОЗП» в Период являются манипулированием рынком Паев.

Таким образом, данными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России направил предписания ООО «Агро-Капитал», ПАО «Монтаж», ООО «Тепло-сервис» и ООО «ОЗП» в целях недопущения совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.   

25 октября 2019 года

Банк России установил факты манипулирования на организованных торгах (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций ПАО «МРСК Центра» (далее — Акции), совершенные 13.07.2018 и 29.08.2018 Балушкиным Андреем Юрьевичем и Балушкиной Светланой Владимировной, состоящими друг с другом в родственных отношениях.

В ходе проведенной Банком России проверки установлено, что Балушкиным А.Ю. по предварительному соглашению с Балушкиной С.В. в режиме основных торгов Биржи заключались взаимные сделки с Акциями на основании анонимных безадресных заявок. Поручения, поданные Балушкиным А.Ю. и Балушкиной С.В., имели идентичные значения параметров цены и объема и подавались с одного персонального компьютера с минимальной разницей во времени.

Указанное торговое поведение приводило к существенным отклонениям параметров торгов Акциями.

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» операции, совершенные 13.07.2018 и 29.08.2018 Балушкиным А.Ю. и Балушкиной С.В. и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов, являются манипулированием рынком.

Банк России принял в отношении указанных лиц меры, направленные на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, в том числе в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

25 октября 2019 года

Банк России установил факты манипулирования рынком паев закрытого паевого инвестиционного фонда рентный «Основная бизнес модель — Альфа» (далее — Паи) на организованных торгах в 2015 году.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Паев, совершались в июле 2015 года по предварительному соглашению между иностранной компанией VIP Universal Ltd (учреждена по законодательству Сейшельских островов) и рядом впоследствии ликвидированных российских юридических лиц. В рамках применяемой схемы совершения операций российские компании систематически совершали сделки по покупке Паев у единственного контрагента — VIP Universal Ltd, обеспечивая вывод денежных средств на его банковские счета за пределами Российской Федерации. Проверкой установлены признаки наличия общего центра принятия решений участников описанной схемы. В результате действий данных лиц существенно отклонился объем торгов Паями.

Рынок Паев также являлся объектом манипулирования со стороны ООО «ДжиЭм Риэлт» и взаимосвязанной с ним управляющей компании ООО «Интерфинанс УА», действовавшей за счет средств ЗПИФ смешанных инвестиций «Чистая энергия» и ЗПИФ недвижимости «Оптимальный» (далее — Управляющая компания).

Банком России установлены факты совершения в период с 13.08.2015 по 07.09.2015 по предварительному соглашению между ООО «ДжиЭм Риэлт» и Управляющей компанией сделок с Паями, оказавших существенное влияние на цену Паев. В результате данных сделок ООО «ДжиЭм Риэлт» приобрело у Управляющей компании существенный пакет Паев по искусственно сниженной цене в ущерб интересам владельцев паев паевых инвестиционных фондов под управлением Управляющей компании.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) действия VIP Universal Ltd и его контрагентов, а также ООО «ДжиЭм Риэлт» и ООО «Интерфинанс УА» являются манипулированием рынком Паев. Таким образом, данными лицами был нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

24 октября 2019 года

Банк России установил факты манипулирования рынками обыкновенных и привилегированных акций ПАО «Мечел», а также рынком обыкновенных акций ПАО «Иркутскэнерго» (далее совместно — Акции) на организованных торгах в период с февраля по май 2017 года.

В результате проверки Банк России установил, что в режиме основных торгов Акциями клиентами одного и того же профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — Брокер) Синицыным Романом Андреевичем, Синицыным Андреем Андреевичем и Синицыной Анной Александровной совершались сделки по предварительному соглашению. При этом в ряде случаев Синицын Р.А. совершал аналогичные операции с Акциями с брокерского счета, открытого в другом профессиональном участнике рынка ценных бумаг.

Анализ торгового поведения указанных лиц показал, что сделки с Акциями между Синицыным Р.А. и Синицыным А.А., а также между Синицыным Р.А. и Синицыной А.А. заключались на основании заявок, поданных с минимальной разницей во времени и имеющих идентичные параметры цены и объема. При этом сделки с Акциями совершались исключительно для достижения торговых целей указанных лиц и их действия не были связаны с эмитентами Акций.

В подавляющем большинстве случаев указанные сделки приводили к существенным отклонениям объема торгов Акциями.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
(далее — Федеральный закон) действия Синицына Р.А., Синицына А.А. и Синицыной А.А. относятся к манипулированию рынками Акций, что является нарушением запрета, установленного частью 2 статьи 6 Федерального закона.

На момент совершения указанных сделок с Акциями Синицын Р.А. занимал должность контролера рынка ценных бумаг Брокера, что позволило ему скрывать данные факты при составлении отчетности для представления органам управления Брокера и Банку России.

В отношении Синицына Р.А., Синицына А.А. и Синицыной А.А.
Банк России принял меры, направленные на недопущение аналогичных действий в дальнейшем.

Банк России также принял решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, выданных Синицыну Р.А.

27 июня 2019 года

Банк России установил факт совершения Анодиной Татьяной Григорьевной и Плешаковым Александром Петровичем сделок с обыкновенными акциями ОАО «АК «ТРАНСАЭРО» (далее — Эмитент, Акции) с неправомерным использованием инсайдерской информации.

В период с сентября по декабрь 2016 года один из основателей, акционер, член совета директоров и инсайдер Эмитента Плешаков А.П., являвшийся также контролирующим лицом по отношению к Эмитенту, на основании нескольких договоров дарения перевел со своего счета 63 733 508 Акций (41,4% от общего количества голосующих Акций) на счет Анодиной Т.Г.

Информация о прекращении оснований контроля Плешакова А.П. в отношении Эмитента, о снижении его доли в общем количестве голосующих акций Эмитента, а также об увеличении и последующем снижении в общем количестве голосующих Акций Анодиной Т.Г. является инсайдерской информацией Эмитента и подлежала раскрытию.

Раскрытие информации о выходе Плешакова А.П. из капитала Эмитента с высокой вероятностью повлекло бы за собой резкое изменение котировок Акций.

Указанная инсайдерская информация не была раскрыта, что дало возможность продать Акции широкому кругу инвесторов на анонимных биржевых торгах по текущим рыночным ценам со счета Анодиной Т.Г. по мере поступления Акций на счет.

Учитывая вышеизложенное, операции по продаже большей части пакета Акций со счета Анодиной Т.Г. совершались с неправомерным использованием инсайдерской информации, что нарушает запрет, установленный пунктом 1 части 1 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).

Банк России установил, что общий размер убытков, которых Плешаков А.П. и Анодина Т.Г. избежали, использовав инсайдерскую информацию при продаже Акций, составил свыше 200 млн рублей.

Продажа такого значительного пакета Акций на фоне снижения объемов торгов ими и котировок, обусловленного в том числе аннулированием Сертификата эксплуатанта, на основании которого Эмитент осуществлял авиаперевозки, стала возможна также благодаря заявлениям менеджмента Эмитента в средствах массовой информации о возможном возобновлении основной деятельности Эмитента. Такие заявления способствовали поддержанию спекулятивных настроений инвесторов, компенсировали снижение котировок, вызванное продажами Акций со счета Анодиной Т.Г., а также способствовали поддержанию котировок на благоприятном для неправомерного использования инсайдерской информации уровне. Рынок реагировал на указанные публикации резким ростом котировок и объемов торгов Акциями, что привело к существенным отклонениям параметров торгов.

После завершения продажи со счета Анодиной Т.Г. всего пакета Акций Эмитентом более не распространялась информация о программе восстановления основной деятельности Эмитента. Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в 2017 году Эмитент признан банкротом.

Таким образом, с учетом действий основного акционера Эмитента Плешакова А.П. распространенная Эмитентом информация с высокой долей вероятности являлась заведомо ложной, действия Эмитента и его должностных лиц, распространивших указанную информацию, в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона являются манипулированием рынком Акций.

Материалы направлены в правоохранительные органы.

27 июня 2019 года

Банк России установил факт манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО «АК «ТРАНСАЭРО» (далее — Акции) в 2014–2015 годах на биржевых торгах.

Банк России обратил внимание на сделки, которые заключали между собой клиенты двух профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Jeimbo Cyprus Limited (зарегистрировано на территории Республики Кипр) и Otkritie Advisory Services Limited (зарегистрировано на территории Бермудских островов) в рассмотренный период на регулярной основе совершали операции с Акциями, приводившие к существенным отклонениям параметров торгов, практически полностью формируя рынок Акций. Кроме сделок на биржевых торгах, Jeimbo Cyprus Limited и Otkritie Advisory Services Limited заключали обратные внебиржевые сделки.

Заявки на совершение сделок со стороны Jeimbo Cyprus Limited подавали сотрудники ОАО «АК «ТРАНСАЭРО», одновременно являвшиеся сотрудниками Jeimbo Cyprus Limited.

Учитывая финансовое состояние ОАО «АК «ТРАНСАЭРО» в рассматриваемый период, создание видимости торговой активности и поддержание цены Акций было необходимо ОАО «АК «ТРАНСАЭРО» для последующего их использования в качестве залога для привлечения заемных денежных средств, которое осуществлялось также через дочернюю структуру — Jeimbo Cyprus Limited.

Таким образом, согласно пункту 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон), сделки с Акциями, заключенные между Otkritie Advisory Services Limited и Jeimbo Cyprus Limited, являются манипулированием рынком Акций. Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Обстоятельства совершения операций с Акциями были установлены благодаря взаимодействию Банка России с регуляторами финансовых рынков Великобритании (Financial Conduct Authority), Республики Кипр (Cyprus Securities and Exchange Commission,) а также Бермудских островов (Bermuda Monetary Authority) в соответствии с Многосторонним меморандумом о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO MMoU).

Банком России приняты меры по недопущению фактов манипулирования рынком в дальнейшей деятельности со стороны Jeimbo Cyprus Limited. Деятельность Otkritie Advisory Services Limited в настоящее время прекращена.

13 июня 2019 года

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «Бест Эффортс Банк» (далее — Акции) на организованных торгах в период с декабря 2016 года по май 2018 года.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались двумя не связанными между собой группами физических лиц.

Первая группа (Группа 1) включает Стефанова Геннадия Сергеевича, Каминского Бориса Владимировича, Толду Оксану Владимировну, Логачева Антона Юрьевича, Вишнякову Ирину Николаевну, Капитанова Егора Владимировича, Суржикову Елену Николаевну.

Не имевшие очевидного экономического смысла сделки между лицами Группы 1 совершались на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) в период с 31.10.2017 по 21.05.2018 на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема, а заявки контрагентов поступали в торговую систему с минимальной разницей во времени. Обстоятельства совершения данных сделок и характер торгового поведения свидетельствуют о наличии предварительного соглашения между указанными лицами. При этом действия лиц Группы 1 способствовали созданию видимости торговой активности и аномальному росту цены Акций. В результате прочие участники рынка Акций вводились в заблуждение относительно цены Акций.

Указанные сделки по счетам лиц Группы 1 совершал Стефанов Г.С., который заключил договор на информационное обслуживание (далее — Договор) с крупным профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — Общество). В рамках Договора Стефанов Г.С. оказывал Обществу в том числе услуги по поиску клиентов, готовых заключить с Обществом соглашение на обслуживание, а также консультирование таких клиентов по вопросам деятельности Общества. В частности, в рамках Договора Общество заключило соглашения на обслуживание с физическими лицами Группы 1. Кроме того, Общество выплачивало вознаграждение Стефанову Г.С. в виде определенного процента от комиссии, уплачиваемой Обществу привлеченными Стефановым Г.С. клиентами.

Для совершения операций по торговым счетам лиц Группы 1 Стефанов Г.С. использовал программное обеспечение, предоставленное одному из лиц Группы 1. Торговые счета подключались к данному программному обеспечению на основании оформленных лицами Группы 1 типовых доверенностей. При этом Стефанов Г.С. совершал операции по собственному счету, открытому у иного профессионального участника рынка ценных бумаг.

В ходе проверки при анализе торгов Акциями на Бирже были также выявлены операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, которые совершались по предварительному соглашению Такоевым Игорем Муратовичем и Ждановой Снежаной Александровной (Группа 2). Торговые счета данных лиц были открыты у разных профессиональных участников рынка ценных бумаг. Подача поручений на совершение взаимных сделок в период с 22.12.2016 по 22.05.2017 обеспечивалась действиями Такоева И.М., который получил положительный финансовой результат от сделок со Ждановой С.А. Указанные сделки приводили к существенному отклонению цены Акций.

Действия Группы 1 квалифицируются как манипулирование рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон), а также согласно пункту 6 части 1 статьи 5 Федерального закона. Действия Группы 2 являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Банк России принял комплекс мер, направленных на пресечение нарушений Федерального закона лицами, причастными к манипулированию рынком Акций, в том числе в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

30 мая 2019 года

Банк России установил факты манипулирования рынками 17 низколиквидных ценных бумаг (включая акции и облигации), совершенные в 2011–2017 годах Федориным Владиславом Викторовичем с недобросовестным использованием активов на брокерских счетах иных лиц.

Федорин В.В., являясь сотрудником и представителем крупных брокерских организаций в г. Челябинске и обладая опытом совершения сделок с финансовыми инструментами, на основании личных доверительных отношений с двумя иными физическими лицами (далее — Доверители) получил пароли от их брокерских счетов. Федорин В.В. использовал активы Доверителей для совершения на организованных торгах операций в общей сложности на рынках 27 низколиквидных ценных бумаг.

В результате целенаправленного заключения на организованных торгах сделок между брокерскими счетами Доверителей, с одной стороны, и собственным брокерским счетом, а также счетом супруги — Аверьяновой Ольги Александровны, с другой стороны, Федорин В.В. неоднократно приобретал ценные бумаги, принадлежащие его доверителям, по заниженным ценам и в дальнейшем получал доход от их продажи по более высоким ценам, а также продавал ценные бумаги Доверителям по завышенным, по сравнению с рыночными, ценам.

Сформировавшиеся от указанных операций с ценными бумагами отрицательные финансовые результаты Доверителей, по расчетам Банка России, составили свыше 5,5 млн рублей. При этом для пострадавших лиц не представлялось возможным самостоятельно установить, что операции с их активами совершаются к выгоде Федорина В.В. и его супруги, в связи с анонимным характером торгов.

Операции между указанными лицами на рынках 17 из 27 ценных бумаг, вызвавшие существенные отклонения параметров торгов, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» относятся к манипулированию рынком.

Банк России направил материалы проверки в правоохранительные органы. В отношении лиц, вовлеченных в манипулирование рынками облигаций, Банком России приняты меры, направленные на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Решением Банка России квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Федорину В.В., аннулированы.

22 мая 2019 года

Банк России установил факты манипулирования на организованных торгах (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций ПАО «АСКО — СТРАХОВАНИЕ» в 2017–2018 годах (далее — Акции), совершенного группой лиц из Челябинской области.

Сделки с Акциями заключались на торгах Биржи по брокерским счетам ООО «ОК-Финанс» (ИНН 7453268383), Иванова Глеба Александровича, Крюкова Артема Андреевича, Бакаева Арсения Владимировича, Деля Михаила Артуровича, Добровольского Михаила Александровича, Григорьева Сергея Евгеньевича, Журавлевой Елены Александровны, Файта Ивана Ивановича, Звонарева Игоря Олеговича, Ивановой Светланы Владимировны, Чернышова Александра Николаевича (далее — Группа).

Операции координировал Крюков А.А., сотрудник ООО «ОК-Финанс», аффилированного с членом наблюдательного совета и инсайдером ПАО «АСКО — СТРАХОВАНИЕ» Овакимяном Алексеем Дмитриевичем, в том числе с использованием программного обеспечения, позволяющего совершать одинаковые торговые операции по нескольким счетам. Подключение торговых счетов физических лиц к программному обеспечению, предоставленному Крюкову А.А., осуществлялось на основании доверенностей, оформленных у профессионального участника рынка ценных бумаг.

Сделками с участием данной Группы было сформировано свыше 50% объема торгов Акциями за период с 11.07.2017 по 27.04.2018. При этом сделки с Акциями внутри Группы неоднократно приводили к существенным отклонениям объема торгов и цены Акций на торгах Биржи. Кроме того, сделками Крюкова А.А., Иванова Г.А., ООО «ОК-Финанс» цена Акций поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок. В результате прочие участники рынка Акций вводились в заблуждение относительно цены Акций, а механизм справедливого ценообразования на торгах Биржи искажался.    

Выявленные взаимосвязи данных лиц, в том числе с эмитентом Акций, а также механизм заключения сделок на торгах Биржи в период после размещения Акций указывают на совершение операций Группой в целях искусственного формирования и поддержания торговой активности на рынке Акций.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) указанные операции Группы на рынке Акций являются манипулированием рынком. Действия ООО «ОК-Финанс», Иванова Г.А., Крюкова А.А. также квалифицируются как манипулирование рынком согласно пункту 6 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Банк России принял комплекс мер, направленных на пресечение нарушений Федерального закона лицами, причастными к манипулированию рынком Акций, в том числе в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Банк России обращает внимание профессиональных участников рынка ценных бумаг на необходимость осуществления тщательного контроля за операциями своих клиентов в целях исключения возможности осуществления клиентами на основании доверенностей квазидоверительного управления и сопутствующих ему рисков нарушения Федерального закона.

22 мая 2019 года

Банк России установил факты манипулирования на организованных торгах (далее — Биржа) рынками обыкновенных акций ПАО «ЧЗПСН-Профнастил», ПАО «ОГК-2», ПАО «Группа «РАЗГУЛЯЙ», ПАО «Ашинский метзавод», ПАО «Тучковский КСМ» (далее совместно — Ценные бумаги) в 2015–2017 годах.

Сделки с Ценными бумагами заключались на торгах Биржи по брокерским счетам клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг: Карабинцевой Надежды Алексеевны, Извекова Константина Витальевича, ООО «Япи Трэйд» (ИНН 7453268320), Карабинцева Дмитрия Анатольевича и ряда связанных с ними физических лиц (далее — Физические лица).

Банком России выявлены совершенные по предварительному соглашению однотипные операции с Ценными бумагами, в рамках которых сделками Физических лиц оказывалось влияние на цены Ценных бумаг на торгах Биржи и обеспечивались благоприятные условия для покупки или продажи крупных объемов Ценных бумаг Карабинцевой Н.А. и Извековым К.В., получавшими доход от операций. 

В результате совершения 27 серий подобных операций Карабинцевой Н.А. и Извековым К.В. был получен доход в общем размере, превышающем 120 млн рублей. Физическим лицам в связи с использованием их активов в указанных операциях с высокой долей вероятности причинены убытки в сопоставимом размере.

В рамках указанных серий операций свыше 400 сделок с Ценными бумагами, заключенных между Карабинцевой Н.А. и Извековым К.В., с одной стороны, и Физическими лицами, с другой стороны, в рамках указанных операций привели к существенным отклонениям объема торгов Ценными бумагами.

Проверкой Банка России установлено, что скоординированная подача поручений указанных лиц на совершение сделок в высокой степени обеспечивалась действиями Карабинцева Д.А., которому Физические лица доверили пароли системы удаленного доступа к собственным брокерским счетам.

Также установлены факты совершения Карабинцевым Д.А. сделок с обыкновенными акциями ПАО «ЧЗПСН-Профнастил» и ПАО «ОГК-2» между собственным брокерским счетом и счетом подконтрольного ему ООО «Япи Трейд». При этом такие сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов данными Ценными бумагами.  

Указанные сделки с Ценными бумагами, совершенные по счетам ООО «Япи Трейд», Карабинцева Д.А., Карабинцевой Н.А., Извекова К.В. и Физических лиц, относятся к манипулированию рынками Ценных бумаг в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).

Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы.

Банк России обращает внимание на повышенные риски нарушения Федерального закона, возникающие в связи с передачей третьим лицам ключевой информации, предоставляющей доступ к своему брокерскому счету.

30 апреля 2019

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования на организованных торгах (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций ПАО «НПК ОВК» (далее — Акции), осуществленного в период с 03.10.2016 по 02.05.2017 (далее — Период) компаниями-нерезидентами GorTec Management Ltd (зарегистрирована на территории Белиза) и GTCP TRADING LTD (зарегистрирована на территории Республики Кипр).

Заключаемые между компаниями GorTec Management Ltd и GTCP TRADING LTD (далее — Компании) взаимные сделки купли-продажи Акций не имели очевидного экономического смысла и были направлены на поддержание определенных уровней цены и объема торгов Акциями. В дни отсутствия на торгах наиболее крупных участников рынка Акций, в том числе взаимосвязанных с эмитентом Акций, доля Компаний в общем объеме торгов составляла в среднем от 30 до 50%. При этом, по данным Биржи, в течение Периода 275 сделок с Акциями были совершены между Компаниями с существенным отклонением объема торгов.

В ходе проверки Банком России получены технические и другие данные, указывающие на то, что управление торговыми счетами обеих Компаний осуществлялось Докучаевым Алексеем Сергеевичем, который через подконтрольные ООО «Город Технологий» и сайт в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» предлагал услуги маркет-мейкинга.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) указанные операции Компаний на рынке Акций являются манипулированием рынком и нарушением запрета, установленного частью 2 статьи 6 Федерального закона.

При этом наличие двустороннего соглашения у компании GTCP TRADING LTD с профессиональным участником рынка ценных бумаг АО «Открытие Брокер» об участии GTCP TRADING LTD в поддержании двусторонних котировок Акций не создает юридически значимого основания для выполнения этой компанией функций маркет-мейкера и, соответственно, не позволяет ей воспользоваться исключением, установленным пунктом 3 части 3 статьи 5 Федерального закона.

В течение Периода Акции активно приобретались рядом управляющих компаний, действующих за счет средств негосударственных пенсионных фондов, по цене, сформированной на организованных торгах. Банк России имеет основания полагать, что поддержание котировок Акций в Период с помощью манипулятивных действий осуществлялось в том числе в целях повышения инвестиционной привлекательности Акций и обоснования целесообразности длительного держания пакетов Акций управляющими компаниями в составе активов негосударственных пенсионных фондов.

Банком России также установлен случай приобретения Акций дополнительного выпуска одной из управляющих компаний за счет средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда на сумму свыше 5 млрд рублей при посредничестве ряда компаний-нерезидентов, в том числе аффилированной с ПАО «НПК ОВК» компании UNITED WAGON PLC (о. Джерси). Разница между ценами приобретения Акций компаниями-нерезидентами при их размещении и ценами продажи ими Акций управляющим компаниям негосударственного пенсионного фонда позволила данным посредникам извлечь доход в размере 328 млн рублей.

Скоординированный характер действий участников операций и доходность этих операций, составившая для компаний-нерезидентов от 444 до 499% годовых, указывают на возможную реализацию схемы, направленной на вывод части средств негосударственных пенсионных фондов на счета компаний-нерезидентов. ПАО «НПК ОВК», разместившее Акции дополнительного выпуска со значительным дисконтом, в свою очередь не получило часть денежных средств, инвестированных в Акции.

Банк России направил материалы проверки в правоохранительные органы.

25 апреля 2019 года

Банк России выявил манипулирование рынками облигаций на организованных торгах в рамках схемы противоправного вывода средств пенсионных накоплений из ОАО «МНПФ «АКВИЛОН» под управлением АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО».

По результатам проверки Банком России выявлено совершение операций с признаками предварительного соглашения на рынках облигаций 68 эмитентов в период с 10.03.2015 по 22.12.2015 (далее — Период) между КИТ Финанс Трейд (ООО) и АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений ОАО «МНПФ «АКВИЛОН» (далее — Фонд).

Сделки с облигациями между указанными лицами совершались в режиме основных торгов ПАО Московская Биржа через профессиональных участников рынка ценных бумаг КИТ Финанс (АО) и ЗАО «Тринфико» на основании анонимных и безадресных заявок. Установлено применение контрагентами в течение Периода устойчивой схемы согласованных действий, направленной на противоправный вывод средств из Фонда.

В ходе реализации схемы совершались операции по покупке и обратной продаже облигаций, в результате которых КИТ Финанс Трейд (ООО) систематически получало доход на разнице цен за счет совершения управляющей компанией убыточных для Фонда сделок.

Операции с облигациями 13 эмитентов, вызвавшие существенные отклонения цены и объема торгов, в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» относятся к манипулированию рынком.

Общая сумма дохода КИТ Финанс Трейд (ООО) от совершения указанных операций с АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» за Период составила, по расчетам Банка России, не менее 57 млн рублей, в том числе более 6 млн рублей — от операций, которые квалифицируются как манипулирование рынком. В свою очередь Фонду за счет систематической продажи облигаций по цене ниже приобретения могли быть причинены убытки в сопоставимом размере.

Торговое поведение АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» в процессе управления средствами Фонда при совершении сделок с иными контрагентами отличалось от описанных операций с КИТ Финанс Трейд (ООО) (отсутствовали действия по схеме). В итоге за тот же Период управления Фондом общий финансовый результат совершения сделок с иными контрагентами, кроме КИТ Финанс Трейд (ООО), был положительным.

Банком России установлено, что операции с облигациями, являвшиеся предметом проверки, совершались начальником Управления брокерских операций КИТ Финанс (АО) Дорофеевым Вадимом Геннадьевичем и сотрудником данного Управления по указанию Дорофеева В.Г. При этом полномочия указанных работников брокера по совершению операций от имени КИТ Финанс Трейд (ООО) были оформлены доверенностями.

Со стороны АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» поручения по совершению сделок с облигациями за счет средств пенсионных накоплений Фонда подавались Закировым Фаритом Хамитовичем, являвшимся начальником отдела управления средствами пенсионных накоплений, активами ПИФ и НПФ АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» и одновременно начальником отдела продаж (брокерское обслуживание) ЗАО «Тринфико».

Закиров Ф.Х. также являлся в течение Периода председателем Инвестиционного комитета АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО». Данным органом в течение Периода по предложениям Закирова Ф.Х. принимались решения о снижении доли облигаций в портфеле Фонда и установлении лимитов стоп-лосс по облигациям в составе Фонда. Контроль ограничений и закрытие позиций при этом были возложены на самого Закирова Ф.Х., который совершал убыточные для Фонда сделки с облигациями.

В отношении Закирова Ф.Х. и Дорофеева В.Г. Банком России принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Дополнительно Банком России проводится оценка деятельности АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО».

Материалы проверки направлены в правоохранительные органы.

25 декабря 2018 года

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО ГК «ТНС энерго» (далее — Акции), совершенного клиентами ОАО «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» в период с 23.04.2017 по 15.11.2017.

Установлено, что ОАО «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», являясь маркет-мейкером на рынке Акций, привлекло к исполнению функции маркет-мейкера связанных с ним клиентов ­­— «Глестимон Менеджмент Лимитед» (учреждено по законодательству Республики Кипр) и ЗАО УК «ЮНИТИ ТРАСТ», взаимные сделки между которыми привели к существенным отклонениям параметров торгов Акциями и позволяли поддерживать искусственно сформированный уровень цены и объема торгов Акциями.

Стоит отметить, что положения, установленные пунктом 3 части 3 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон), не распространяются на сделки «Глестимон Менеджмент Лимитед» и ЗАО УК «ЮНИТИ ТРАСТ» с Акциями, так как данные компании, как клиенты маркет-мейкера, не являлись сторонами договора об исполнении функций маркет-мейкера.

Таким образом, операции «Глестимон Менеджмент Лимитед» и ЗАО УК «ЮНИТИ ТРАСТ», координируемые взаимосвязанным с ними ОАО «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», не осуществлявшим должного внутреннего контроля за действиями клиентов, являются манипулированием рынком Акций, что нарушает часть 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России сообщает о недопустимости подобных практик при исполнении договоров об оказании услуг маркет-мейкера.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

6 декабря 2018 года

Банк России установил факты многократного и продолжительного манипулирования рынками 50 ценных бумаг в период с 03.02.2014 по 26.01.2017, осуществлявшегося сотрудником управляющей компании АО «Сбербанк Управление Активами» Бергером Дмитрием Эдуардовичем.

Бергер Д.Э., являясь лицом, уполномоченным совершать операции с ценными бумагами от имени АО «Сбербанк Управление Активами», систематически осуществлял сделки с узким кругом контрагентов — юридических лиц (далее — Контрагенты) по предварительному соглашению за счет собственных средств АО «Сбербанк Управление Активами», а также за счет средств паевых инвестиционных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, ФГКУ «РОСВОЕНИПОТЕКА».

Аналогичные операции производились Бергером Д.Э. также от имени управляющей компании ООО «УК «Пенсионные накопления» в рамках управления средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов АО «НПФ Сбербанка».

Указанные операции происходили на протяжении рассматриваемого периода по следующей схеме. Контрагент совершал покупку или необеспеченную продажу определенного количества ценных бумаг по рыночным ценам, после чего выставлял лимитированную заявку на закрытие только что набранной позиции по более выгодным ценам. Как правило, использовалась заявка типа «Айсберг» (заявка со скрытым объемом). Спустя непродолжительное время после этого (в большинстве случаев — менее минуты) Бергер Д.Э., действуя от имени АО «Сбербанк Управление Активами» или ООО «УК «Пенсионные накопления», выставлял одну или несколько заявок по ценам, заведомо обеспечивавшим закрытие позиции Контрагента с прибылью.

Такое торговое поведение приводило к краткосрочным значительным колебаниям цены финансовых инструментов, а также к существенным отклонениям параметров их торгов и позволяло получить Контрагентам положительный финансовый результат.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) действия, совершенные Бергером Д.Э. в период с 03.02.2014 по 26.01.2017 от имени АО «Сбербанк Управление Активами» и ООО «УК «Пенсионные накопления», а также указанные выше действия юридических лиц по предварительному соглашению, приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком.

В ходе совершения более тысячи серий подобных сделок, Контрагентами был получен доход в размере, превышающем 150 млн рублей, квалифицируемый в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации как особо крупный. При этом АО «Сбербанк Управление Активами», а также субъектам под управлением АО «Сбербанк Управление Активами» и ООО «УК «Пенсионные накопления» были нанесены убытки как минимум в сопоставимом размере.

Банк России направил материалы проверки, устанавливающие непосредственное участие Бергера Д.Э. в манипулировании рынком, в правоохранительные органы.

27 августа 2018 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком инвестиционных паев ЗПИФ акций «Финам — Информационные технологии» под управлением ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент» (далее — Паи) в 2012–2015 годах.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Паев, совершались по предварительному соглашению BROFAM ASSETS LIMITED (в настоящее время наименование VERFARM HOLDING LTD), GOSTEMISO TRADING LTD (обе иностранные организации учреждены по законодательству Республики Кипр), Vionmane Ltd (учреждено по законодательству Сейшельских Островов), Лебедевым Александром Александровичем, Землянской Татьяной Леонидовной, Землянским Александром Николаевичем, Аршиновой Надеждой Михайловной, Белевцевым Алексеем Ивановичем, Дятловой Светланой Алексеевной, Минеевым Алексеем Сергеевичем, Филипповым Евгением Викторовичем, Обуховым Георгием Александровичем, Ситьковым Вячеславом Викторовичем, Сухановым Валерием Геннадьевичем, Семеняком Александром Александровичем, Шандулой Александром Владимировичем, Мамоновым Дмитрием Валерьевичем.

Отмечалось многократное совершение взаимных сделок купли-продажи Паев, не имеющих очевидного экономического смысла, как правило, на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема в целях введения в заблуждение относительно цены Паев. Действия указанных лиц способствовали созданию искусственно поддерживаемого рынка Паев в целях формирования биржевой котировки на необходимом уровне, который впоследствии был зафиксирован Биржей при расчете рыночной цены.

Маркет-мейкером в отношении Паев на основании договора с управляющей компанией выступало АО «ФИНАМ», перепоручившее данные функции ряду своих клиентов, в том числе второго уровня. При этом сформированная действиями указанной группы лиц рыночная цена Паев использовалась АО «ФИНАМ» и АО «Банк «ФИНАМ» при отражении стоимости Паев на балансе в составе собственных средств.

Частью физических лиц из указанной группы были выданы доверенности работникам АО «ФИНАМ» на совершение сделок с Паями. Финансирование операций с Паями (покупка и продажа с минимальным доходом) части клиентов АО «ФИНАМ» осуществлялось путем переводов с банковского счета ООО «ИК ФИНАМ» (наименование впоследствии изменено на ООО «ИК «ПРАЙМ КАПИТАЛ») в АО «Банк «ФИНАМ».

Действия BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), GOSTEMISO TRADING LTD, Vionmane Ltd, Лебедева А.А., Землянской Т.Л., Землянского А.Н., Аршиновой Н.М., Белевцева А.И., Дятловой С.А., Минеева А.С., Филиппова Е.В., Обухова Г.А., Ситькова В.В., Суханова В.Г., Семеняка А.А., Шандулы А.В., Мамонова Д.В. являются манипулированием рынком Паев в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон). Действия BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), GOSTEMISO TRADING LTD, Vionmane Ltd, Землянской Т.Л., совершенные в целях введения в заблуждение относительно цены Паев, также являются манипулированием рынком Паев в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона,

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Паев, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

27 августа 2018 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком инвестиционных паев ЗПИФ рентный «Финам — Капитальные вложения» под управлением ООО «Управляющая компания БИН ФИНАМ Групп» (далее — Паи) в 2013–2015 годах.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Паев, совершались по предварительному соглашению Агаповым Евгением Владимировичем, Ставицким Виктором Анатольевичем, Печеникиным Алексеем Александровичем, Зубцовой Юлией Александровной, Бондаренко Владимиром Владимировичем, Бабаевым Эмилем Аслановичем, Тишиным Владимиром Олеговичем, Фомичевым Владимиром Викторовичем, BROFAM ASSETS LIMITED (учреждено по законодательству Республики Кипр, в настоящее время наименование VERFARM HOLDING LTD), Vionmane Ltd (учреждено по законодательству Сейшельских Островов), КИТ Финанс Инвест (ООО), КИТ Финанс Трейд (ООО), ООО «ЕФНС-ГРУПП».

Отмечалось многократное совершение взаимных сделок купли-продажи Паев, не имеющих очевидного экономического смысла, как правило, на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема. Действия указанных лиц способствовали созданию видимости торговой активности и ликвидности рынка Паев, в том числе в целях привлечения сторонних инвесторов, искусственного формирования и поддержания цены Паев.

Маркет-мейкером в отношении Паев на основании договора с управляющей компанией выступало АО «ФИНАМ», перепоручившее данные функции ряду своих клиентов, в том числе второго уровня. В ходе проверки Банк России установил, что торговая активность на рынке Паев лиц из указанной группы координировалась работниками АО «ФИНАМ» Лысогором Алексеем Анатольевичем и Белясовым Игорем Сергеевичем.

Действия Агапова Е.В., Ставицкого В.А., Печеникина А.А., Зубцовой Ю.А., Бондаренко В.В., Бабаева Э.А., Тишина В.О., Фомичева В.В., BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), Vionmane Ltd, КИТ Финанс Инвест (ООО), КИТ Финанс Трейд (ООО), ООО «ЕФНС-ГРУПП» являются манипулированием рынком Паев в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Паев, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

27 августа 2018 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком акций иностранного эмитента «Юнайтед Компани РУСАЛ Плс» (далее — Акции) в 2015 году.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались в 2015 году по предварительному соглашению BROFAM ASSETS LIMITED (в настоящее время наименование VERFARM HOLDING LTD) и EVELSIA TRADING LTD (обе иностранные организации учреждены по законодательству Республики Кипр). При этом маркет-мейкером в отношении Акций на основании договора с эмитентом Акций выступало АО «ФИНАМ», перепоручившее данные функции ряду своих клиентов, в том числе второго уровня.

Взаимные сделки купли-продажи Акций, не имевшие очевидного экономического смысла, совершались указанными лицами на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема и коротким промежутком времени подачи поручений. Действия данных лиц способствовали созданию видимости торговой активности и ликвидности на рынках Акций, в том числе в целях привлечения сторонних инвесторов, формирования и поддержания цены Акций.

Действия BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD) и EVELSIA TRADING LTD являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Акций и Ценных бумаг, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

27 августа 2018 года

Банк России установил факты манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком акций иностранного эмитента Polyus Gold International Limited, рынками обыкновенных акций ПАО «Платформа Ютинет.Ру», ПАО «ТПГ АЭССЕЛЬ» (далее в совокупности — Акции) в 2013–2016 годах.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались по предварительному соглашению BROFAM ASSETS LIMITED (в настоящее время наименование VERFARM HOLDING LTD), EVELSIA TRADING LTD (обе иностранные организации учреждены по законодательству Республики Кипр) и Vionmane Ltd (учреждено по законодательству Сейшельских Островов). При этом маркет-мейкером в отношении Акций на основании договоров с эмитентами Акций выступало АО «ФИНАМ», фактически перепоручившее данные функции ряду своих клиентов, в том числе второго уровня.

Взаимные сделки купли-продажи Акций, не имевшие очевидного экономического смысла, совершались указанными лицами на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема и коротким промежутком времени подачи поручений. Действия данных лиц способствовали созданию видимости торговой активности и ликвидности на рынках Акций, в том числе в целях привлечения сторонних инвесторов, формирования и поддержания цены Акций.

В рамках данной проверки Банком России также установлено совершение в 2015–2016 годах на Бирже по предварительному соглашению Ивановым Иваном Александровичем и Ивановым Вячеславом Александровичем с помощью средств алгоритмической торговли операций с обыкновенными акциями ПАО «ТПГ АЭССЕЛЬ», которые привели к существенным отклонениям цены акций ПАО «ТПГ АЭССЕЛЬ».

Действия BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), EVELSIA TRADING LTD, Vionmane Ltd являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон). Действия данных организаций, совершенные в целях введения в заблуждение относительно цены обыкновенных акций ПАО «ТПГ АЭССЕЛЬ», также являются манипулированием рынком обыкновенных акций ПАО «ТПГ АЭССЕЛЬ» в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Действия Иванова И.А., Иванова В.А. являются манипулированием рынком обыкновенных акций ПАО «ТПГ АЭССЕЛЬ» в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Акций, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

27 августа 2018 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций ПАО «Медиахолдинг» (далее — Акции) в 2012–2017 годах.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались по предварительному соглашению Арутюновым Артуром Юрьевичем, Анненковым Дмитрием Викторовичем, Одинцовым Сергеем Александровичем, Соловьевым Николаем Константиновичем, Панцерным Владимиром Вячеславовичем, STREAMBALL TRADING LTD (учреждено по законодательству Республики Кипр). Все указанные физические лица имели взаимосвязи с эмитентом Акций, часть из них выдали доверенности на совершение сделок с Акциями на работников АО «ФИНАМ», выполнявшего функции маркет-мейкера в отношении Акций.

Взаимные сделки купли-продажи Акций, не имевшие очевидного экономического смысла, совершались торговыми парами из участников группы на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема и коротким промежутком времени подачи поручений. Действия участников группы способствовали созданию видимости торговой активности и ликвидности на рынке Акций, в том числе в целях привлечения сторонних инвесторов, искусственного формирования и поддержания цены Акций.

Действия Арутюнова А.Ю., Анненкова Д.В., Одинцова С.А., Соловьева Н.К., Панцерного В.В., STREAMBALL TRADING LTD являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Акций, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

27 августа 2018 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций ОАО «Левенгук» (далее — Акции) в 2012–2016 годах.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались по предварительному соглашению Клещуновым Максимом Эдуардовичем, Каминской Марией Анатольевной, Гусевым Андреем Александровичем, Гусевой Ириной Ивановной, Марьечкиным Денисом Ивановичем, ООО «Левенгук», ОАО «Смарт Брокер», ООО «ЭКСПЕРТ РИЛЕЙШН», Triolima Corporation (учреждено по законодательству Сейшельских Островов). Указанная группа лиц была сформирована из работников эмитента Акций и подконтрольных ему компаний, листингового агента эмитента акций и связанных с ними лиц. Часть участников группы выдали доверенности на совершение сделок с Акциями на работников АО «ФИНАМ», выполнявшего функции маркет-мейкера в отношении Акций.

Отмечалось многократное совершение взаимных сделок купли-продажи Акций, не имеющих очевидного экономического смысла, как правило, на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема в целях введения в заблуждение относительно цены Ценных бумаг. Операциями названной группы лиц было сформировано более 75% объема торгового оборота по Акциям на Бирже за указанный период. Таким образом была создана видимость торговой активности и ликвидности рынка Акций, в том числе в целях привлечения сторонних инвесторов. При этом цена Акций поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций.

Действия Клещунова М.Э., Каминской М.А., Гусева А.А., Гусевой И.И., Марьечкина Д.И., ООО «Левенгук», ОАО «Смарт Брокер», ООО «ЭКСПЕРТ РИЛЕЙШН», Triolima Corporation являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон). Действия Клещунова М.Э., Каминской М.А., Гусевой И.И., Марьечкина Д.И., совершенные в целях введения в заблуждение относительно цены Акций, также являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Акций, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

27 августа 2018 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций ОАО «ГлавТоргПродукт» (далее — Акции) в 2012–2016 годах.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались по предварительному соглашению Vionmane Ltd (учреждено по законодательству Сейшельских Островов), ООО «Омега Трейд», ООО «Премиум Медиа Групп», Лосиком Игорем Зотовичем, Солгаловой Татьяной Викторовной, Лашковым Алексеем Сергеевичем, Сергиенко Татьяной Яковлевной, Морозовым Максимом Анатольевичем. Физические лица из данной группы имели взаимосвязи с эмитентом Акций, часть из них выдали доверенности на совершение сделок с Акциями на работников АО «ФИНАМ», выполнявшего функции маркет-мейкера в отношении Акций.

Отмечалось многократное совершение взаимных сделок купли-продажи Акций, не имеющих очевидного экономического смысла, как правило, на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема. Действия указанных лиц способствовали созданию искусственно поддерживаемого рынка Акций в целях формирования биржевой котировки на необходимом уровне, который фиксировался Биржей при расчете рыночной цены Акций.

Действия Vionmane Ltd, ООО «Омега Трейд», ООО «Премиум Медиа Групп», Лосика И.З., Солгаловой Т.В., Лашкова А.С., Сергиенко Т.Я., Морозова М.А. являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Акций, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

27 августа 2018 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций ПАО «ВТОРРЕСУРСЫ» (далее — Акции) в 2012–2016 годах.

Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались по предварительному соглашению ООО «СКАЙИНВЕСТ Секьюритиес», ООО «Инвестмент», ООО «Сфера», ООО «Демиш», ООО «Сан Продакшн», ООО «СтальПром», ООО «СМАРТ Компани», Гусевым Андреем Александровичем, Марьечкиным Денисом Ивановичем, Яшиным Алексеем Борисовичем, Черткоевой Татьяной Евгеньевной, Столяровой Татьяной Владимировной, Шумиловым Андреем Александровичем, Курнаевым Станиславом Дмитриевичем, Терещенко Станиславом Евгеньевичем, Лебедевым Сергеем Сергеевичем. Указанная группа лиц была сформирована из работников эмитента Акций и подконтрольных ему компаний, листингового агента эмитента акций и связанных с ними лиц. Часть участников группы выдали доверенности на совершение сделок с Акциями на работников АО «ФИНАМ», выполнявшего функции маркет-мейкера в отношении Акций.

Отмечалось многократное совершение взаимных сделок купли-продажи Акций, не имеющих очевидного экономического смысла, как правило, на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема в целях введения в заблуждение относительно цены Ценных бумаг. В 2012–2014 годах операциями названной группы лиц было сформировано более 90% объема торгового оборота по Акциям на Бирже.

Сделками группы лиц создавалась искусственная волатильность на рынке Акций для привлечения на рынок участников, придерживающихся спекулятивной стратегии, при этом цена Акций поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. В дальнейшем созданная таким образом котировка Акций использовалась одним из участников манипулирования рынком для привлечения заемных средств сторонних физических лиц под обеспечение Акций.

Действия ООО «СКАЙИНВЕСТ Секьюритиес», ООО «Инвестмент», ООО «Сфера», ООО «Демиш», ООО «Сан Продакшн», ООО «СтальПром», ООО «СМАРТ Компани», Гусева А.А., Марьечкина Д.И., Яшина А.Б., Черткоевой Т.Е., Столяровой Т.В., Шумилова А.А., Курнаева С.Д., Терещенко С.Е., Лебедева С.С. являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон). Действия Столяровой Т.В., Черткоевой Т.Е., Марьечкина Д.И., Яшина А.Б., ООО «Инвестмент», ООО «СтальПром», ООО «Сфера», совершенные в целях введения в заблуждение относительно цены Акций, также являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Акций, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

29 июня 2018 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций Публичного акционерного общества «Единые Техно Системы» (далее — Акции) в 2015 — 2017 годах.

В ходе проверки Банк России установил, что лицами, связанными друг с другом и ПАО «ЕТС», — Литвиновым Денисом Александровичем, Лашковым Алексеем Сергеевичем, Зеленей Денисом Сергеевичем, Яковлевым Андреем Юрьевичем, ООО «Омега Трейд» — на торгах Биржи совершались взаимные сделки с Акциями по предварительному соглашению, не имеющие очевидного экономического смысла.

Произведенное Банком России моделирование торгового процесса установило значительное влияние вышеуказанных лиц на изменение цены Акций на Бирже, направленное на намеренное введение в заблуждение иных участников рынка относительно его истинной конъюнктуры, в том числе цены Акций, а также на создание видимости высокой торговой активности, повышение спроса со стороны широкого круга инвесторов.

Согласно данным, представленным Биржей, сделки, совершенные Литвиновым Д.А., Лашковым А.С., Зеленей Д.С., Яковлевым А.Ю. и ООО «Омега Трейд» в режиме основных торгов Биржи, привели к существенным отклонениям параметров торгов Акциями.

Действия Литвинова Д.А., Лашкова А.С., Зелени Д.С., Яковлева А.Ю и ООО «Омега Трейд» являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон). Вышеуказанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Кроме того, в ходе всестороннего исследования деятельности ПАО «ЕТС» — установлено, что Акции основного выпуска были преимущественно оплачены 100-процентной долей ООО «Амкодор-Оптим Санкт-Петербург» (далее — Общество). При рассмотрении отчета об оценке рыночной стоимости доли в размере 100% уставного капитала ООО «Амкодор-Оптим Санкт-Петербург» Банк России выявил признаки, существенных злоупотреблений при составлении данного отчета, вводящих в заблуждение относительно финансового положения Общества и обоснованности проведенных расчетов. Таким образом, и истинное финансовое положение самого ПАО «ЕТС», и реальная стоимость Акций были искажены.

Также ПАО «ЕТС» преследовало цель вывести на Биржу дополнительный выпуск Акций, которые предполагалось оплатить долями ООО «Группа Компаний «Мир Привода», ООО «Сила техники» и ООО «Корпорация Актив» (далее — Компании), оцененными недобросовестным образом.

Банк России направил запросы в саморегулируемую организацию оценщиков (далее — СРОО) о проведении проверки оценочной деятельности оценщика, составившего отчеты об оценке рыночной стоимости долей в уставных капиталах Компаний. Кроме того, СРОО должно было высказать профессиональное суждение о качестве отчетов, их соответствии требованиям Федерального закона от 29.07.1998 № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации», федеральных стандартов оценки, стандартов и правил оценочной деятельности саморегулируемой организации, а также о соблюдении правил деловой и профессиональной этики. По итогам внеплановой проверки деятельности оценщика при составлении отчетов об оценке Компаний СРОО подтвердило наличие в указанных отчетах нарушений и их несоответствие требованиям законодательства об оценочной деятельности.

В результате проведенных мероприятий акции дополнительного выпуска ПАО «ЕТС» не размещены, выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся.

Банк России принял необходимые меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, в том числе заблокировал их торговые счета.

К оценщику, допустившему существенное искажение отчетов об оценке стоимости имущества, СРОО применило меры дисциплинарного характера.

1 октября 2018 года

В рамках последующего взаимодействия по итогам проверки фактов инсайдерской торговли на рынке валютных инструментов Банк России получил дополнительную информацию от инвестиционной компании — нерезидента Ronin Europe Ltd. Согласно данной информации, обозначенные в пресс-релизе от 29.05.2018 операции были совершены Ronin Europe Ltd исключительно за счет и в интересах клиента — компании Takra Management Limited, зарегистрированной на территории Британских Виргинских островов, представителем которой являлся Семешкин Кирилл Александрович.

Банк России обращает внимание лиц, совершающих операции на организованных торгах на территории Российской Федерации, в том числе нерезидентов, на необходимость обеспечения максимальной транспарентности своей торговой активности перед Банком России, а также перед местным регулятором, действующим по запросу Банка России.

Банк России благодарит Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) за содействие в проведении расследования.

29 мая 2018 года

Банк России выявил неправомерное использование инсайдерской информации при осуществлении операций с валютными инструментами USDRUB_TOD и USDRUB_TOM (далее — валютные инструменты) на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) в декабре 2015 года.

В ходе проверки установлено, что в указанный период Семешкин Кирилл Александрович, действуя от имени и в интересах инвестиционной компании — нерезидента Ronin Europe Ltd, неоднократно совершал операции с валютными инструментами с использованием инсайдерской информации.

Данная информация касалась параметров поручений на продажу валютной выручки ПАО «Лукойл», включая цену продажи, объем иностранной валюты, а также время появления заявки в торговой системе Биржи. Инсайдерской информацией обладал начальник отдела торгово-финансовых операций казначейства ПАО «Лукойл» Бессонов Алексей Николаевич, который подавал поручения на продажу иностранной валюты в обслуживающий банк, имея возможность по своему усмотрению определять цену, объем поручения и порядок его исполнения.

Получаемая Семешкиным Кириллом Александровичем инсайдерская информация позволяла компании Ronin Europe Ltd совершать сделки с ПАО «Лукойл», приобретая иностранную валюту по заниженной цене. В результате неправомерного использования инсайдерской информации компания Ronin Europe Ltd получила излишний доход в сумме не менее 146 млн рублей. Одновременно сопоставимый по размеру ущерб причинен ПАО «Лукойл» действиями Бессонова Алексея Николаевича. Банк России не располагает сведениями о том, совершались ли указанные сделки компанией Ronin Europe Ltd за свой счет или в интересах клиента.

Реализация схемы незаконного обогащения требовала продажи ПАО «Лукойл» на торгах Биржи больших объемов иностранной валюты по искусственно заниженным ценам. В связи с тем, что это оказывало кратковременное, но значительное влияние на рыночные котировки валютных инструментов, убытки могли быть причинены также иным участникам торгов и их клиентам.

Банк России направил соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы, а также примет меры, направленные на предупреждение возникновения подобных ситуаций в деятельности организаций, через которые совершались сделки с валютными инструментами на Бирже.

18 апреля 2018 года

Банк России установил факты систематического использования клиентом АО «ФИНАМ» Марламовым Элвисом Таировичем инсайдерской информации АО «ФИНАМ» для совершения в период с 08.06.2016 по 22.02.2018 сделок на рынках 29 ликвидных ценных бумаг на торгах ПАО Московская Биржа.

В ходе проверки Банк России установил, что Э.Т. Марламов является автором ряда торговых стратегий, используемых клиентами АО «ФИНАМ» в рамках сервиса «Автоследование».

Используя информацию о параметрах цены в поручениях подписчиков и направлении подачи заявок (покупка/продажа), влияющих на рыночную цену ценных бумаг, и оценивая реакцию рынка в связи с поступлением заявок, Э.Т. Марламов на постоянной основе совершал сделки по своим изолированным счетам (счетам, не имеющим подписчиков, открытым в основном в АО «ФИНАМ») с теми же ценными бумагами. С 08.06.2016 по 22.02.2018 Э.Т. Марламов, благодаря таким действиям, получил значительный доход.

В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком информация, использованная Э.Т. Марламовым для совершения данных сделок, являлась инсайдерской информацией профессионального участника рынка ценных бумаг АО «ФИНАМ». Э.Т. Марламов систематически нарушал запрет, установленный пунктом 1 части 1 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Доход, полученный Э.Т. Марламовым от совершения операций с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации признается доходом в крупном размере, что создает предпосылки для уголовно-правовой квалификации действий Э.Т. Марламова в установленном порядке.

Банк России также усматривает в действиях Э.Т. Марламова недобросовестное поведение по отношению к подписчикам торговых стратегий, которые принимали решение о присоединении к сервису, рассчитывая на соблюдение при предоставлении услуг законодательных и этических норм.

Согласно предписанию Банка России в целях пресечения противоправной деятельности проведение Э.Т. Марламовым операций с ценными бумагами на Бирже приостановлено.

Банк России направит соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы, а также применит иные меры воздействия в отношении Э.Т. Марламова.

11 апреля 2018 года

Банк России установил факт манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО СК «Росгосстрах» (далее — Акции) на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) в период с 10.12.2013 по 28.04.2016 (далее — Период).

В ходе проверки Банк России установил, что Перкиным Артемом Игоревичем, Давлятшиной Кафией Ахметовной, Хоменоком Филиппом Александровичем, Денисовым Алексеем Сергеевичем на торгах Биржи совершались сделки с Акциями по предварительному соглашению, приведшие к существенным отклонениям параметров торгов Акциями.

Действия вышеуказанных лиц способствовали продолжительному искусственному поддержанию цены Акций, в которые были инвестированы значительные объемы средств негосударственных пенсионных фондов и физических лиц.

Следует отметить, что в Период Перкин А.И. подавал поручения на совершение сделок с Акциями на основании соглашения с профессиональным участником рынка ценных бумаг, официально исполнявшим функции маркет-мейкера на рынке Акций.

Вместе с тем изъятия, установленные пунктом 3 части 3 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 224-ФЗ), не распространяются на действия Перкина А.И. Данное лицо, как клиент профессионального участника рынка ценных бумаг, не являлось одной из сторон договора о выполнении функций маркет-мейкера, и его действия не могли быть направлены на поддержание торгов Акциями в целях исполнения соответствующего договора.

Действия Перкина А.И., Давлятшиной К.А., Хоменока Ф.А., Денисова А.С. относятся к манипулированию рынком Акций в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ.

С апреля 2016 года наиболее активным участником рынка Акций являлся профессиональный участник рынка ценных бумаг, исполняющий функции маркет-мейкера. Кроме того, в указанный период наблюдался резкий рост числа сделок с участием широкого круга физических лиц, значительная часть которых привлекалась связанными с эмитентом организациями. Действия маркет-мейкера и увеличение количества участников рынка Акций способствовали поддержанию цены Акций на стабильном уровне.

Манипулирование рынком, включая действия, направленные на существенное изменение параметров торгов, а также поддержание параметров торгов на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сложился бы без таких действий, является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также противоречит правилам профессиональной этики участников финансового рынка. В отношении лиц, вовлеченных в манипулирование рынком Акций, приняты меры, направленные на предупреждение совершения аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности.

26 марта 2018 года

Банк России установил факты манипулирования Гришиным Алексеем Петровичем и Гришиным Денисом Петровичем рынками ряда облигаций в период с 21.01.2016 по 12.02.2016 на торгах ПАО Московская Биржа.

В ходе проверки установлено, что Гришин А.П. и Гришин Д.П. совершали серии сделок между собой в режиме основных торгов ПАО Московская Биржа на основании безадресных встречных заявок, преимущественно имеющих идентичные значения параметров цены и объема и подававшихся с минимальной разницей во времени. Указанное торговое поведение свидетельствует о предварительном соглашении между Гришиным А.П. и Гришиным Д.П.

Совершенные Гришиным А.П. и Гришиным Д.П. сделки с облигациями ООО «ДелоПортс» серии 01, облигациями ООО «Кузбассэнерго-Финанс» серии 02, облигациями АО «ПКТ» серии 01, биржевыми облигациями ООО «РСГ-Финанс» серии БО-01, биржевыми облигациями ПАО «Корпорация «Иркут» серии БО-04, государственными облигациями Смоленской области 2013 года (далее совместно — Облигации) привели к существенным отклонениям параметров торгов Облигациями.

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) операции, совершенные Гришиным А.П. и Гришиным Д.П. в период с 21.01.2016 по 12.02.2016 и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов, являются манипулированием рынком.

Банк России принял комплекс мер, направленных на пресечение нарушений Федерального закона Гришиным А.П. и Гришиным Д.П., включая блокировку торговых счетов вышеуказанных лиц до установления всех обстоятельств и причин совершения ими противоправных действий.

31 января 2018 года

Банк России установил факт неоднократного манипулирования рынками обыкновенных акций ПАО «МРСК Центра» и ПАО «Самараэнерго», а также привилегированных акций ПАО «Самараэнерго» и ПАО «КСК» (далее совместно — Акции) на торгах ПАО Московская Биржа в период с 10.07.2014 по 09.12.2015 Московкиным Владимиром Витальевичем и Московкиной Ириной Юрьевной, состоящими друг с другом в родственных отношениях.

В ходе проведенной Банком России проверки установлено, что Московкиным В.В. по предварительному соглашению с Московкиной И.Ю. в режиме основных торгов на Московской Бирже заключались взаимные сделки с Акциями на основании безадресных заявок. Заявки имели идентичные значения параметров цены и объема и подавались с одного персонального компьютера, а в большинстве случаев и с минимальной разницей во времени. Большинство сделок не имели экономического смысла.

Указанное торговое поведение привело к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами.

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) операции, совершенные Московкиным В.В. и Московкиной И.Ю. в период с 10.07.2014 по 09.12.2015 и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов, являются манипулированием рынком.

Банк России принял комплекс мер, направленных на пресечение нарушений Федерального закона Московкиным В.В. и Московкиной И.Ю., включая блокировку торговых счетов вышеуказанных лиц до установления всех обстоятельств и причин совершения ими противоправных действий.

13 декабря 2017 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынками 46 ценных бумаг в период с 24.07.2014 по 21.03.2017 группой лиц в составе Тарубарова Евгения Николаевича, управляющего директора профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «Бонум Кэпитал», и его супруги Тарубаровой Светланы Николаевны.

Банк России установил, что Тарубаров Е.Н. самостоятельно совершал сделки по счетам ООО «Бонум Кэпитал» и по брокерскому счету супруги, открытому у одного из крупнейших профессиональных участников рынка ценных бумаг.

При заключении указанных сделок использовался следующий механизм. Тарубаров Е.Н. с использованием брокерского счета Тарубаровой  С.Н. подавал заявку на покупку ценной бумаги на Бирже на рыночных условиях. Затем Тарубаров Е.Н. выставлял заявку на продажу с целью закрытия позиции по более высокой цене (выше лучшего спроса). После этого Тарубаровым Е.Н. с использованием счетов ООО «Бонум Кэпитал» выставлялась встречная заявка на покупку с аналогичными параметрами, большая часть объема которой удовлетворялась за счет ранее выставленной заявки по счету Тарубаровой С.Н.

Указанное торговое поведение привело к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами.

Таким образом, у Тарубарова Е.Н. была возможность покупать и продавать ценные бумаги по счету Тарубаровой С.Н. практически без убытков, сформировав на ее счете излишний доход в сумме более 10 млн руб. за счет нанесения ущерба ООО «Бонум Кэпитал» и его клиентам в доверительном управлении в сопоставимом размере. Размер незаконно полученного дохода в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации квалифицируется как крупный.

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) операции, совершенные Тарубаровым Е.Н. по счетам Тарубаровой С.Н. и ООО «Бонум Кэпитал» в период с 24.07.2014 по 21.03.2017 и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов, являются манипулированием рынком.

Следует отметить, что в обязанности Тарубарова Е.Н. не входило совершение сделок на Бирже от имени ООО «Бонум Кэпитал», а указанные выше неправомерные действия стали возможны в результате недостаточного контроля со стороны уполномоченных должностных лиц ООО «Бонум Кэпитал».

  В отношении лиц, вовлеченных в манипулирование рынками ценных бумаг, Банк России применит необходимые меры воздействия, в том числе направленные на совершенствование систем внутреннего контроля ООО «Бонум Кэпитал».

Материалы проверки направлены в правоохранительные органы.

Банк России обращает внимание профессиональных участников рынка ценных бумаг на необходимость осуществления эффективного контроля за действиями сотрудников, создания механизмов по предотвращению и урегулированию конфликтов интересов, в том числе в целях исключения возможности несанкционированного доступа неуполномоченных сотрудников к программным комплексам, позволяющим совершать сделки на Бирже.

06 декабря 2017 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа рынком обыкновенных акций ПАО ГК «ТНС энерго» (далее — Акции) в период с 17.06.2015 (дата начала обращения) по 21.10.2016 группой лиц в составе Ивлева Юрия Леонидовича, ООО «ГАРАНТ ЭНЕРГО», ООО «Воронежсбыт», Раскопина Дмитрия Васильевича.

Данная группа лиц осуществляла согласованные действия с целью введения в заблуждение инвесторов относительно истинной ликвидности и востребованности Акций. Ивлевым Ю.Л., ООО «ГАРАНТ ЭНЕРГО», ООО «Воронежсбыт» и Раскопиным Д.В. в результате было сформировано более 50% общего объема торгов Акциями, что и обеспечило рост их цены в означенный период времени с 1185 до 2000 руб. за штуку.

Согласованность действий была достигнута за счет того, что Ивлев Ю.Л., являвшийся советником по инвестициям и связям с акционерами ПАО ГК «ТНС энерго», выставлял, помимо заявок со своего личного торгового счета, также заявки от имени и за счет ООО «ГАРАНТ ЭНЕРГО», ООО «Воронежсбыт» и   Раскопина Д.В. При этом полномочия Ивлева Ю.Л. по исполнению сделок за счет и в интересах ООО «ГАРАНТ ЭНЕРГО», ООО «Воронежсбыт», Раскопина Д.В. не были оформлены надлежащим образом. Раскопин Д.В. также являлся сотрудником эмитента Акций, основной участник торгов Акциями — ООО «ГАРАНТ ЭНЕРГО» — взаимосвязан с ПАО ГК «ТНС энерго» и ООО «Воронежсбыт».

Ряд сделок между указанными лицами, приведших к существенным отклонениям параметров торгов Акциями, в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» квалифицируются как манипулирование рынком.

Вместе с тем эти действия вышеуказанных лиц не были направлены на извлечение дохода непосредственно от совершения операций с Акциями на торгах Биржи.

По итогам проверки и согласно пояснениям, представленным эмитентом Акций, компания была заинтересована в росте капитализации и увеличении объемов торгов Акциями в целях повышения уровня листинга, что позволило бы привлечь средства частных инвесторов и давало бы возможность инвестировать в данные ценные бумаги средства пенсионных накоплений для снижения долговой нагрузки ПАО ГК «ТНС энерго».

Стоит отметить, что торговая активность по счетам вышеуказанных лиц прекратилась в период, совпадающий по времени с датой направления Банком России первых запросов в адрес ПАО ГК «ТНС энерго», вследствие чего произошло значительное падение цены Акций.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также противоречит правилам профессиональной этики участников финансового рынка. В отношении лиц, вовлеченных в манипулирование рынком Акций, будут приняты меры, направленные на предупреждение совершения аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности.

23 ноября 2017 года

Банк России установил факты неоднократного манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынками обыкновенных акций ПАО «ИСКЧ», ПАО «Ростелеком», ПАО «ЧЗПСН-Профнастил», ПАО АКБ «АВАНГАРД», ПАО «Волгоградэнергосбыт», ПАО «ЕТС», ПАО «Владимирэнергосбыт», а также привилегированных акций ПАО «Волгоградэнергосбыт» (далее совместно — Акции) в период с 03.08.2015 по 25.12.2015 Прохором Виктором Георгиевичем и компанией ООО «Альпари» (ИНН: 3904602244, г. Калининград).

Сделки Прохора В.Г. и ООО «Альпари» с Акциями привели к существенным отклонениям параметров торгов.

По итогам анализа торгового поведения Прохора В.Г. и ООО «Альпари» на рынке ценных бумаг установлено, что серии сделок заключались в режиме основных торгов Биржи по следующей схеме: в результате одной или нескольких сделок Прохор В.Г. приобретал у ООО «Альпари» определенный пакет Акций, после чего заключались одна или несколько сделок в обратном направлении с тем же количеством Акций по более высокой цене. Данные сделки заключались на основании встречных заявок с совпадающими параметрами и минимальной разницей во времени, которые подавались с одного персонального компьютера.

Следует отметить, что в течение проверяемого периода Прохор В.Г. и ООО «Альпари» являлись основными контрагентами друг друга при совершении сделок с Акциями.

Банк России в ходе проверки установил, что Прохор В.Г., являясь уполномоченным представителем и бенефициарным владельцем ООО «Альпари», единолично совершал сделки в режиме основных торгов Биржи по счету ООО «Альпари» и по собственному счету.

В результате данных сделок Прохор В.Г. получил положительный финансовый результат за счет нанесения ООО «Альпари» ущерба в сопоставимом размере. Данные действия могли приводить к оптимизации налоговой нагрузки компании. Информация о действиях Прохора В.Г. и ООО «Альпари» направлена в Федеральную налоговую службу.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) такие действия являются манипулированием рынками Акций. Таким образом, Прохором В.Г. и ООО «Альпари» был нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

По итогам проверки Банк России принял меры в целях недопущения фактов манипулирования рынком со стороны Прохора В.Г. и ООО «Альпари».

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг рекомендуется учитывать вероятность совершения клиентами вышеуказанных действий при осуществлении комплаенс-процедур в рамках внутреннего контроля, а также информировать клиентов о недопустимости подобных операций.

16 ноября 2017 года

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа рынком обыкновенных акций ОАО «ММК» (далее — Акции) в 2015 и 2016 годах группой лиц в составе Шейнина Данила Марковича и Мулявко Ирины Витальевны.

Шейнин Д.М., являясь сотрудником ООО ИК «ММК-Финанс», одновременно совершал сделки по счету указанного общества и по личному брокерскому счету другого сотрудника ООО ИК «ММК-Финанс» — Мулявко И.В., открытому у иного профессионального участника рынка ценных бумаг.

Используя должностные полномочия, Шейнин Д.М., действуя за счет и в интересах ООО ИК «ММК-Финанс», последовательно выставлял заявки на продажу/покупку Акций, которые приводили к падению или росту их цены. Возникающие в результате этих действий условия он использовал, чтобы покупать/продавать Акции за счет и в интересах Мулявко И.В. по минимальным/максимальным ценам, за счет разницы в которых и извлекалась прибыль. Данная схема могла повторяться несколько раз на протяжении одного торгового дня.

Такое торговое поведение приводило к краткосрочным значительным колебаниям цены Акций, а также к существенным отклонениям параметров их торгов и позволило получить Шейнину Д.М. и Мулявко И.В. положительный финансовый результат в размере десятков миллионов рублей, что в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации квалифицируется как особо крупный размер.

Для сокрытия истинного характера своих действий Шейнин Д.М. использовал оказание ООО ИК «ММК-Финанс» маркет-мейкерских услуг в отношении Акций.

В ходе проверки установлено, что аналогичные, но меньшие по объему действия совершались Шейниным Д.М. и с иными ценными бумагами.

Формирование конъюнктуры рынка Акций, подходящей для реализации указанной выше противоправной схемы, осуществлялось за счет средств ООО ИК «ММК-Финанс», что, соответственно, привело к нанесению ему прямых и косвенных убытков.

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» операции с Акциями, совершенные Шейниным Д.М. по счетам Мулявко И.В. и ООО ИК «ММК-Финанс» и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов Акциями, являются манипулированием рынком.

В отношении лиц, осуществивших манипулирование рынками ценных бумаг, Банк России применит необходимые меры воздействия, в том числе направленные на совершенствование систем внутреннего контроля ООО ИК «ММК-Финанс».

Банк России направит соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы.

11 октября 2017 года

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа рынками 31 ценной бумаги в период с 18.03.2011 по 09.12.2016.

Люлинский Артем Хаимович, являясь сотрудником ПАО «АК БАРС» БАНК и уполномоченным лицом АО ИК «АК БАРС Финанс», действующего в рамках договора доверительного управления имуществом данной кредитной организации, одновременно совершал сделки по счетам указанных обществ и по своему личному брокерскому счету, открытому в одном из крупнейших профессиональных участников рынка ценных бумаг.

При заключении указанных сделок использовался следующий механизм. Люлинский А.Х. открывал позицию на покупку или необеспеченную продажу ценных бумаг, после чего через короткое время выставлял заявку со скрытым объемом на закрытие такой позиции по выгодной для себя цене. Затем Люлинский А.Х. от имени кредитной организации или ее доверительного управляющего начинал заключать сделки с этими же ценными бумагами в направлении, обеспечивающем благоприятный для себя ценовой уровень. При этом заявки Люлинского А.Х. в большинстве случаев практически полностью удовлетворялись заявками, которые он подавал от имени ПАО «АК БАРС» БАНК или АО ИК «АК БАРС Финанс». Таким образом, Люлинский А.Х. имел возможность в течение нескольких минут покупать и продавать ценные бумаги, фиксируя положительную разницу на собственном брокерском счете.

Такое торговое поведение приводило к краткосрочным значительным колебаниям цены финансовых инструментов, а также к существенным отклонениям параметров их торгов и позволило получить Люлинскому А.Х. положительный финансовый результат в размере десятков миллионов рублей за счет нанесения ПАО «АК БАРС» БАНК убытка в идентичном размере.

Операции с ценными бумагами, совершенные в период с 18.03.2011 по 09.12.2016 Люлинским А.Х. в собственных интересах, а также от имени кредитной организации и ее доверительного управляющего и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком и, следовательно, нарушением запрета, установленного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Размер незаконного дохода, извлеченного за рассмотренный период в результате манипулирования указанным лицом рынками ценных бумаг, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации классифицируется как особо крупный.

В отношении Люлинского А.Х. Банк России примет необходимые меры по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банк России направит соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы.

27 сентября 2017 года

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» (далее — Биржа) рынками паев ЗПИФ рентного «Кольчуга» под управлением ООО «УНИВЕР Менеджмент», ЗПИФ смешанных инвестиций «Технология роста», ЗПИФ акций «Универсальные стратегии», ЗПИФ акций «Отраслевые инвестиции» под управлением ЗАО УК «ЭМЕРАЛЬД ГРУПП» (далее совместно — Паи), совершенных на Бирже в период с 04.07.2012 по 05.11.2015 (далее — Период) рядом клиентов ООО «УНИВЕР Капитал»: ООО «УНИВЕР Менеджмент», ООО «Агентство по управлению активами «Импульс», ООО «ИК «Ди Си Кэпитал», ООО «Центрум Депозитарий», ООО «Кастоди Технолоджи» и ООО «ГелиосГрупп» (далее совместно — Клиенты).

Торги на рынках Паев в Период демонстрировали нерегулярный характер, доля взаимных сделок ООО «УНИВЕР Капитал» и Клиентов в общем обороте торгов каждого из Паев в Период составляла от 96,5 до 99%, следовательно, вышеуказанные лица полностью формировали цену Паев.

Механизм выставления ООО «УНИВЕР Капитал» и Клиентами заявок на совершение операций с Паями (идентичный для каждого финансового инструмента) свидетельствует о наличии предварительной договоренности.

При этом заключаемые на основании указанных выше заявок сделки, будучи направленными на поддержание приемлемых уровней цены и объема торгов Паями, учитываемых в составе собственных средств ряда профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе ООО «УНИВЕР Капитал», ООО «Центрум Депозитарий» и ООО «ИК «Ди Си Кэпитал», не приводили к получению какой-либо существенной прибыли (зачастую были убыточны), обеспечивая при этом необходимый уровень стоимости финансовых вложений организации.

Помимо изложенного, выявлены разнообразные и многочисленные взаимосвязи между ООО «УНИВЕР Капитал», Клиентами, ЗАО УК «ЭМЕРАЛЬД ГРУПП», их сотрудниками, учредителями и бенефициарами.

Таким образом, в ходе проверки установлены факты, свидетельствующие о предварительной договоренности между ООО «УНИВЕР Капитал» и Клиентами в совершении сделок с Паями, приведших к существенным отклонениям цены и объема торгов Паями в режиме основных торгов Биржи в Период. В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) такие действия являются манипулированием рынками Паев.

Следует отметить, что в период совершения указанных выше сделок ООО «УНИВЕР Капитал» осуществляло функции маркет-мейкера на рынке Паев, ввиду чего на его действия распространяются изъятия, установленные пунктом 3 части 3 статьи 5 Федерального закона, а следовательно, действия ООО «УНИВЕР Капитал» не могут быть формально признаны манипулированием рынком.

Практика поведения участников торгов при осуществлении операций в собственных интересах и интересах клиентов с использованием статуса маркет-мейкера будет дополнительно исследована Банком России на предмет добросовестности.

По итогам проверки Банк России принял решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной ООО «УНИВЕР Менеджмент», лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной ООО «Агентство по управлению активами «Импульс». Также рассматривается вопрос о применении мер воздействия к иным лицам, в том числе должностным, вовлеченным в манипулирование рынком.

Банк России установил факт манипулирования 27.07.2015 на торгах ПАО Московская Биржа Котовым Кириллом Юрьевичем и Котовой Юлией Александровной, состоящими друг с другом в родственных отношениях, рынками акций, обращающихся на торгах ПАО Московская Биржа.

В ходе проверки установлено, что Котовым К.Ю. по предварительному соглашению с Котовой Ю.А. с целью технического перевода ценных бумаг между своими счетами в режиме анонимных торгов ПАО Московская Биржа совершались сделки с обыкновенными акциями ПАО «МРСК Северного Кавказа» и привилегированными акциями ПАО «Пермская энергосбытовая компания» (далее совместно — Акции), которые привели к существенному отклонению объема торгов Акциями.

Такие действия являются манипулированием рынками Акций в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон). Таким образом, Котов К.Ю. и Котова Ю.А. нарушили запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Банк России принял в отношении указанных лиц меры, направленные на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

В целях осуществления мер по предупреждению манипулирования рынком регулятор считает необходимым обратить внимание участников рынка на следующее.

Для заключения на организованных торгах сделок между определенными контрагентами предусмотрены режимы торгов, предполагающие выставление адресных заявок. Совершение между участниками торгов и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются такие операции, сделок с финансовыми инструментами на заранее согласованных условиях на основании анонимных заявок, адресованных всем участникам организованных торгов, может быть квалифицировано как манипулирование рынком в силу пункта 2 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Банк России призывает участников торгов уведомлять клиентов о недопустимости и последствиях таких действий.

20 июля 2017 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА в 2014 и 2015 годах рынками облигаций ГазпромКО4, АЛРОСА БО1, АЛРОСА БО2, Альфа БО-7, Альфа БО-9 и Башнефть07 (далее — Облигации).

В указанный период между ОАО «МСП-72» и ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л» неоднократно совершались однотипные сделки с признаками манипулирования рынком на торгах 22 облигациями. Данные сделки заключались на основании встречных заявок с совпадающими параметрами и разницей во времени выставления преимущественно менее 30 секунд. При этом ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л» систематически несло убытки от заключения указанных сделок, а ОАО «МСП-72» получало положительный финансовый результат.

Генеральным директором данных компаний во время совершения сделок являлось одно и то же лицо — Васильев Игорь Евгеньевич, который лично выставлял заявки по брокерским счетам ОАО «МСП‑72» и ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л».

Установлены родственные связи между Васильевым И.Е. и владельцами ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л» — Васильевым Е.Ю. (50% доли) и Васильевой Л.В. (50% доли).

Васильев И.Е. мог совершать названные выше сделки с целью вывода денежных средств с брокерского счета ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л» либо создания видимости убытков, понесенных ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л» от заключения сделок на организованных торгах, для снижения налогооблагаемой базы.

Данные действия Васильева И.Е. по управлению торговыми счетами привели к существенным отклонениям цены Облигаций и являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также нарушают запрет, установленный пунктом 2 статьи 6 указанного федерального закона.

Банк России принял меры по недопущению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности причастных к манипулированию рынком лиц. Информация о деятельности ОАО «МСП-72» и ЗАО «Заказчик-Л» направлена в адрес Федеральной налоговой службы.

11 июля 2017 года

Банк России в ходе проверки установил, что сотрудник ПАО «АК БАРС» Банк Люлинский Артем Хаимович в июле 2015 года совершил серию операций с обыкновенными акциями ПАО «Нижнекамскнефтехим» (далее — Акции) с использованием инсайдерской информации.

Данные операции А.Х. Люлинский осуществлял в рамках исполнения договора доверительного управления между ПАО «АК БАРС» Банк (Д.У.) и Ларионовой Татьяной Викторовной, супругой инсайдера ПАО «Нижнекамскнефтехим» Игоря Викторовича Ларионова. Приобретение Акций по минимальным ценам до выхода информации, повлекшей рост их цены, позволило Т.В. Ларионовой получить дополнительный доход в размере нескольких миллионов рублей.

Совокупность выявленных в ходе проверки фактов, в том числе условия договора доверительного управления, а также момент ввода денежных средств на инвестиционный счет, дает основание утверждать, что инвестиционное решение принималось профессиональным участником при участии клиента.

Таким образом, были нарушены требования статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Нарушениями закона являются:

• осуществление операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация, в том числе за счет третьего лица;
• передача инсайдерской информации лицу, не включенному в список инсайдеров в связи с исполнением им обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением служебных обязанностей или исполнением трудового договора;
• предоставление основанных на инсайдерской информации рекомендаций третьим лицам, обязывание или побуждение их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

Банк России принял комплекс мер, по результатам которого в частности ПАО «Нижнекамскнефтехим» провело работу по предупреждению возникновения подобных ситуаций в дальнейшем.

5 июля 2017 года

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «ГК «Роллман» (далее — Акции) на торгах ПАО Московская Биржа в период с 19.12.2012 по 20.05.2016.

В ходе проверки Банк России установил, что сделки, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались двумя группами лиц — клиентами различных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В первую группу входили 7 физических лиц — Архангельский Юрий Владимирович, Бурчихин Федор Николаевич, Воробьев Антон Александрович, Воробьева Ольга Михайловна, Гусев Андрей Александрович, Марьечкин Денис Иванович, Ставничук Наталья Алексеевна — и 2 юридических лица — ЗАО «ПГ «Эдельвейс» и ООО «КЦ «Магистр», связанные с ПАО «ГК «Роллман». Вторая группа состояла из юридического лица ООО «ЕВРОФИНАНС» и 10 физических лиц — Адыловой Натальи Анатольевны, Бучинской Юлии Юрьевны, Воеводина Михаила Михайловича, Голихина Алексея Геннадьевича, Дегтевой Виктории Николаевны, Романова Дмитрия Александровича, Савука Сергея Юрьевича, Сорокина Никиты Сергеевича, Стремедловского Дмитрия Викторовича, Толмачева Максима Александровича.

Более 90% от общего объема торгов Акциями за указанный период пришлось на сделки, заключенные названными выше лицами. Они совершали сделки, приведшие к существенным отклонениям спроса, предложения, цены и/или объема торгов Акциями, преимущественно друг с другом по предварительному соглашению. При этом данные действия способствовали формированию искусственного рынка Акций и введению в заблуждение третьих лиц относительно их цены. Так, связанные с ПАО «ГК «Роллман» физические и юридические лица в рассмотренный период являлись хотя бы одной стороной в 63% биржевых сделок с Акциями.

Создание видимости активного рынка Акций позволило ЗАО «ПГ «Эдельвейс», являвшемуся аффилированным лицом ПАО «ГК «Роллман», реализовать часть выпуска Акций различным физическим лицам, а также использовать Акции в качестве обеспечения обязательств по кредитным договорам.

Следует отметить, что часть сделок c Акциями между Ставничук Н.А. и Бурчихиным Ф.Н имели статус маркет-мейкерских и были признаны биржей совершенными в рамках обязательств профессионального участника рынка ценных бумаг по договору о выполнении таких функций. Вместе с тем на действия данных лиц не распространяются, изъятия, установленные пунктами 1 и 3 части 3 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон). Ставничук Н.А. и Бурчихин Ф.Н., будучи клиентами профессионального участника рынка ценных бумаг, не являлись одной из сторон договора о выполнении функций маркет-мейкера, и их действия не могли быть направлены на поддержание цены Акций в его рамках.

Действия лиц, входивших в обе группы, являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Закона.

В отношении лиц, принимавших участие в манипулировании рынком Акций, применены меры, в том числе в соответствии с требованиями Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

27 апреля 2017 года

Банк России в ходе проверки установил, что Гревцев Владимир Викторович в период 2014-2015 годов регулярно совершал серии операций с низколиквидными финансовыми инструментами с ООО «ФинЭко» и ОАО Инвестбанком «БЗЛ» (далее — Участники), получая гарантированную прибыль за счет нанесения Участникам прямого убытка.

Были установлены множественные взаимосвязи между Гревцевым В.В. и Участниками и наличие у Гревцева В.В. физического доступа к торговым терминалам Участников.

Доход, полученный Гревцевым В.В. в результате указанных операций, составил свыше 4 млн руб., что согласно Уголовному кодексу Российской Федерации соответствует крупному размеру дохода.

Системность операций между Гревцевым В.В. и Участниками, а также установленные в ходе проверки взаимосвязи свидетельствуют о наличии предварительного соглашения при заключении данных сделок.

При этом параметры торгов ценными бумагами в результате совершения сделок между указанными лицами и в связи с низкой ликвидностью финансовых инструментов существенно отклонились.

Действия, совершенные в период с 29.07.2014 по 27.07.2015 Гревцевым В.В. по предварительному соглашению с Участниками и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются в соответствии с законом манипулированием рынком (пункт 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Банк России принял решение об аннулировании аттестата специалиста финансового рынка, выданного Гревцеву В.В., а также рассматривает вопрос о принятии иных мер по недопущению лицами, вовлеченными в манипулирование, подобных нарушений в дальнейшем.

16 марта 2017 года

Банк России установил факты неправомерного использования инсайдерами ПАО АФК «Система» (далее — Общество) Буяновым А.Н., Носовой Н.К. и Гончаруком А.Ю. инсайдерской информации при осуществлении в своих интересах в июле 2014 года операций с обыкновенными акциями Общества.

Данные операции были осуществлены за несколько часов до официального раскрытия Обществом инсайдерской информации, вызвавшего снижение котировок акций Общества на Бирже более чем на 7%.

Полученная в ходе проверки информация указывает на то, что перечисленными выше лицами был получен доступ к инсайдерской информации Общества. Обстоятельства подачи поручений на совершение операций и характер торгового поведения свидетельствуют об осуществлении в их интересах операций с акциями ПАО АФК «Система» с неправомерным использованием полученной инсайдерской информации.

Совершение таких сделок позволило указанным лицам избежать убытков, совокупный размер которых составил десятки миллионов рублей.

Использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами является нарушением требований статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Материалы проверки переданы Банком России в правоохранительные органы.

20 декабря 2016 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынками 8 ценных бумаг в период с 09.01.2013 по 02.07.2015 группой лиц в составе Хиловой Натальи Игоревны, Новикова Игоря Александровича, Новиковой Татьяны Витальевны под руководством Хилова Юрия Дмитриевича. Действия указанных лиц были сопряжены с извлечением ими излишнего дохода в особо крупном размере.

Проверка по выявлению факта манипулирования проводилась Банком России при взаимодействии с иностранным регулятором финансовых рынков — Федеральным управлением финансового надзора Германии — в рамках Многостороннего меморандума о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO MMoU).

В ходе проверки Банк России установил, что Хилов Юрий Дмитриевич, являясь уполномоченным сотрудником ООО «Дойче Банк», совершал сделки по счетам Deutsche Bank London Branch (клиента ООО «Дойче Банк») по предварительному соглашению со своими родственниками — Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. В результате данных сделок Хилова Н.И., Новиков И.А. и Новикова Т.В. получили положительный финансовый результат за счет нанесения Deutsche Bank London Branch ущерба в сопоставимом размере. При этом в большинстве случаев совершенные сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов соответствующими ценными бумагами.

При заключении сделок использовался следующий механизм. Физическое лицо (Хилова Н.И., Новиков И.А., Новикова Т.В.) совершало покупку либо продажу (зачастую с использованием заемных средств брокеров) пакета ценных бумаг, а затем через короткое время выставляло заявку на обратную сделку в идентичном объеме. В периоды торговой активности указанных физических лиц Хилов Ю.Д. от имени Deutsche Bank London Branch заключал с этими же ценными бумагами сделки в направлении, обеспечивающем благоприятный для физических лиц ценовой уровень. При этом заявки физических лиц на обратные сделки в подавляющем большинстве случаев полностью удовлетворялись заявками, которые Хилов Ю.Д. подавал от имени Deutsche Bank London Branch. Таким образом, у физических лиц была возможность в течение нескольких минут покупать и продавать ценные бумаги, фиксируя положительный финансовый результат.

Действия, совершенные в период с 09.01.2013 по 02.07.2015 Хиловым Ю.Д., Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Совершение Хиловым Ю.Д. указанных выше действий осуществлялось в обход установленных ООО «Дойче Банк» требований и процедур в течение длительного времени.

Банк России примет меры по недопущению Хиловым Ю.Д., Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. подобных нарушений в дальнейшем.

Размер незаконного дохода, извлеченного за рассмотренный период в результате манипулирования группой указанных лиц рынками ценных бумаг, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, классифицируется как особо крупный.

Банк России направил соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы.

16 ноября 2016 года

Банк России установил факт манипулирования рынком обыкновенных акций ПАО «Национальная девелоперская компания» (далее — Акции) на торгах ПАО «Санкт-Петербургская биржа» (далее — Биржа) в период с 23.03.2015 по 22.06.2015 (далее — Период).

В указанный период в режиме анонимных торгов между клиентами АО ИК «Элтра» Жуковской Ольгой Александровной и Тарасовой Региной Олеговной совершались взаимные сделки с Акциями, характер и систематичность которых свидетельствуют о наличии предварительного соглашения об их совершении.

Сделками по счетам указанных лиц был полностью сформирован рынок Акций на Бирже в Период: они составили 99% от общего количества сделок и общего объема торгов Акциями при практически полном отсутствии иных участников рынка Акций. Сделки между Жуковской О.А. и Тарасовой Р.О. привели к существенным отклонениям цены и/или объема торгов Акциями.

Маркетмейкером в отношении Акций в Период выступало АО ИК «Элтра». В ходе проверки было установлено, что фактически сделки по счетам Тарасовой Р.О. и Жуковской О.А. совершались сотрудником АО ИК «Элтра» Охременко А.В. на основании оформленных на него указанными лицами доверенностей.

Действия Охременко А.В., заключавшего с рабочего места сделки с двух счетов, были направлены на создание искусственной рыночной стоимости Акций и введение в заблуждение широкого круга лиц и регулятора относительно ликвидности и активности рынка Акций, при этом Акции в Период учитывались в составе активов ряда страховых организаций.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) операции, совершенные по предварительному соглашению между сотрудником АО ИК «Элтра» Охременко А.В., Жуковской О.А. и Тарасовой Р.О., являются манипулированием рынком Акций. Указанными лицами был нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Следует отметить, что, поскольку клиенты АО ИК «Элтра», не являющиеся участниками торгов, совершали действия, определяемые Федеральным законом как манипулирование рынком, на них не распространяются изъятия, предусмотренные пунктом 3 части 3 статьи 5 Федерального закона.

В отношении лиц, осуществивших манипулирование рынком Акций, Банком России будут применены необходимые меры воздействия.

Ранее Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданные АО ИК «Элтра», а также аннулировать квалификационный аттестат специалиста финансового рынка Охременко А.В. за причастность к манипулированию рынком акций ОАО «Живой офис».

20 октября 2016 года

Банк России установил факты манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО «Живой офис» (далее — Акции) на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с 13.01.2014 по 06.01.2015.

В течение нескольких лет ОАО «Живой офис» позиционировало себя в качестве поставщика товаров для «комфортной и яркой» работы в офисе. ОАО «Живой офис» организовало активную рекламную кампанию в сети Интернет и в печатных СМИ, в которой частным и институциональным инвесторам предлагалось инвестировать в обыкновенные акции компании. Дополнительный выпуск акций, согласно заявлениям самого эмитента, был обусловлен привлечением средств для дальнейшего развития бизнеса.

Размещение дополнительного выпуска Акций происходило в период с 03.07.2013 по 08.07.2013 в секторе «Рынок инноваций и инвестиций» ЗАО «ФБ ММВБ» по цене 129 рублей за Акцию при величине чистых активов, приходящихся на 1 акцию, немногим более 1 рубля. Всего было размещено 4 000 000 Акций (33% от увеличенного уставного капитала ОАО «Живой офис») на сумму более полумиллиарда рублей. Основными покупателями Акций в ходе размещения стали компании, связанные с ОАО «Живой офис», — ООО «Прибой», ООО «Модерн» и ООО «Вершина».

Указанные юридические лица приобрели Акции на заемные средства, полученные от офшорной компании. ОАО «Живой офис» фактически возвратил данный заем через связанных с ним лиц в течение дня. Таким образом, размещение Акций, вопреки официальным заявлениям эмитента, не привело к реальному привлечению денежных средств.

В ходе проверки Банк России установил, что сделки, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались двумя группами лиц, связанными с ОАО «Живой офис». Первую составляли семнадцать физических лиц и одно юридическое лицо, являвшиеся клиентами различных профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — Первая группа), вторую — три юридических лица, приобретавшие Акции в ходе размещения, и одно физическое лицо (сотрудник ООО «Спенс» — дочерней компании ОАО «Живой офис»), являвшиеся клиентами АО ИК «Элтра» (далее — Вторая группа).

АО ИК «Элтра» выступало маркетмейкером по Акциям, вместе с тем сделки в основном режиме торгов совершались единолично сотрудником АО ИК «Элтра» исключительно по счетам Второй группы лиц на основании выданных доверенностей. Такая схема работы была выстроена руководством АО ИК «Элтра» и не пресекалась уполномоченными должностными лицами данной инвестиционной компании. Выявлены не являвшиеся маркетмейкерскими сделки, в отношении которых установлены факты манипулирования рынком Акций.

Названные выше лица совершали сделки, приведшие к существенным отклонениям спроса, предложения, цены и/или объема торгов Акциями, преимущественно друг с другом по предварительному соглашению, в том числе с целью формирования искусственного рынка Акций и введения в заблуждение третьих лиц относительно их цены.

Так, лица, связанные с ОАО «Живой офис», в рассмотренный период являлись хотя бы одной стороной в 87% биржевых сделок с Акциями, 56% от общего объема торгов Акциями были совершены данными лицами друг с другом.

Одновременно с созданием видимости активного рынка Акций часть дополнительного выпуска была реализована сторонним (реальным) инвесторам.

ОАО «Живой офис», а также связанные с ним юридические и физические лица получили ряд кредитов в коммерческих банках, залогом по которым выступали акции ОАО «Живой офис», обращающиеся на торгах ЗАО «ФБ ММВБ». В настоящее время в отношении основной дочерней структуры ОАО «Живой офис» — ООО «Спенс» открыта процедура банкротства. Совет директоров эмитента принял решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров, одним из вопросов повестки дня которого будет ликвидация ОАО «Живой офис».

Действия Первой и Второй групп лиц, а также АО ИК «Элтра» являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

По результатам проверки Банк России принял решение аннулировать выданные АО ИК «Элтра» лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также отозвать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у сотрудников АО ИК «Элтра», причастных к манипулированию рынком Акций. В отношении иных лиц, принимавших участие в манипулировании рынком Акций, Банк России предпринял меры, направленные на недопущение аналогичных действий в дальнейшем. Банк России рекомендовал ЗАО «ФБ ММВБ» рассмотреть вопрос о делистинге Акций.

11 октября 2016 года

Банк России установил факты неоднократного манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынком обыкновенных акций основного выпуска ПАО «Тучковский КСМ» (далее — Акции) в период с 27.02.2012 по 11.09.2013 иностранными юридическими лицами — BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED. Данные лица взаимосвязаны друг с другом и с эмитентом.

В результате проверки, проведенной Банком России, установлено, что в указанный период между BLUBBERSTAR LIMITED и SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED по предварительной договоренности были совершены серии сделок, приведшие к существенным отклонениям спроса и предложения, а также объемов торгов Акциями.

Компания SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED преимущественно осуществляла продажу Акций компании BLUBBERSTAR LIMITED, которая впоследствии реализовывала полученный пакет широкому кругу лиц. Кроме того, указанные лица совершали отдельные сделки по покупке Акций у иных участников рынка, выставляя заявки на покупку по наибольшим ценам. Тем самым они способствовали восстановлению цены Акций, снижающейся под воздействием сделок BLUBBERSTAR LIMITED по их масштабной продаже.

Таким образом, деятельность этих лиц была направлена на реализацию значительного пакета принадлежащих им Акций широкому кругу лиц по поддерживаемому ими же искусственному уровню цен.

Такие действия являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон). Таким образом, BLUBBERSTAR LIMITED и SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED был нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

В отношении лиц, манипулировавших рынком Акций, Банк России принял меры, направленные на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Банк России рекомендовал ЗАО «ФБ ММВБ» рассмотреть вопрос об изменении режима торгов или о делистинге Акций.

30 сентября 2016 года

Банк России установил факты манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынками биржевых облигаций ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» в период с 24.02.2012 по 26.08.2015. Данные факты установлены в отношении пятого, десятого и одиннадцатого выпусков облигаций (далее — Облигации).

В ходе проверки установлено, что в указанный период между клиентами ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги» — ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ», действовавшим в интересах учредителей доверительного управления, совершались сделки с Облигациями по предварительной договоренности, на основании подаваемых с высокой степенью синхронности встречных заявок, содержащих идентичные количественные и ценовые условия. Данные сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов Облигациями.

При этом следует отметить значительную долю участия указанных лиц в торгах Облигациями. Так, например, на долю АО «УК УРАЛСИБ» и ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» пришлось более 86% всех совершенных сделок с облигациями ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» десятого выпуска.

В ходе проверки установлено, что генеральным директором ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» в указанный период являлся сотрудник АО «УК УРАЛСИБ» Маркин Алексей Юрьевич. Выставление заявок от имени ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ» Д.У. осуществлял непосредственно Короленко Алексей Владимирович, занимавший должность руководителя дирекции по управлению фондами облигаций АО «УК УРАЛСИБ».

Целью совершения сделок являлось формирование и поддержание цены и объема торгов Облигациями.

Действия, совершенные ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» и АО «УК УРАЛСИБ» Д.У. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются в соответствии с законодательством Российской Федерации манипулированием рынком (пункт 2 часть 1 статья 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Заключение сделок, являющихся манипулированием рынками облигаций, осуществлялось при полном попустительстве Белонощенко Юрия Олеговича, занимавшего должность генерального директора АО «УК УРАЛСИБ».

Банк России аннулировал квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Короленко А.В., Маркину А.Ю., Белонощенко Ю.О.

Банком России также аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные контролеру ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги» Зизиковой Татьяне Николаевне. Пренебрегая требованиями законодательства Российской Федерации и должностной инструкцией, Зизикова Т.Н., несмотря на имеющуюся объективную возможность, не предприняла действия по своевременному выявлению и пресечению недобросовестного поведения клиентов ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги».

25 августа 2016 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынками 37 ценных бумаг в период с 01.01.2014 по 25.08.2015 группой лиц в составе Корниловой Натальи Николаевны, Говорова Павла Михайловича, Смирновой Марии Васильевны, Корнилова Андрея Николаевича. Данные действия были сопряжены с извлечением излишнего дохода в крупном размере.

Проверкой Банка России установлено, что Корнилов Андрей Николаевич, являясь уполномоченным сотрудником кредитной организации — ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», совершал сделки от ее имени по предварительному соглашению с Корниловой Н.Н., Говоровым П.М., Смирновой М.В. В результате данных сделок Корнилова Н.Н., Говоров П.М., Смирнова М.В. получили положительный финансовый результат за счет нанесения коммерческому банку ущерба в идентичном размере. Такие действия в большинстве случаев привели к существенным отклонениям параметров торгов соответствующими ценными бумагами. В ходе проверки были установлены многочисленные взаимосвязи между Корниловой Н.Н., Говоровым П.М., Смирновой М.В., Корниловым А.Н.

При заключении указанных сделок использовался следующий механизм. Физическое лицо (Корнилова Н.Н., Говоров П.М. или Смирнова М.В.) открывало позицию покупкой или необеспеченной продажей ценных бумаг, после чего через короткое время выставляло заявку на закрытие такой позиции по выгодной цене. Затем Корнилов А.Н. от имени кредитной организации начинал заключать сделки с этими же ценными бумагами в том же направлении, в котором физическое лицо открывало позицию. В результате происходило заметное изменение цены данных ценных бумаг в сторону увеличения финансового результата физического лица по набранной позиции и такая позиция закрывалась с прибылью. В среднем закрытие позиции производилось через 1-2 минуты после ее открытия. Сделок иного механизма Корнилова Н.Н., Говоров П.М., Смирнова М.В. в рассматриваемый период не совершали.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные в период с 01.01.2014 по 25.08.2015 Корниловым А.Н. от имени кредитной организации, а также Корниловой Н.Н., Говоровым П.М., Смирновой М.В. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком.

Лица, вовлеченные в процесс манипулирования рынком, привлечены Банком России к административной ответственности. Банк России также аннулировал квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Корнилову А.Н.

По отдельно взятой серии таких сделок, включающей открытие физическим лицом позиции и полное ее закрытие при участии коммерческой организации, физическое лицо получало незначительный в масштабах коммерческой организации финансовый результат. Вместе с тем, в совокупности размер дохода, извлеченного за рассмотренный период в результате совершения группой лиц манипулирования рынками ценных бумаг, а именно свыше 700 таких серий сделок в течение продолжительного периода времени, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации классифицируется как крупный.

Банк России направит соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы.

29 июля 2016 года

Банк России установил факты неоднократного манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынками обыкновенных акций ОАО «Уральская кузница», ПАО «Черногорнефть», ПАО «Ковровский механический завод», ПАО «Саратовский нефтеперерабатывающий завод», ПАО «Новороссийский морской торговый порт» и привилегированных акций ПАО «Российские сети» (далее совместно — Акции) в период с 27.05.2015 по 02.09.2015 (далее — Период), лицами, состоящими друг с другом в родственных отношениях: Жиляевым Юрием Александровичем и Жиляевым Александром Ивановичем.

В результате проверки, проведенной Банком России, установлено, что в Период Жиляевым Ю.А. были совершены серии сделок по предварительной договоренности с Жиляевым А.И., которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цен, а также объемов торгов Акциями.

Торги на ряде рынков Акций в Период демонстрируют нерегулярный характер, доля договорных сделок Жиляева Ю.А. и Жиляева А.И. в общем обороте торгов вышеуказанных инструментов в ряд дней Периода составляла от 82% до 100%, следовательно, в эти дни Жиляев Ю.А. и Жиляев А.И. полностью формировали цену вышеуказанных акций.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) такие действия являются манипулированием рынками Акций. Таким образом, Жиляевым Ю.А. и Жиляевым А.И. был нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

Указанные лица привлечены к административной ответственности.

8 июля 2016 года

Банк России установил факт манипулирования рынком привилегированных акций ПАО «Челябэнергосбыт» (далее — Акции) на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в сентябре и октябре 2013 года.

В указанный период на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» совершались сделки с Акциями, характер и механизм совершения которых свидетельствует о предварительном соглашении между контрагентами. Встречные заявки двух физических лиц на совершение сделок с Акциями содержали зачастую идентичные количественные и ценовые условия, разница во времени подачи встречных заявок является минимальной. При анализе финансового результата совершения вышеуказанных сделок, экономическая целесообразность не установлена.

В рамках проверки была установлена совокупность факторов, указывающих на взаимосвязь этих физических лиц — Смолкина Ф.Н. и Чиженькова А.Ю., в том числе наличие выданных доверенностей и внебиржевые транзакции. Вышеизложенная информация свидетельствует о наличии предварительного соглашения при совершении Смолкиным Ф.Н. и Чиженьковым А.Ю. взаимных сделок с Акциями.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные Смолкиным Ф.Н. и Чиженьковым А.Ю. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям спроса, предложения, цены и объема торгов Акциями, квалифицируются как манипулирование рынком.

Банком России приняты меры в отношении лиц, манипулировавших рынком Акций, направленные на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

22 июня 2016 года

Банк России установил факт неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынком обыкновенных акций ОАО «СЭМЗ» (далее — Акции) с конца 2011 года по 2013 год взаимосвязанными лицами в целях введения в заблуждение широкого круга инвесторов относительно цены и ликвидности Акций.

Торговая активность на рынке Акций в указанный период поддерживалась самим эмитентом, ООО «Деком», рядом иностранных юридических лиц — BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, Transcube Communications GmbH, Vionmane LTD, а также физическими лицами — Скубаком В.М., Кармановым И.Г. Сделки с Акциями между названными выше лицами сформировали более 70% объема торгов Акциями в течение этого времени и неоднократно составляли до 100% дневного объема их торгов.

Проверка проведена при взаимодействии с иностранными регуляторами финансовых рынков — Федеральным управлением финансового надзора Германии и Комиссией по ценным бумагам и биржам Республики Кипр.

По итогам проверки Банком России установлен факт предварительного соглашения в совершении сделок с Акциями между BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, Transcube Communications GmbH, ООО «Деком», ОАО «СЭМЗ», а также между Скубаком В.М., Кармановым И.Г. и Vionmane LTD. Данные сделки привели к существенным отклонениям цены, объема торгов, спроса и предложения Акций. В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 224-ФЗ) такие действия относятся к манипулированию рынком.

Следует отметить, что сделки c Акциями между Скубаком В.М., Кармановым И.Г. и Vionmane LTD имели статус маркет-мейкерских и были признаны биржей совершенными в рамках обязательств профессионального участника рынка ценных бумаг по договору о выполнении таких функций. Вместе с тем, изъятия, установленные пунктом 1 части 3 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ, не распространяются на действия Скубака В.М., Карманова И.Г. и Vionmane LTD. Данные лица, как клиенты профессионального участника рынка ценных бумаг, не являлись одной из сторон договора о выполнении функций маркет-мейкера, и их действия не могли быть направлены на поддержание цены Акций в его рамках.

ООО «Деком», ОАО «СЭМЗ», SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, BLUBBERSTAR LIMITED, в свою очередь, выставляли заявки на покупку по наибольшим ценам при совершении сделок с Акциями, в том числе с иными участниками рынка. Тем самым они способствовали увеличению цены Акций. Указаные сделки были направлены на введение в заблуждение участников рынка относительно цены Акций и привели к ее существенным отклонениям. В соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ данные действия являются манипулированием рынком.

Результатом манипулирования стало создание искусственных уровней спроса, предложения, цены и объема торгов Акциями.

В отношении лиц, манипулировавших рынком Акций, Банк России принял меры, направленные на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

2 июня 2016 года

Банк России установил факт манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынком паев ЗПИФ недвижимости «Авекс-недвижимость» (далее — Паи) под управлением ЗАО «ИНТЕРКОММЕРЦ Управление активами» в период с 29.10.2014 по 01.04.2015 (далее — Период).

В ходе проверки было установлено, что торговая активность на рынке Паев в Период полностью сформирована путем совершения сделок по предварительной договоренности между следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: Гусевым А.А., Марьечкиным Д.И., Михайловым Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитоновым С.Б., Харитоновым Д.Е., Кудрявцевым Е.П. и ОАО «СМАРТ Брокер».

Указанными лицами реализована схема по многократной перепродаже ограниченного числа Паев между собой, позволившая создать видимость активного рынка Паев и условия, необходимые для расчета ЗАО «ФБ ММВБ» рыночной цены.

В Период сделки с Паями также заключались на внебиржевом рынке. Конечными покупателями на таком рынке являлись субъекты страхового рынка и профессиональные участники рынка ценных бумаг, которые могли использовать рассчитанную ЗАО «ФБ ММВБ» рыночную цену для соблюдения установленных законодательством Российской Федерации нормативов и иных требований. При этом единственным владельцем Паев при формировании Фонда являлось общество, связанное с ЗАО «ИНТЕРКОММЕРЦ Управление активами».

Выявленные взаимосвязи участников рынка с ЗАО «ИНТЕРКОММЕРЦ Управление активами», а также распределение Паев среди поднадзорных Банку России организаций указывают на то, что одной из целей манипулирования рынком Паев являлось намерение ввести в заблуждение инвесторов и Банк России относительно цены и ликвидности Паев, а также истинного экономического положения вышеуказанных некредитных финансовых организаций.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) действия, совершенные Гусевым А.А., Марьечкиным Д.И., Михайловым Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитоновым С.Б., Харитоновым Д.Е. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям цены Паев квалифицируются как манипулирование рынком.

Кроме того, действия, совершенные Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Михайловым Д.А., Харитоновым Д.Е. в целях введения в заблуждение иных лиц относительно цены Паев и приведшие к существенным отклонениям цены Паев квалифицируются как манипулирование рынком в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Сделки с Паями, не приведшие к существенным отклонениям параметров торгов Паями в Период, не квалифицируются как манипулирование рынком в соответствии с часть 1 статьи 5 Федерального закона, однако являются неотъемлемой частью серии сделок, совершенных взаимосвязанной группой лиц в ходе последовательного искусственного формирования рынка Паев.

Манипулирование рынком является грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.

Банком России приняты меры в отношении лиц, манипулировавших рынком Паев, направленные на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

17 марта 2016 года

Банк России установил факт манипулирования рынками паев ЗПИФН «Родные просторы» (далее — Фонд, Паи) под управлением ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ» и облигаций ООО «Ротор» (4-03-36052-R), ООО «Жилстрой» (4-02-36238-R), ООО «СТП» (4-01-28061-R) (далее совместно — Облигации), совершенных на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» (далее — Биржа) в период с января 2013 года по апрель 2015 года следующими лицами: ООО «Ротор», ООО «Жилстрой», ООО «АВК», ООО «Пермьтрансмеханизация», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», а также Романовой П.В. и Ивановым Н.А.

В рамках проверки было установлено, что все вышеперечисленные организации, а также АО НПФ «Стратегия» взаимосвязаны между собой и входят в одну группу юридических лиц — в Группу компаний «Стратегия», контролируемую несколькими физическими лицами — конечными владельцами долей/акций данных организаций. Физические лица, участвовавшие в торгах Паями и Облигациями и занимающие разные должности в организациях Группы компаний «Стратегия», состоят между собой либо в родственных, либо в профессиональных связях.

Характер и механизм выставления заявок на совершение сделок с Паями и Облигациями на Бирже (зачастую идентичность ценовых уровней и объема), одни и те же участники рынков Паев и Облигаций, способствование постепенному увеличению цены (особенно очевидно такая тенденция наблюдалась в конце 2013, 2014 финансовых годов) свидетельствуют о наличии предварительного соглашения между вышеназванными лицами.

Выявленные взаимосвязи данных лиц указывают, что одной из целей манипулирования рынками Паев и Облигаций являлось стремление искусственно завысить стоимость активов, находящихся на балансе АО НПФ «Стратегия», создать видимость успешной деятельности фонда и прибыльности его вложений. Такие действия свидетельствуют о намерении ввести в заблуждение инвесторов и регулятора относительно цены и ликвидности Паев и Облигаций для достижения НПФ «Стратегия» обязательных нормативов путем размещения управляющими компаниями средств пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений НПФ «Стратегия» в Паи и Облигации.

В соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные ООО «Ротор», ООО «Жилстрой», ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Пермьтрансмеханизация», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», а также Романовой П.В. и Ивановым Н.А. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям цены, спроса и предложения Паев, цены Облигаций, квалифицируются как манипулирование рынком.

В отношении лиц, принимавших участие в манипулировании рынками Паев и Облигаций, применены меры, в том числе в соответствии с требованиями Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

В состав Группы компаний «Стратегия» входят также ООО «УК «Фракталь» и ООО «УК «Магистраль», управляющие средствами пенсионных резервов и средствами пенсионных накоплений АО НПФ «Стратегия». Действия управляющих компаний не всегда были обусловлены риск-ориентированным подходом к выбору торговой стратегии и объектов инвестирования, а также соблюдением истинных интересов вкладчиков и участников АО НПФ «Стратегия». Зачастую сделки заключались в отсутствие экономической целесообразности.

Представляется, что при осуществлении доверительного управления средствами АО НПФ «Стратегия» указанные управляющие компании руководствовались преимущественно интересами Группы компаний «Стратегия» и их выгодоприобретателей.

11 февраля 2016 года

Банк России установил факт неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынком паев ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» в 2013-2014 годах.

Торговая активность на рынке паев ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» в рассмотренный период полностью поддерживалась путем совершения сделок по предварительной договоренности следующими взаимосвязанными друг с другом лицами в указанный период времени:

ООО «ИК «Ди Си Кэпитал» и ООО «УНИВЕР Капитал». Более 70% сделок с паями ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» за рассматриваемый период было заключено между указанными лицами.

ООО «УНИВЕР Капитал» и ООО «ИК «Ди Си Кэпитал» неоднократно за свой счет совершали нестандартные сделки с паями ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья», попеременно выставляя заявки на покупку и продажу паев с малым разрывом во времени и совпадением параметров объема и цены, что свидетельствует о наличии предварительной договоренности между указанными участниками. Указанные сделки были направлены на поддержание рыночной стоимости паев ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» и создания видимости активности на рынке паев. Указанные паи использовались определенным кругом лиц, в частности организациями финансового сектора, для достижения целей по искажению параметров финансовой отчетности.

Следует отметить, что в период совершения указанных выше сделок ООО «УНИВЕР Капитал» осуществляло функции маркет-мейкера на рынке Паев, ввиду чего на его действия распространяются изъятия, установленные пунктом 3 части 3 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).

Вместе с тем, действия ООО «ИК «Ди Си Кэпитал», направленные на совершение в рассмотренный период сделок с паями ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья», приведших к существенным отклонениям цены и/или объема торгов данными паями, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона.

Манипулирование рынком является грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.

Банк России принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных на осуществление дилерской деятельности, выданную ООО «ИК «Ди Си Кэпитал».

У должностных лиц ООО «ИК «Ди Си Кэпитал», причастных к совершению профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок, признаваемых манипулированием рынком паев ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья», аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.

17 декабря 2015 года

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования рынками обыкновенных и привилегированных акций ОАО «Ленэнерго» (далее — Акции) на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с сентября 2013 года по июнь 2015 года.

В результате проведенной Банком России проверки установлено, что в указанный период ЗАО «ИК Энергокапитал» были совершены серии сделок по предварительной договоренности со своим клиентом ONPER TRADING LIMITED, с использованием торгового счета указанного клиента в своих интересах, которые привели к существенным отклонениям объемов торгов Акциями, а также спроса и предложения.

Между ONPER TRADING LIMITED и ЗАО «ИК «Энергокапитал» в указанный период систематически совершался ряд сделок за небольшой промежуток времени, которые составляли значительную часть дневного объема торгов Акциями. Заявки выставлялись указанными лицами с идентичными параметрами единовременно или с разницей в несколько секунд. При этом за редким исключением в результате таких сделок нетто-позиция ONPER TRADING LIMITED за день не изменялась ни в акциях, ни в денежном выражении. ЗАО «ИК «Энергокапитал» и ONPER TRADING LIMITED являлись друг для друга основными контрагентами на рынках Акций.

В ходе проверки было установлено, что сделки на рынках Акций между ONPER TRADING LIMITED и ЗАО «ИК «Энергокапитал» за редким исключением совершались на основании встречных заявок, поданных одним лицом — уполномоченным сотрудником ЗАО «ИК «Энергокапитал», исключения составляли редкие случаи подачи таких встречных заявок двумя сотрудниками ЗАО «ИК «Энергокапитал». Данные сотрудники ЗАО «ИК «Энергокапитал» на основании доверенностей были уполномочены совершать от имени ONPER TRADING LIMITED в том числе любые сделки купли-продажи ценных бумаг без предварительного согласования с ONPER TRADING LIMITED.

ЗАО «ИК «Энергокапитал» было материально заинтересовано в достижении определенной величины объемов торгов на рынках акций ОАО «Ленэнерго», а именно в получении вознаграждения от заказчика, агента эмитента Акций ООО «Энергокапитал-Консалт» по соответствующему договору, в соответствии с которым одним из параметров, определенных условиями исполнения договора, является достижение объемом торгов определенной величины в месяц на каждом из рынков акций ОАО «Ленэнерго».

ЗАО «ИК «Энергокапитал» в рассматриваемый период являлось маркет-мейкером на рынках Акций. При этом сделки ЗАО «ИК «Энергокапитал» с Акциями, контрагентом по которым являлся клиент ONPER TRADING LIMITED, совершены на основании заявок, поданных вне исполнения ЗАО «ИК «Энергокапитал» обязательств маркет-мейкера по договору, заключенному с Биржей.

Сделки между ONPER TRADING LIMITED и ЗАО «ИК «Энергокапитал», совершенные сотрудниками ЗАО «ИК «Энергокапитал» и приведшие к существенным отклонениям объемов торгов Акциями, а также спроса и предложения являются манипулированием рынком в соответствии с пунктами 2, 4 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Таким образом, сотрудники ЗАО «ИК «Энергокапитал» манипулировали рынками акций ОАО «Ленэнерго» в интересах ЗАО «ИК «Энергокапитал» с использованием торгового счета клиента ЗАО «ИК «Энергокапитал» ONPER TRADING LIMITED, уполномочившего ЗАО «ИК «Энергокапитал» и в частности физических лиц, являющихся его сотрудниками, совершать операции с ценными бумагами от своего имени.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также нарушением профессиональной этики участников финансового рынка.

Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные ЗАО «ИК «Энергокапитал».

В отношении ЗАО «ИК «Энергокапитал», его должностных лиц, причастных к совершению профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок, результатом которых явилось манипулирование рынками Акций, будет рассмотрен вопрос о применении мер административного характера.

Соответствующие материалы проверки будут направлены в правоохранительные органы.

10 декабря 2015 года

Банком России был установлен факт неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынком паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский» в 2012-2014 годах.

Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский» в рассмотренный период полностью поддерживалась путем совершения сделок по предварительной договоренности следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцевым Дмитрием Анатольевичем, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой» и ЗАО «Энергоинвест».

ООО «ИК «Талан», Солнцев Дмитрий Анатольевич, ООО «Дил-таг», ООО «Технострой», ЗАО «Энергоинвест» и ООО «Ромикс» совершали сделки, направленные на увеличение рыночной стоимости паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский». По достижении ценой пая максимальных значений на торгах, ООО «Технострой» и ЗАО «Энергоинвест» приобретали паи ЗПИФ недвижимости «Рождественский» у Thayctel LTD — компании-нерезидента, зарегистрированного на территории Республики Кипр. Затем ООО «ИК «Талан», Солнцев Дмитрий Анатольевич, ООО «Дил-таг», ООО «Технострой», ЗАО «Энергоинвест» и ООО «Ромикс» совершали сделки, направленные на снижение рыночной цены пая. При снижении рыночной цены пая ЗПИФ недвижимости «Рождественский» до уровня расчетной стоимости Пая, Thayctel LTD совершало обратные сделки по приобретению паев у ООО «Технострой», ЗАО «Энергоинвест» и остальных участников торгов.

Таким образом, на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» неоднократно совершались сделки с Паями в результате которых Thayctel LTD систематически получало прибыль, а ООО «Технострой», ЗАО «Энергоинвест», ООО «Ромикс» и ООО «ИК Талан» несли убытки, а, следовательно, действия на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский», совершенные ООО «ИК «Талан», ЗАО «Энергоинвест», ООО «Технострой», ООО «Дил-таг», ООО «Ромикс» и ThayCtel LTD, были направлены исключительно на создание благоприятных условий и соответствующей конъюнктуры для систематического перевода денежных средств в иностранную юрисдикцию.

Сделки, совершенные указанными лицами в рассмотренный период с паями ЗПИФ недвижимости «Рождественский» и приведшие к существенным отклонениям цены и/или объема торгов данными паями, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Манипулирование рынком является грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.

Банк России принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных на осуществление дилерской деятельности, выданную ООО «ИК «Талан».

У должностных лиц, причастных к совершению профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок, признаваемых манипулированием рынком паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский», аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.

Банк России также направил лицам, манипулировавшим рынком паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский», предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

4 декабря 2015 года

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынками паев ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» и ЗПИФ хедж-фонда «Искона» под управлением ООО «УК «Джи Пи Ай» (далее — Фонды) в 2011-2013 годах.

Торговая активность на рынках вышеперечисленных паев поддерживалась путем совершения сделок по предварительному соглашению группой лиц: ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), Palreco Ltd, UM Finance Ltd, связанных между собой, и с эмитентами облигаций, составивших имущество Фондов, — Ecolive Ltd и Yorkland Holdings Ltd, — а также с лицами, вносившими данные облигации в состав имущества Фондов.

Объем сделок, совершенных между данными лицами по предварительному соглашению, составил свыше 95% от общего объема торгов паями ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» и 82% от общего объема торгов паями ЗПИФ хедж-фонда «Искона» в рассмотренный период.

Сделки, совершенные вышеуказанными лицами в рассмотренный период с паями ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир», ЗПИФ хедж-фонда «Искона» и приведшие к существенным отклонениям цены и/или объема торгов указанных паев, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Банк России установил, что АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО) осуществляло долгосрочные вложения в паи Фондов и в течение продолжительного времени производило их учет по стоимости, рассчитываемой по результатам сделок с паями Фондов, совершенных на торгах ЗАО «ФБ ММВБ», без формирования резервов на возможные потери.

Выявленные факты, а также процедура проведения и качество оценки имущества Фондов свидетельствуют о том, что их учреждение было совершено в интересах выгодоприобретателей схемы по созданию рынков паев, не связанных с перспективами инвестирования в Ecolive Ltd и Yorkland Holdings Ltd.

Манипулирование рынком является грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.

У лиц, причастных к совершению компаниями ООО «ХФЛ Финанс» и UM Finance Ltd соответственно сделок, результатом которых явилось манипулирование рынками паев Фондов, аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.

Банк России также направил лицам, манипулировавшим рынками паев, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

13 августа 2015 года

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынками паев ЗПИФ рентного «Центр» и ЗПИФ рентного «Малахит» в 2012-2014 годах, а также манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынком паев ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» в 2012-2013 годах.

Торговая активность на рынках паев ЗПИФ рентного «Центр» и ЗПИФ рентного «Малахит» в рассмотренный период полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» и ЗАО «Ураллизинг», взаимосвязанными друг с другом и с управляющей компанией вышеуказанных фондов ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности.

Сделки, совершенные указанными лицами в рассмотренный период с паями ЗПИФ рентного «Центр», ЗПИФ рентного «Малахит» и приведшие к существенным отклонениям цены и/или объема торгов данных паев, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 224-ФЗ).

Кроме того, ряд сделок с паями ЗПИФ рентного «Центр», ЗПИФ рентного «Малахит», совершенных указанными лицами неоднократно в отдельные торговые дни рассмотренного периода и приведших к существенным отклонениям цены данных паев, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ.

Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» в рассмотренный период практически полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ЗАО «Управляющая компания «Объединенные инвестиционные фонды», ООО «УГМК-Страхование», Пелихом Олегом Анатольевичем, взаимосвязанными друг с другом и с управляющей компанией данного фонда ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности.

Ряд сделок с паями ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» с участием ООО КБ «Кольцо Урала», ЗАО «Управляющая компания «Объединенные инвестиционные фонды», ООО «УГМК-Страхование» и Пелиха О.А. в рассмотренный период привели к существенным отклонениям объема торгов данных паев и являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ.

Манипулирование рынком является грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.

Следует отметить, что ЗПИФ рентный «Центр» и ЗПИФ рентный «Малахит» были прекращены спустя непродолжительное время после получения ООО «УК «Содружество» ряда предписаний Банка России о предоставлении документов в отношении деятельности по доверительному управлению указанными фондами.

Банк России принял решение аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у ЗАО «Управляющая компания «Объединенные инвестиционные фонды».

У должностных лиц, причастных к совершению профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок, результатом которых явилось манипулирование рынками указанных паев, аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.

В отношении ряда лиц, принимавших участие в манипулировании рынками вышеназванных паев, применены меры административного характера.

Банк России также направил лицам, манипулировавшим рынками данных паев, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

9 июля 2015 года

Банк России установил факт неоднократного манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО «Мечел» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ».

В ходе проверки Банк России установил, что 13.11.2013 и 28.02.2014 на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» произошло значительное снижение котировок обыкновенных акций ОАО «Мечел» в результате синхронного выставления крупных заявок на продажу акций. Так, 13.11.2013 несколькими участниками торгов в короткий промежуток времени было выставлено на продажу более 14,5 млн акций, 28.02.2014 — более 18,5 млн акций, что составило соответственно 59% и 43% от общего объема торгов акциями в указанные дни.

Нестандартные заявки на продажу акций инициировались 8 российскими профессиональными участниками, а также 10 иностранными брокерскими компаниями (инвестиционными фирмами, осуществляющими операции по поручению клиентов). Вместе с тем, в том числе в рамках международного взаимодействия, благодаря сведениям, предоставленным Комиссией по ценным бумагам Республики Кипр (Cyprus Securities and Exchange Commission), Банк России выявил, что все нестандартные заявки выставлялись в интересах одного лица — компании UFS Investments Ltd при участии иностранного брокера UFS CAPITAL LIMITED.

Одновременно с этим UFS Investments Ltd и UFS CAPITAL LIMITED также осуществлялись продажи депозитарных расписок на обыкновенные акции ОАО «Мечел» на Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE).

UFS CAPITAL LIMITED в интересах UFS Investments Ltd совершались сделки по продаже акций на основании заявок, имеющих на момент их выставления наименьшую цену продажи акций, после чего в последующие торговые дни в интересах UFS Investments Ltd совершались противоположные сделки.

Кроме того установлено, что 14.11.2013 на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» UFS CAPITAL LIMITED совершены сделки с акциями, обязательства сторон по которым исполняются за счет и в интересах одного лица — UFS Investments Ltd.

В соответствии с пунктами 3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные UFS Investments Ltd и UFS CAPITAL LIMITED, являются манипулированием рынком акций.

Манипулирование рынком акций стало возможным вследствие ненадлежащего исполнения иностранным депозитарием (кастодианом) UFS CAPITAL LIMITED своих обязанностей по хранению акций, принадлежащих законному владельцу. UFS CAPITAL LIMITED распорядилось акциями по своему усмотрению, а именно в отсутствие необходимых распоряжений зачислило акции, принадлежащие законному владельцу, на счет депо UFS Investments Ltd, после чего акции были проданы на организованных торгах.

Манипулирование рынком акций осуществлялось при участии российского профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИК «Арбат Финанс» (прежнее наименование — ООО «ИК «Ю Эф Эс Финанс»), которым создана запутанная схема учета прав на акции. Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также нарушением профессиональной этики участников финансового рынка. Кроме того, ООО «ИК «Арбат Финанс» оказывало противодействие в проведении проверки, а также представляло в Банк России противоречивую и вводящую в заблуждение информацию.

Единоличным исполнительным органом ООО «ИК «Арбат Финанс» в период с 25.09.2009 по 25.06.2015 являлась Железнова Елена Викторовна, которая также является единственным учредителем и управляющим директором UFS CAPITAL LIMITED, бенефициарным владельцем UFS Investments Ltd, UFS CAPITAL LIMITED и ООО «ИК «Арбат Финанс». Железнова Е.В. совершила действия, которые непосредственно способствовали манипулированию UFS CAPITAL LIMITED и UFS Investments Ltd рынком Акций, при этом Железнова Е.В. неоднократно не предоставляла информацию по запросу Банка России.

В связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Банк России принял решение аннулировать квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выданный Железновой Е.В., аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИК «Арбат Финанс».

Сведения о нарушениях UFS Investments Ltd и UFS CAPITAL LIMITED законодательства Российской Федерации и, возможно, законодательства Республики Кипр переданы Банком России в Комиссию по ценным бумагам Республики Кипр. Лицензии инвестиционной фирмы UFS CAPITAL LIMITED ранее были аннулированы Комиссией по ценным бумагам Республики Кипр.

Информация о действиях, являющихся манипулированием рынком акций и имеющих признаки уголовно наказуемых деяний, направлена в Следственный комитет Российской Федерации для рассмотрения и принятия соответствующих процессуальных решений.

29 апреля 2015 года

Банк России установил факт манипулирования рынками обыкновенных акций ОАО «НК «Роснефть», обыкновенных и привилегированных акций ОАО «Ростелеком», обыкновенных акций ОАО «РусГидро», обыкновенных и привилегированных акций ОАО «Сбербанк России», обыкновенных акций ОАО «Сургутнефтегаз», обыкновенных акций ОАО «Татнефть», обыкновенных акций ОАО «НК «ЛУКОЙЛ» (далее совместно — Акции) на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с 1 февраля 2012 года по 1 октября 2013 года.

В ходе проверки Банк России установил факты, свидетельствующие о предварительной договоренности между ООО «Урса Капитал», ООО КБ «Транспортный», «ИНРЕСБАНК» ООО в собственных интересах, клиентами «ИНРЕСБАНК» ООО: АКБ МОСОБЛБАНК ОАО, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк», — а также клиентом другого профессионального участника Шепелевым Е.Л. о совершении сделок с Акциями, что привело к существенным отклонениям объема торгов, спроса и предложения Акций.

В отдельные дни доля договорных сделок между вышеуказанными организациями составляла 20-67% объема торгов Акциями. Таким образом, результатом манипулирования стало создание искусственных уровней спроса, предложения и объема таких торгов.

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные ООО «Урса Капитал», ООО КБ «Транспортный», «ИНРЕСБАНК» ООО, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк», Шепелевым Е.Л. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям объема, спроса и предложения Акций, квалифицируются как манипулирование рынком. Указанные действия являются грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.

Следует отметить, что манипулирование рынками Акций осуществлялось «ИНРЕСБАНК» ООО, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО и ООО КБ «Финанс Бизнес Банк» в период до принятия Банком России решения об их финансовом оздоровлении. Прежние мажоритарные акционеры данных организаций выведены из состава собственников и органов управления этих банков. Учитывая изложенное, Банк России не будет принимать меры административного характера в отношении вышеперечисленных кредитных организаций. При этом у должностных лиц, непосредственно осуществлявших манипулирование рынками Акций, Банк России аннулировал квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка. Данные должностные лица освобождены от занимаемых должностей в указанных кредитных организациях.

У иных юридических лиц — профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынками Акций, Банк России аннулировал лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Банк России также направил лицам, манипулировавшим рынками Акций, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

16 марта 2015 года

Банк России установил факты неоднократного манипулирования рынками паев ЗПИФ рентного «Исток» под управлением ООО «УК «ФОРТИС-Инвест», паев ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и паев ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета» под управлением ООО «ДжиБиЭм Кэпитал» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в 2012 и 2013 годах.

Рынки паев ЗПИФ рентного «Исток», паев ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и паев ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета» были практически полностью созданы искусственно. Цены и объемы торгов паями всех трех фондов на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» были сформированы нерыночными способами и целенаправленно поддерживались юридическими лицами, связанными друг с другом и с управляющими компаниями фондов: ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант». Данными лицами были совершены подавляющие объемы сделок с паями фондов на бирже (более 90%). Кроме того, значительные доли в объемах торгов рынками паев ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета» были сформированы при участии ЗАО КБ «Мираф-Банк», совершавшим договорные сделки с ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт».

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк» по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям цены и объема торгов, квалифицируются как манипулирование рынком.

Действия по манипулированию рынками паев ЗПИФ рентного «Исток», ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета» были направлены на введение в заблуждение широкого круга инвесторов, а также регулятора финансовых рынков относительно цены и ликвидности данных паев.

Банк России на основании пункта 5 части 1 статьи 14 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» направил ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк» предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

24 февраля 2015 года

Банк России получил от компании Onexim Holdings Limited исчерпывающие объяснения по покупке акций ОАО «ОПИН» в феврале 2012 года и отчет о проведении комплекса мероприятий по недопущению неправомерного использования инсайдерской информации. По мнению Банка России, предпринятые действия устраняют претензии к компании Onexim Holdings Limited и к оценке её деловой репутации.

19 февраля 2015 года

Банк России установил факт неоднократного и продолжительного манипулирования рынком паев закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» (ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн») в период с июля 2011 года по июнь 2014 года.

Рынок паев ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» был практически полностью искусственно создан рядом физических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» — ООО «УК «Монтес Аури». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между Бредихиным Денисом Алексеевичем, Яковенко Дмитрием Андреевичем, Приступницким Александром Сергеевичем, Вихаревым Сергеем Владимировичем, Батталовым Ринатом Римовичем. Данные лица поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки, при этом в ряде случаев взаимные сделки составляли до 100% дневного объема торгов паями ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн».

Характер подачи заявок на совершение сделок с паями, систематичность сделок, ограниченное количество участников рынка торгов, неоспоримая связь между контрагентами, отсутствие для некоторых из них экономической целесообразности в сделках свидетельствуют о совершении сделок по предварительной договоренности между контрагентами и об искусственном поддержании ликвидности, а также цен, объема торгов, спроса на паи и их предложения.

Предполагается, что целью совершения данных действий было введение в заблуждение широкого круга инвесторов относительно цены и ликвидности паев ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн».

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные Бредихиным Д.А., Яковенко Д.А., Вихаревым С.В., Батталовым Р.Р. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям цены, спроса и предложения паев, квалифицируются как манипулирование рынком. Указанные действия являются грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.

Банк России на основании пункта 5 части 1 статьи 14 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» направил Бредихину Д.А., Яковенко Д.А., Вихареву С.В., Батталову Р.Р. предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банк России также рассматривает вопрос о применении иных мер воздействия к лицам, манипулировавшим рынком паев.

12 ноября 2014 года

Банк России установил факт неоднократного и продолжительного манипулирования рынком паев закрытого паевого инвестиционного кредитного фонда «Российский кредитный союз» (ЗПИФ кредитный «РКС») в период с ноября 2011 года по сентябрь 2013 года.

Рынок ЗПИФ кредитный «РКС» был практически полностью создан искусственно рядом физических и юридических лиц, взаимосвязанных как между собой, так и с управляющей компанией ЗПИФ кредитный «РКС» — ООО «МФОНД». Подавляющее число сделок с паями ЗПИФ кредитный «РКС» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между ОАО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ», ЗАО «Компания портфельных инвестиций», ОАО Банк «Народный кредит», а также гражданином Мироновым Р.М. Данными лицами поддерживалась торговая активность и котировки паев ЗПИФ кредитный «РКС» путем совершения сделок по предварительной договоренности. В большинстве торговых периодов взаимные сделки данных лиц составляли до 100% дневного объема торгов ЗПИФ кредитный «РКС».

При этом следует отметить, что в отдельные дни ОАО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ» при совершении сделок выступало не только стороной, действовавшей в своих интересах, но и в качестве участника торгов, действовавшего в интересах и за счет своих клиентов ЗАО «Компания портфельных инвестиций» и ОАО Банк «Народный кредит» на основании заключенных с ними брокерских договоров.

Принимая во внимание взаимосвязанность ОАО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ», ЗАО «Компания портфельных инвестиций» и ОАО Банк «Народный кредит» через ряд физических и юридических лиц, а также отсутствие в такие дни на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» сделок иных лиц с паями ЗПИФ кредитный «РКС», установлено, что ОАО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ» действовало в интересах своих клиентов ЗАО «Компания портфельных инвестиций» и ОАО Банк «Народный кредит» по предварительной договоренности с ними.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» действия, совершенные ОАО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ», ЗАО «Компания портфельных инвестиций», ОАО Банк «Народный кредит» и Мироновым Р.М. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям цены и объема торгов паями, относятся к манипулированию рынком.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также нарушением профессиональной этики участников финансового рынка.

Банк России принял решение аннулировать лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у юридических лиц — профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынком паев ЗПИФ кредитный «РКС».

У должностных лиц, причастных к совершению профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок, результатом которых явилось манипулирование рынком паев ЗПИФ кредитный «РКС», аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.

10 июля 2014 года

Банк России в информационном взаимодействии с иностранными регуляторами установил факт неправомерного использования инсайдерской информации открытого акционерного общества «Открытые инвестиции» (ОАО «ОПИН») и ONEXIM HOLDINGS LIMITED в феврале 2012 года.

Компания ONEXIM HOLDINGS LIMITED в феврале 2012 года приняла решение о подготовке обязательного предложения о приобретении обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ОПИН». До момента представления этой информации в марте 2012 года ФСФР России она являлась инсайдерской информацией как для ОАО «ОПИН», так и ONEXIM HOLDINGS LIMITED.

Банк России в ходе проверки установил, что представитель (на момент указанных событий) ONEXIM HOLDINGS LIMITED С.С.Горский передал инсайдерскую информацию о планируемой оферте компании ARDELICA LTD. Таким образом, С.С.Горский нарушил запрет, установленный нормой пункта 2 части 1 статьи 6 Федерального закона от 24 июля 2010 года № 224-ФЗ"О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее — Закон 224-ФЗ).

Компания ARDELICA LTD в феврале 2012 года совершала операции по покупке акций ОАО «ОПИН» на торгах ЗАО «ФБ «ММВБ» с использованием инсайдерской информации. Аккумулировала акции компания FOESTA LIMITED, представителем которой также был С.С.Горский. Конечным выгодоприобретателем акций являлась компания ONEXIM HOLDINGS LIMITED. Указанными действиями компании ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED и ONEXIM HOLDINGS LIMITED нарушили запрет, установленный в пункте 1 части 1 статьи 6 Закона № 224-ФЗ.

Целью совершения данных операций предположительно являлось извлечение компанией ONEXIM HOLDINGS LIMITED выгоды от приобретения акций ОАО «ОПИН» до направления ее акционерам обязательного предложения по цене, не учитывающей премию за поглощение.

Банк России на основании п.5 ч.1 ст.14 Закона 224-ФЗ направил компаниям ONEXIM HOLDINGS LIMITED, ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED, а также С.С.Горскому предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

Информация о направлении данного предписания подлежит обязательному раскрытию в соответствии с нормой п.1 ч.1 ст. 15 Закона 224-ФЗ.

Одновременно обращаем внимание, что уголовная ответственность за инсайдерскую торговлю действует с августа 2013 года. Таким образом, Банк России не имеет оснований для передачи материалов проверки в правоохранительные органы в целях возбуждения уголовного дела. Однако изложенные в настоящем информационном сообщении факты, установленные в ходе реализации надзорных полномочий Банка России и отраженные в вышеуказанном предписании, могут быть использованы при оценке деловой репутации соответствующих лиц.

23 июня 2014 года

Банк России установил факт неоднократного и продолжительного манипулирования рынком паев закрытого паевого инвестиционного фонда (ЗПИФ) рентный «Агрокапитал» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в 2012 — 2013 годах.

В ходе проверки установлено, что рынок паев ЗПИФ рентный «Агрокапитал» был практически полностью создан искусственно. Цена паев фонда на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» также как и иные параметры торгов (объем, спрос и предложение), были сформированы нерыночными способами и целенаправленно поддерживалась заинтересованными взаимосвязанными юридическими и физическими лицами. Данными лицами был совершен подавляющий объем сделок с паями фонда на бирже, все они являлись клиентами одного профессионального участника рынка ценных бумаг.

Нестандартные сделки с паями ЗПИФ рентный «Агрокапитал» осуществлялись лицами, связанными с управляющей компанией фонда — ООО УК «Евротраст», профессиональными участниками рынка ценных бумаг и рядом физических и юридических лиц.

Действия по манипулированию рынком паев ЗПИФ рентный «Агрокапитал» были направлены на введение в заблуждение широкого круга инвесторов, а также регулятора финансовых рынков относительно цены и ликвидности паев.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также нарушением профессиональной этики участников финансового рынка. Банк России принял решение аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у должностных лиц компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка и принимавших участие в манипулировании, а именно Иванова А.А., Куприной Е.Г., Шахурина В.В. и Давыдова А.В.

Лица, принимавшие участие в манипулировании, будут привлечены к административной ответственности.

28 мая 2014 года

Банк России установил факты неоднократного манипулирования рынками обыкновенных акций открытого акционерного общества «Управляющая компания Объединенных резервных фондов» (ОАО «УК ОРФ») и паев Интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Третий резервный» (ИПИФ СИ «Третий резервный») на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в 2011 и 2012 годах.

В ходе проверки установлено, что рынок акций и рынок паев этих компаний были практически полностью созданы искусственно. По сделкам с акциями ОАО «УК ОРФ» 96,78% объема торгов акциями приходилось на компанию ООО «ФинЭКо» и ее клиентов — физических и юридических лиц, непосредственно связанных друг с другом, эмитентом, управляющей компанией ИПИФ СИ «Третий резервный» и самим профессиональным участником рынка ценных бумаг. По сделкам с паями ИПИФ СИ «Третий резервный» на компанию ООО «ФинЭКо» и ее клиентов пришлось 99,71% объема торгов акциями.

Организатор торгов и ООО «ФинЭКо» заключили соглашение об оказании услуг маркет-мейкера по акциям и паям вышеуказанных компаний. При этом заявки в рамках договора о выполнении функций маркет-мейкера, на основании которых были заключены сделки с финансовыми инструментами, подавала не только сама ООО «ФинЭКо», но и 32 ее клиента. Согласно законодательству Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, действия, направленные на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом и осуществляемые в рамках договора с организатором торгов, не относятся к манипулированию рынком.

В то же время сделки с акциями ОАО «УК ОРФ» и с паями ИПИФ СИ «Третий резервный», заключенные ООО «ФинЭКо» в своих интересах и интересах клиентов не в рамках вышеуказанных договоров, составляли 90,8% объема торгов акциями ОАО «УК ОРФ» и 99,6% — объема торгов паями ИПИФ СИ «Третий резервный».

Манипулирование рынками акций и паев осуществляли клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица. При этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», под управлением которого находится ИПИФ СИ «Третий резервный», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо», при содействии которого осуществлялось манипулирование. Они также контролировали юридических лиц, в том числе нерезидентов, которые манипулировали рынками финансовых инструментов.

Таким образом, цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Банк России считает в связи с этим, что сформированные на открытом рынке цены акций ОАО «УК ОРФ» и паев ИПИФ СИ «Третий резервный» (признаваемые котировки) не являются справедливыми и не могут отражать подлинной стоимости данных инструментов.

Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации. Банк России принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданную ООО «ФинЭКо», а также аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у Юминова О.В., Орлова И.В. и Яковлева А.С., которые в период манипулирования занимали соответственно должности генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо».

27 февраля 2014 года

Служба Банка России по финансовым рынкам по результатам проведенной проверки установила факт манипулирования рынком именных привилегированных акций открытого акционерного общества «Акционерная компания по транспорту нефти «Транснефть» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с декабря 2012 по март 2013 года.

ООО «Урса Капитал» в собственных интересах и ООО «ИНРЕСБАНК» в интересах своего клиента — юридического лица в период с декабря 2012 по март 2013 года по предварительному соглашению осуществили серию взаимных сделок с акциями ОАО «АК «Транснефть». В ходе торгов одной из сторон в режиме анонимных торгов выставлялись заявки на совершение сделок, контрагентом одновременно с этим выставлялись противоположные заявки с идентичным объемом акций по идентичной цене. После совершения операции, в режиме переговорных сделок выставлялись адресные заявки, на основании которых между указанными участниками торгов заключались обратные сделки купли-продажи с идентичным количеством ценных бумаг. В отдельные дни сделки совершались сначала в режиме переговорных сделок, после чего заключались обратные сделки в основном режиме торгов. Результатом совершенного манипулирования стало существенное отклонение цены и объема торгов акциями.

ООО «Урса Капитал», ООО «ИНРЕСБАНК» и его клиентом в период с декабря 2012 по март 2013 года совершены действия с привилегированными акциями ОАО «АК «Транснефть» на торгах биржи, относящиеся в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» к манипулированию рынком.

У должностных лиц, принимавших решения о подаче заявок на совершение сделок, результатом которых явилось манипулирование рынком привилегированных акций ОАО «АК «Транснефть», а также лиц, не осуществлявших надлежащим образом обязанности по внутреннему контролю, что повлекло грубое нарушение профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.

27 февраля 2014 года

Служба Банка России по финансовым рынкам по результатам проведенной проверки установила факт манипулирования на рынке акций на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с декабря 2012 по апрель 2013 года, совершенный компаниями ООО «Республиканская Инвестиционная Компания», ОАО «Республиканская Финансовая Корпорация» и ООО «ИНРЕСБАНК».

Сделки с акциями, совершенные в период с декабря 2012 по апрель 2013 года на бирже ООО «РИК» и ОАО «РФК», являвшимися клиентами ООО «ИНРЕСБАНК», по своему механизму проведения соответствуют сделкам, совершаемым по предварительной договоренности, и относятся к действиям, являющимся манипулированием рынком в соответствии с положениями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Федеральный закон).

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций, является манипулированием рынком.

У юридических лиц — профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынком акций, аннулированы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

У должностных лиц, принимавших решения о подаче заявок на совершение сделок, результатом которых явилось манипулирование рынком акций, а также лиц, не осуществлявших надлежащим образом обязанности по внутреннему контролю, что повлекло грубое нарушение профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.

27 декабря 2013 года

Служба Банка России по финансовым рынкам установила факт манипулирования рынком обыкновенных акций открытого акционерного общества «Варьеганнефтегаз» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с марта 2012 года по сентябрь 2013 года.

Основанием для проведения проверки послужило обращение профессионального участника рынка ценных бумаг о совершении его клиентами операций, имеющих признаки манипулирования рынком. Также комплексной системой мониторинга финансового рынка был определен ряд нестандартных сделок с обыкновенным акциями ОАО «Варьеганнефтегаз», совершенных теми же клиентами профессионального участника рынка ценных бумаг.

В ходе проведения проверки установлено, что тремя физическими лицами — клиентами одного профессионального участника, находящимися между собой в родственных отношениях, на регулярной основе осуществлялись серии взаимных сделок, занимавших значительную долю от объема торгов обыкновенными акциями ОАО «Варьеганнефтегаз», достигая в отдельные дни 100% дневного объема торгов этими акциями. Указанные сделки привели к существенному отклонению цены обыкновенных акций ОАО «Варьеганнефтегаз» и иных рыночных параметров.

В рамках проведенной проверки было установлено, что указанные действия фактически совершались одним физическим лицом в собственных интересах, в том числе через счета, открытые на имена двух других физических лиц.

Лицо, осуществившее манипулирование рынком обыкновенных акций ОАО «Варьеганнефтегаз», будет привлечено к административной ответственности.

13 ноября 2013 года

Службой Банка России по финансовым рынкам установлен факт многократного манипулирования рынком акций открытого акционерного общества Медиа группа «Война и Мир» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в течение 2012 года.

Манипулирование осуществлялось учредителями, а также должностным лицом общества.

Манипулирование рынком акций ОАО Медиа группа «Война и Мир» совершалось посредством умышленного распространения заведомо ложных сведений, а также операций с акциями общества по предварительному соглашению между лицами, в интересах которых совершались указанные операции, в результате которых рыночные параметры торгов акциями общества существенно отклонились от уровня, который сформировался бы без таких операций. Кроме того, неоднократно в течение торгового дня на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» совершались сделки в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи акций общества, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет и в интересах иного лица противоположных сделок по таким ценам.  

Указанные действия, совершаемые в крупном объеме, не имели экономической целесообразности, а целью их совершения являлось искусственное увеличение спроса на акции ОАО Медиа группа «Война и Мир» для последующей реализация их широкому кругу лиц, а также повышение активности на торгах.

Кроме того, должностным лицом компании, являющимся ее инсайдером, нарушены требования закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в части предоставления уведомления о совершенных им операциях с акциями общества.

Лицо, являющееся должностным лицом ОАО Медиа группа «Война и Мир», будет привлечено Службой Банка России по финансовым рынкам к административной ответственности.

Одновременно с этим материалы проверки будут направлены в правоохранительные органы для возбуждения уголовного дела, ввиду получения лицами, совершавшими манипулирование, выгоды в особо крупном размере. Служба Банка России по финансовым рынкам будет оказывать необходимое содействие правоохранительным органам в дальнейшей работе по установлению состава уголовного деяния в результате манипулирования.

Для предотвращения совершения возможного дальнейшего манипулирования лицами, совершившими манипулирование, принято решение о запрете совершения ими всех операций, в том числе с производными финансовыми инструментами, на организаторах торговли.

Кроме того, Служба Банка России по финансовым рынкам направила в адрес ЗАО «ФБ ММВБ» письмо о необходимости принятия мер для профилактики и предотвращения в дальнейшем возможного манипулирования рынком акций ОАО Медиа группа «Война и Мир».

10 сентября 2013 года

Служба Банка России по финансовым рынкам установила факт манипулирования рынком акций ОАО «Богородские деликатесы»  на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в декабре 2012 года.

В ходе проведения проверки были выявлены действия, совершенные рядом юридических лиц с акциями ОАО «Богородские деликатесы» и относящиеся в соответствии с Федеральным законом «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» к манипулированию рынком. Такими действиями являлось выставление заявок на совершение сделок с акциями ОАО «Богородские деликатесы», которые привели к существенному отклонению этих заявок от уровня, который сформировался бы без их выставления. Подавляющее большинство сделок с акциями ОАО «Богородские деликатесы» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было совершено между юридическими лицами, осуществлявшими манипулирование.

В число юридических лиц, осуществлявших манипулирование, входила организация, на момент совершения указанных операций являвшаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг. К моменту завершения проверки лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг у данной организации была аннулирована. Акции ОАО «Богородские деликатесы» входили в состав финансовых вложений данной компании, а целью ее сделок купли/продажи указанных акций являлось искусственное формирование и поддержание рыночной цены акций, в том числе для создания видимости соответствия собственных средств компании нормативам достаточности собственных средств, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Лица, осуществившие манипулирование рынком акций ОАО «Богородские деликатесы», будут привлечены Службой Банка России по финансовым рынкам к административной ответственности.

01 июля 2013 в 21:09, автор Дмитрий Панкин

Осенью 2011 года многие участники рынка, представители СМИ и деловой общественности обратили внимание на рост котировок акций Концерна «КАЛИНА», предшествующий сделке по покупке контрольного пакета «КАЛИНЫ» компанией Unilever в лице ООО «Юнилевер Русь». В этот период мне часто задавали вопросы о возможном неправомерном использовании инсайдерской информации при покупке акций «КАЛИНЫ». Тогда же служба начала проверку этого факта. 

Нами было запрошено огромное количество документов, в частности, ФСФР России получила и проанализировала сведения в отношении более чем 300 физических лиц и около 50 юридических лиц, которые участвовали в подготовке сделки по приобретению компанией Unilever в лице ООО «Юнилевер Русь» контрольного пакета акций Концерна «КАЛИНА». 
В ходе проверки было установлено, что ряд лиц, имевших непосредственное отношение к сделке, неправомерно воспользовались имеющейся в их распоряжении инсайдерской информацией и приобрели акции «КАЛИНЫ».

Одним из этих лиц был сотрудник Концерна «КАЛИНА», занимавший руководящий пост. Первоначально им совершались сделки с акциями от своего имени, затем — через брокерские счета, оформленные на других лиц. 

Кроме него, неправомерно воспользовалось инсайдерской информацией юридическое лицо, зарегистрированное в иностранной юрисдикции, которое осуществляло сделки по покупке акций Концерна «КАЛИНА» на внебиржевом рынке.

Объем совершенных указанными лицами операций превышает несколько сот миллионов рублей.

Это первый доказанный нами случай неправомерного использования инсайдерской информации на российском рынке.

В ближайшее время мы направим имеющиеся материалы по этому факту в правоохранительные органы.

19 июня 2013 года

Федеральная служба по финансовым рынкам установила факт манипулирования рынком акций ОАО «АвтоВаз»  на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в декабре 2012 года.

Факт манипулирования  был установлен в результате проведения проверки обращений от физических лиц, поступивших в службу, а также сигналов комплексной системы мониторинга финансового рынка, используемой ФСФР России.

В ходе проведения проверки было установлено, что манипулирование посредством распространения ложной информации в СМИ осуществлялось юридическом лицом с привлечением нескольких организаций и граждан. Юридические и физические лица, к услугам которых организаторы манипулирования прибегали для распространения информации, также были установлены, кроме того, службой была получена информация, которую предполагалось распространить в дальнейшем.

Комплекс мероприятий, направленных на установление манипулирования включал в себя направление нескольких десятков предписаний о предоставлении информации и анализ значительного объема полученных документов, свидетельствующих о причастности к манипулированию и установления и доказательства связей между ними.

В результате манипулирования рынком, цена на акции ОАО «АвтоВаз»  изменилась, и существенно возрос объем торгов акциями. Кроме того, служба выявила, что в результате указанных действий множество участников рынка понесли убытки.

Лицо, осуществившее манипулирование рынком акций ОАО «АвтоВАЗ», будет привлечено ФСФР России к административной ответственности, а материалы проверки будут направлены в правоохранительные органы.

30 мая 2013 года

Федеральная служба по финансовым рынкам установила факт манипулирования рынком облигаций ЗАО «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ»  на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с февраля по июнь 2012 года.

Факт манипулирования  был установлен в результате проведения проверки обращения в службу самого эмитента, а также сигналов комплексной системы мониторинга финансового рынка, используемой ФСФР России.

В ходе проведения проверки было установлено, что двумя гражданами Российской Федерации, находящимися между собой в родственных отношениях и являвшимися клиентами одного участника торгов, на регулярной основе осуществлялись группы взаимных сделок. Указанные лица выставляли заявки одновременно и удовлетворяли заявки друг друга. Объем таких сделок в отдельные дни достигал 100% от дневного объема торгов этими бумагами. В отдельные дни волатильность бумаги увеличивалась более чем на 100%. В дальнейшем, данные облигации реализовывались одним из указанных лиц остальным участникам торгов.

Лица, осуществлявшие манипулирование рынком облигаций ЗАО «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ», будут привлечены ФСФР России к административной ответственности.

25 апреля 2013 года

Федеральная служба по финансовым рынкам установила факт манипулирования рынком обыкновенных акций открытого акционерного общества «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с января 2012 года по февраль 2013 года.

Основанием для проведения проверки послужили обращения в службу ряда физических лиц. Во время проведения проверки в ФСФР России поступили также обращения участников рынка, содержащие сведения о поручениях их клиентов, имеющих признаки манипулирования акциями ОАО «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ».

В ходе проведения проверки было установлено, что клиентами нескольких профессиональных участников на регулярной основе в период с января 2012 года по февраль 2013 года осуществлялись группы взаимных сделок. В частности, объем совершаемых ими операций с акциями ОАО «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ» составлял значительную часть дневного объема торгов, в отдельные дни доходил практически до 100%. Такие операции привели к существенному отклонению цены акций.

Манипулирование осуществлялось с брокерских счетов, принадлежащих одному российскому физическому лицу и двум иностранным юридическим лицам. В результате проверки были установлены связи между этими лицами. Кроме того, было установлено, что манипуляционные сделки совершались в интересах самого эмитента -  ОАО «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ».

Лица, осуществившие манипулирование рынком обыкновенных акций ОАО «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ», будут привлечены к административной ответственности. Материалы проверки будут направлены ФСФР России в правоохранительные органы.

6 марта 2013 года

Федеральная служба по финансовым рынкам установила факт манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО АКБ «АВАНГАРД» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ в период с декабря 2011 года по май 2012 года.

Факт манипулирования  был установлен в результате проведения проверки сигнала о вероятном манипулировании со стороны комплексной системы мониторинга финансового рынка. Кроме того, в службу поступило обращение профессионального участника рынка ценных бумаг о совершении его клиентом операций, имеющих признаки манипулирования рынком.

В ходе проведения проверки было установлено, что клиентами нескольких профессиональных участников на регулярной основе осуществлялись группы взаимных сделок. В частности, объем совершаемых ими операций с акциями ОАО АКБ «АВАНГАРД» в отдельные дни достигал 100% от дневного объема торгов этими акциями

Согласно заключению Экспертной комиссии по существенным рыночным отклонениям при ФСФР России, указанные сделки привели к существенному отклонению цены акций ОАО АКБ «АВАНГАРД»  и иных рыночных параметров.

Впоследствии в рамках проведения соответствующих мероприятий, направленных на всестороннее изучение обстоятельств осуществляемых данными лицами операций, установлено, что эти действия фактически совершались по поручению и за счет одного физического лица — то есть являлись кросс-сделками.

Лицо, осуществившее манипулирование рынком обыкновенных акций ОАО АКБ «АВАНГАРД», будет привлечено к административной ответственности. Также будет рассмотрен вопрос о направлении материалов в отношении данного правонарушения в правоохранительные органы.

22 февраля 2013 в 15:03, автор Дмитрий Панкин

Федеральной службой по финансовым рынкам выявлен еще один факт манипулирования. На этот раз манипулировали рынком обыкновенных и привилегированных акций ОАО «Архангельская сбытовая компания» на торгах ФБ ММВБ.

Информация о возможном манипулировании поступила к нам от одного из профучастников. Проведенный анализ торгов показал, что максимальный объем торгов обыкновенными и привилегированными акциями эмитента пришелся на 16 декабря 2011 года — 1 266 347 и 2 064 122 рублей по категориям акций соответственно.

Также мы установили, что 90 % дневного объема торгов обыкновенными акциями и 96,53 % дневного объема торгов привилегированными совершались между двумя участниками торгов — физическими лицами. При этом экономическая целесообразность заключения этих сделок отсутствовала — они осуществлялись по одинаковым ценам и не принесли участникам прибыли. Безадресные заявки на совершение операций выставлялись синхронно, их объем и цены были идентичны. Причем в подавляющем большинстве случаев временной разрыв между заявками составлял менее 5 секунд.

Информация, полученная службой в ходе проверки,  была рассмотрена  Экспертной комиссией по существенным рыночным отклонениям при ФСФР России. Члены комиссии признали, что проведенные сделки привели к существенному отклонению рыночных параметров бумаг эмитента, в частности внутридневного объема торгов.

Кроме того, нами установлено, что физические лица, проводившие сделки, являются членами советов директоров ОАО «БайкалИнвестБанк», членами наблюдательного совета в АКБ «ЕНИСЕЙ» и занимают руководящие должности в ООО «ОРТИГА-ГРУПП». В том числе на этом основании нами был сделан вывод о том, что их действия были совершены умышленно и по предварительному сговору.

Этот случай — первый из признанных службой фактов манипулирования неликвидными ценными бумагами в рамках Закона об инсайде.

20 сентября 2012 года

Федеральной службой по финансовым рынкам установлен факт манипулирования ценой обыкновенных акций открытого акционерного общества «РБК» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ осенью 2011 года.

Установление факта манипулирования  явилось результатом проведения проверки, проводившейся в связи с поступлением обращения эмитента этих акций — ОАО «РБК».

В ходе проведения проверки был выявлен ряд сделок с существенным отклонением цены и иных рыночных параметров. Часть данных сделок была совершена участниками торгов в рамках стандартной инвестиционной, либо спекулятивной стратегии. Однако на протяжении нескольких дней в ноябре 2011 года были выявлены взаимосвязи в совершении сделок между группой клиентов одного из профессиональных участников рынка ценных бумаг. Заключаемые ими сделки привели к существенному отклонению цены и иных рыночных параметров, а объем совершаемых ими операций с акциями ОАО «РБК» в отдельные дни достигал 40% от дневного объема торгов этими акциями.

В ходе проведенной проверки было установлено, что данные сделки совершались в интересах одного лица, которое также участвовало в торгах.

Указанное лицо будет привлечено к административной ответственности, а материалы в отношении данного правонарушения будут переданы в правоохранительные органы.

29 ноября 2012 года

Федеральная служба по финансовым рынкам выявила факт манипулирования рынком обыкновенных акций открытого акционерного общества «Соликамский магниевый завод» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в марте 2012 года.

В ФСФР России поступило несколько заявлений от физических и юридических лиц, служба в период с марта по ноябрь текущего года проводила проверку информации, изложенной в них.

В ходе проверки ФСФР России установила, что в информационно-телекоммуникационной сети Интернет был создан сайт-клон http://см3.рф/, схожий по написанию и наименованию с адресом сайта ОАО «СМЗ» - http://смз.рф/. Кроме того, сайт-клон был визуально неотличим от сайта ОАО «СМЗ». На сайте-клоне была размещена заведомо ложная информация об обратном выкупе акций ОАО «СМЗ» по цене, значительно превышающей рыночную, сложившуюся на торгах ЗАО «ФБ ММВБ». В результате чего произошло существенное отклонение цены и иных рыночных параметров акций, что является манипулированием рынком в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Лицо,  совершившее указанные действия, будет привлечено службой к административной ответственности. Кроме того, ФСФР России направит имеющиеся у нее материалы в правоохранительные органы.

10 августа 2011 года

Федеральной службой по финансовым рынкам установлен факт манипулирования ценой обыкновенных акций Открытого акционерного общества «ТАТБЕНТО» на торгах ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».

Установление факта манипулирования ценой ценных бумаг явилось результатом проведения проверки, проводившейся по обращению участника торгов, а также было выявлено Комплексной системой мониторинга финансового рынка ФСФР России.

Манипулирование осуществлялось с сентября по декабрь 2010 года несколькими лицами — клиентами указанного участника торгов, один из которых, гражданин России, являлся учредителем ОАО «ТАТБЕНТО». В указанный период цена обыкновенных акций ОАО «ТАТБЕНТО» выросла в полтора раза.

Лица, осуществлявшие манипулирование ценой ценных бумаг, будут привлечены к административной ответственности в установленном порядке. Информация о данных лицах будет раскрыта ФСФР России после назначения административного наказания.

ФСФР России направит материалы проверки в правоохранительные органы.

30 июня 2011 года

Федеральной службой по финансовым рынкам установлен факт манипулирования ценой обыкновенных акций Открытого акционерного общества «Самараэнерго» на торгах ОАО «Фондовая биржа РТС».

Установление манипулирования ценой ценных бумаг явилось результатом проведения проверки, проводившейся по обращению участника торгов — одной из крупнейших российских инвестиционных компаний.

Манипулирование осуществлялось клиентом этой компании, гражданином Российской Федерации в декабре 2010 года в период действия положений Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в настоящее время отмененных в связи с принятием Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». В результате манипулирования в течение трех дней, за которые проводились операции, цена обыкновенных акций Открытого акционерного общества «Самараэнерго» увеличилась более чем на 100%.

Лицо, осуществлявшее манипулирование ценой ценных бумаг, будет привлечено к административной ответственности в установленном порядке. Информация о данном лице будет раскрыта ФСФР России после назначения административного наказания.

ФСФР России направит материалы проверки в правоохранительные органы.

25 мая 2011 года

Федеральной службой по финансовым рынкам установлен факт манипулирования ценами ряда ценных бумаг, а именно: ценами облигаций ОАО «СИТРОНИКС» (гос. рег. № 4-01-50038-A), ОАО «АКБ Инвестторгбанк»    (гос. рег. № 40402763B), ОАО «Татфондбанк» (гос. рег. № 40403058B), ООО «Металлсервис-финанс» (гос. рег. № 4-01-36246-R), ООО «Сэтл Групп» (гос. рег. № 4-01-36160-R), ООО «Ротор» (гос. рег. № 4-03-36052-R), ООО «Инвестиционная компания «Стратегия» (гос. рег. № 4-02-36238-R), ценами инвестиционных паёв ЗПИФН «Родные просторы» под управлением ЗАО «Управляющая компания «Ермак», ценами обыкновенных акций ОАО «Управляющая компания «Стратегия» на торгах ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», а также ценами обыкновенных акций ОАО «Пермпромнедвижимость» и ОАО «Промышленный актив» на торгах ОАО «РТС».

Установление манипулирования ценами ценных бумаг явилось результатом проведения проверки.

Манипулирование осуществлялось в 2009-2010 гг. в период действия положений Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в настоящее время отмененных в связи с принятием Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Лица, осуществлявшие манипулирование ценами ценных бумаг, будут привлечены к административной ответственности в установленном порядке. Информация о таких лицах будет раскрыта ФСФР России после назначения административного наказания.

Материалы проверки будут направлены в правоохранительные органы.

25 марта 2010 года

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение о признании факта манипулирования ценами акций открытого акционерного общества «ИнтерТрейдИнвест» и открытого акционерного общества «ФинКомИнвест» на торгах закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» следующими лицами: ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204).

Данное решение принято в соответствии с законодательством о ценных бумагах и на основании данных проверки, проведенной ФСФР России.

В ходе проведения проверки службой установлено, что ООО «Профит-Тайм» неоднократно в течение торгового дня совершало сделки с акциями ООО «ИнтерТрейдИнвест» в интересах ООО «Ассоль», а также сделки с акциями ОАО «ФинКомИнвест» в интересах ООО «Айвенго», которые не имели очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг.

Следует отметить, что эти действия привели к повышению цен и увеличению спроса на акции ОАО «ИнтерТрейдИнвест» ОАО «ФинКомИнвест» и повышению объема торгов ими на ММВБ.

Материалы проверки, проведенной ФСФР России, будут направлены в правоохранительные органы для проверки на предмет наличия признаков уголовных преступлений.

В связи с признанием факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг ФСФР России аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Профит-Тайм», а также квалификационные аттестаты его генерального директора Когута Сергея Викторовича  и контролера Буренко Оксаны Борисовны.

ООО «Профит-Тайм» неоднократно нарушало законодательство Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: Федеральный закон  «О рынке ценных бумаг», Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

28 декабря 2010 года

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение о признании факта манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества «Биодинамика», открытого акционерного общества «Донская инвестиционная компания», открытого акционерного общества «Межотраслевая страховая компания», открытого акционерного общества «Полет» и открытого акционерного общества «ФинИнвест».

Данное решение принято в соответствии с законодательством о ценных бумагах и на основании данных проверки, проведенной ФСФР России.

В ходе проведения проверки службой установлено, что ОАО «Донская инвестиционная компания» и ООО «ТрейдФинанс» в период с 2008 года по 2010 год манипулировали ценами акций ОАО «Биодинамика», ОАО «Донская инвестиционная компания», ОАО «Межотраслевая страховая компания», ОАО «Полет», ОАО «ФинИнвест» на торгах ОАО «МОСКОВСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА», совершая неоднократно в течение торгового дня сделки с указанными акциями в интересах своих клиентов ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование», которые не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг.

Также в ходе проверки установлено, что ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» в период с 2008 года  по 2010 год, манипулировали ценами акций ОАО «Биодинамика», ОАО «Донская инвестиционная компания», ОАО «Межотраслевая страховая компания», ОАО «Полет», ОАО «ФинИнвест» на торгах ОАО «МОСКОВСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА», выдавая одному или одновременно двум участникам торгов поручения на совершение в их интересах двух или более сделок с одной и той же ценной бумагой, в которых покупатель и продавец действовали в интересах клиента при совершении сделок.

В результате действий ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» поддерживались на определенном уровне цены акций ОАО «Биодинамика», ОАО «Донская инвестиционная компания», ОАО «Межотраслевая страховая компания», ОАО «Полет»,
ОАО «ФинИнвест», и повышался объем их торгов на ОАО «МОСКОВСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА».

В связи с признанием факта манипулирования ценами акций ФСФР России приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания».

Ранее, 22 сентября 2009 года, ФСФР России аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "ТрейдФинанс за совершенные им нарушения.

В настоящее время Федеральной службой по финансовым рынкам рассматривается вопрос о направлении материалов проверки в правоохранительные органы.