Установлены факты манипулирования рынком на организованных торгах ряда фьючерсных контрактов

Банк России установил факты манипулирования рынком в период с 20.12.2021 по 29.12.2021 на организованных торгах фьючерсными контрактами на цинк (Zn-1.22), никель (NL-1.22, NL-2.22, NL-3.22) (далее — Фьючерсные контракты 1) и алюминий (ALMN-2.22, ALMN-3.22) (далее — Фьючерсные контракты 2).

В период с 20.10.2021 по 30.12.2021 ПАО Московская Биржа проводило конкурс «Цветные перспективы» (далее — Конкурс) для популяризации фьючерсных контрактов на цветные и промышленные металлы, увеличения активности участников торгов и их клиентов. Основными критериями для оценки результатов были объем торгов, открытые позиции, количество активных клиентов и количество сделок.

Участники Конкурса Знаенок Владислав Денисович и Знаенок Денис Александрович, чтобы выиграть, совершали сделки с Фьючерсными контрактами 1 по предварительному соглашению, координируя свои действия по телефону. Кроме того, Знаенок В.Д. вовлек в этот замысел Иванова Никиту Владиславовича и Шахову Яну Дмитриевну и совершал сделки с Фьючерсными контрактами 2, используя брокерские счета этих лиц с их согласия.

Сделки между участниками Конкурса Знаенком В.Д. и Знаенком Д.А. с Фьючерсными контрактами 1, а также сделки между участниками Конкурса Ивановым Н.В. и Шаховой Я.Д. с Фьючерсными контрактами 2 во всех случаях привели к существенным отклонениям объема торгов.

Согласно выводам проверки, указанные сделки относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 224-ФЗ).

Соответственно, Знаенок В.Д., Знаенок Д.А., Иванов Н.В. и Шахова Я.Д. нарушили запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона № 224-ФЗ.

Банк России направил Знаенку В.Д., Знаенку Д.А., Иванову Н.В. и Шаховой Я.Д. предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем. Кроме того, к ним приняты меры в рамках административного производства.

ПАО Московская Биржа не обеспечило в должной степени осуществление комплаенс-процедур при разработке и проведении Конкурса, победа в котором была поставлена в зависимость от объема торгов и количества сделок. Такие условия и отсутствие целостной проработки вопроса по контролю за совершением операций в рамках Конкурса способствовали торговому поведению участников, которое привело к нарушению ими требований Федерального закона № 224-ФЗ. Это свидетельствует, что ПАО Московская Биржа не выстроило эффективный внутренний контроль по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком при организации и проведении Конкурса.

С учетом изложенного Банк России в отношении ПАО Московская Биржа принял меры в рамках административного производства в связи с ненадлежащим исполнением требований Федерального закона № 224-ФЗ.

Банк России обращает внимание профессиональных участников рынка ценных бумаг и организаторов торговли на необходимость полного и всестороннего информирования лиц, участвующих в мероприятиях, аналогичных Конкурсу, о запретах и ограничениях, установленных Федеральным законом № 224-ФЗ.

При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.