• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком

2020 год
Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
113 2020 Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Еврооблигации GAZPR-34, PGIL-20, PSB Fin-7, Veb-23, CBOM Finan, VEB FIN-25, VEB-20, RUS-30, RUS-28, BIN-19, PSB Fin-9, CBOM-18, RUS-18, Sistema-19 Чирков Михаил Юрьевич, Хохрин Александр Витальевич, Тимощенко Иван Александрович, GTCP TRADING LTD, GorTec Management Ltd, Докучаев Алексей Сергеевич, IT INVEST FINANCIAL SOLUTIONS (CYPRUS) LTD, DA VINCI CAPITAL INVESTMENTS (CY) LTD с 16.03.2016 по 25.04.2017 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: Чиркову Михаилу Юрьевичу, Хохрину Александру Витальевичу, Тимощенко Ивану Александровичу, GTCP TRADING LTD, GorTec Management Ltd, Докучаеву Алексею Сергеевичу, IT INVEST FINANCIAL SOLUTIONS (CYPRUS) LTD, DA VINCI CAPITAL INVESTMENTS (CY) LTD
112 2020 Манипулирование рынком Совершение сделок, обязательства сторон по которым исполнялись за счет или в интересах одного лица и которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Совершение операций на основании двух и более заявок противоположной направленности, появившихся одновременно, в которых цена покупки финансового инструмента
выше цены либо равна цене продажи
такого же финансового инструмента,
и такие операции привели к существенным отклонениям параметров торгов
Обыкновенные акции ПАО «ФГ БУДУЩЕЕ»
ISIN: RU000A0JWNX4), ПАО «Промсвязьбанк» (ISIN: RU000A0JNX47),
ПАО «ЕВРОПЛАН» (ISIN: RU000A0JWZJ7), ПАО «САФМАР Финансовые
инвестиции» (ISIN: RU000A0JVW89)
STARBERRY Limited (свидетельство о регистрации № HE 151911) 16.12.2016 — 04.08.2017 Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем STARBERRY Limited
111 2020 Манипулирование рынком Совершение сделок, обязательства сторон по которым исполнялись за счет или в интересах одного лица, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Обыкновенные акции Акционерной компании «АЛРОСА» (ПАО)
(ISIN RU0007252813), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Аэрофлот-российские авиалинии» (ISIN RU0009062285), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Детский мир» (ISIN RU000A0JSQ90), привилегированные акции Публичного акционерного общества «Сургутнефтегаз» (ISIN RU0009029524), привилегированные акции Публичного акционерного общества «Татнефть» имени В.Д. Шашина (ISIN RU0006944147),
привилегированные акции Публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» (ISIN RU0007976965), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ISIN RU000A0JR4A1), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Мобильные ТелеСистемы»
(ISIN RU0007775219), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Северсталь» (ISIN RU0009046510), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Сургутнефтегаз» (ISIN RU0008926258), привилегированные акции Публичного акционерного общества «Транснефть» (ISIN RU0009091573), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Юнипро» (ISIN RU000A0JNGA5), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Газпром»
(ISIN RU0007661625), обыкновенные акции Публичного акционерного общества Горно-металлургическая компания «Норильский никель»
(ISIN RU0007288411), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «М.видео» (ISIN RU000A0JPGA0), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Новолипецкий металлургический комбинат» (ISIN RU0009046452), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Научно-производственная корпорация «Объединенная Вагонная Компания» (ISIN RU000A0JVBT9), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро» (ISIN RU000A0JPKH7), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Татнефть» имени В.Д. Шашина (ISIN RU0009033591), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы» (ISIN RU000A0JPNN9), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Энел Россия» (ISIN RU000A0F5UN3), обыкновенные акции Публичного акционерного общества
«Интер РАО ЕЭС» (ISIN RU000A0JPNM1), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Магнитогорский металлургический комбинат» (ISIN RU0009084396), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Магнит» (ISIN RU000A0JKQU8), обыкновенные акции Банк ВТБ (ПАО) (ISIN RU000A0JP5V6), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Мечел» (ISIN RU000A0DKXV5)
Routa Luxury Services Limited (свидетельство о регистрации № HE 290594) 30.11.2017 — 03.08.2018 Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Routa Luxury Services Limited
110 2020 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению операций с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Обыкновенные акции ПАО «ОКС» (ISIN: RU000A0JTQK0) КИТ Финанс Трейд (ООО) (ИНН: 7840471255), ООО «ССК» (ИНН: 7806380311), ООО «ЕВРОМАКС» (ИНН: 7731579315), Демьяненко Виталий Владимирович, Литвинова Ирина Игоревна июль 2017 года -декабрь 2017 года Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем КИТ Финанс Трейд (ООО), ООО «ССК», ООО «ЕВРОМАКС», Демьяненко Виталию Владимировичу, Литвиновой Ирине Игоревне
109 2020 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Облигации АО «Национальный капитал» серии 03 (ISIN: RU000A0JU1W6) и серии БО-06 (ISIN: RU000A0JUKS4) АО «УК ТФГ» (ИНН: 7708168370), ЗАО УК «РВМ Капитал» (ИНН: 7722563196), КИТ Финанс Трейд (ООО) (ИНН: 7840471255), АО «ТФК-Финанс» (ИНН: 7702821106), АО «Управляющая компания ТРИНФИКО» (ИНН: 7701155020), Дорофеев Вадим Геннадьевич, Закиров Фарит Хамитович, Марков Денис Васильевич, Володарский Алексей Владимирович, Пономарев Станислав Юрьевич, Белоусов Андрей Викторович, Коновалов Дмитрий Павлович. 2015-2016 гг Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: АО «УК ТФГ», ЗАО УК «РВМ Капитал», КИТ Финанс Трейд (ООО), АО «ТФК-Финанс», АО «Управляющая компания ТРИНФИКО», Дорофееву Вадиму Геннадьевичу, Закирову Фариту Хамитовичу, Маркову Денису Васильевичу, Володарскому Алексею Владимировичу, Пономареву Станиславу Юрьевичу, Белоусову Андрею Викторовичу, Коновалову Дмитрию Павловичу.
108 2020 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов облигации ООО «Еврофинансы-Недвижимость» (ISIN: RU000A0JR6N9, RU000A0JR6P4, RU000A0JRVM0, RU000A0JVWE7)
облигации ООО «ФСИ» (ISIN: RU000A0JVUG6)
паи ЗПИФ облигаций «Инвестиции регионов» (ISIN: RU000A0JTCM6)
паи ЗПИФ облигаций «Консерватор» (ISIN: RU000A0JTCL8)
паи ЗПИФ облигаций «Большая страна» (ISIN: RU000A0JTCN4)
АО ИК «Еврофинансы» (ИНН: 7701008530), Финнисс Инвестментс Лимитед (свидетельство о регистрации № HE 78061), АО «Сканграфикс» (ИНН: 7718504769), ООО «Фондпартнер» (ИНН: 7717710247), ООО «Еврофинансы-Недвижимость» (ИНН: 7705649816), ООО «ФСИ» (ИНН: 7706786501), Загороднов С.В., АО «УК «Еврофинансы» (ИНН: 7701548736), ООО «ИК «Спарта-Финанс» (ИНН: 7705941698), АО «УК Глобал Капитал» (ИНН: 7710561645), ООО «Инстант Инвест» (ИНН: 7715725061), ООО «Инфинит Лайф» (ИНН: 7842492099), ООО СК «Инстант Гарант» (ИНН: 2801090169) 26.12.2012 — 10.09.2019 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных АО ИК «Еврофинансы», а также лицензии
АО «УК «Еврофинансы» на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем АО «Сканграфикс», ООО «Фондпартнер», Финнисс Инвестментс Лимитед, ООО «ФСИ», Загороднову С.В., ООО «Еврофинансы-Недвижимость», ООО «ИК «Спарта-финанс», ООО «Инстант Инвест», ООО «Инфинит Лайф», АО «УК Глобал Капитал».
107 2020 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов облигации ООО «Внешпромбанк» серии 02 (ISIN RU000A0JTG75) биржевые облигации ООО «Внешпромбанк» серии БО-03 (ISIN RU000A0JTZR6) Бабаджанов Сухроб Сироджиддинович, Пашков Алексей Викторович, ООО «Внешпромбанк» (ИНН 7705038550), ООО «Экспобанк» (ИНН 7729065633), Банк НФК (АО) (ИНН 7750004104) 18.09.2015, 23.10.2015 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
106 2020 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов биржевые облигации ПАО «Дальневосточное морское пароходство» серии БО-02 (ISIN RU000A0JTY24) Пустовойтов Антон Александрович, Лозовой Максим Сергеевич, Ситников Владислав Юрьевич, ООО «Управляющая компания «Пенсионные накопления» (ИНН 7701853183) 20.03.2015 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
105 2020 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами
  • паи ЗПИФ смешанных инвестиций «Возрождение Абхазии» под управлением ООО «Управляющая компания «АГАНА» (ISIN: RU000A0JR1E9),
  • облигации ПАО «Веста» серии 01 (ISIN: RU000A0JS1S8),
  • облигации ПАО «Приам» серии 01 (ISIN: RU000A0JS1J7),
  • облигации ПАО «ИФК «СОЮЗ» серии 02 (ISIN: RU000A0JTHF9),
  • обыкновенные акции ПАО «Мосэнергосбыт» (ISIN: RU000A0ET7Z4)
ЗАО «ГАММА» (ИНН: 0816027102), ЗАО «РАФТ» (ИНН: 7710419247), ПАО «ИФК «СОЮЗ» (до 01.04.2015 — ОАО «ИФК «СОЮЗ», ИНН: 7726586540), АО «ТЕХПРОМ СТК» (ИНН: 7743897880), ООО «АГРА» (ИНН: 7724737585), ООО «ФАСТЕР» (ИНН: 7721500732), ПАО «ВЕСТА» (ИНН: 7704757505), ЗАО «РЕСПУБЛИКАНСКАЯ ИНТЕРНЕТ-БИРЖА» (ИНН: 7706217801), ООО «СТРАТЕГИЯ И ЛИДЕРСТВО» (ИНН: 7706588210), ЗАО «РТК» (ИНН: 7710578825) 2013 — 2015 гг. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем: ПАО «ИФК «СОЮЗ», АО «ТЕХПРОМ СТК», ПАО «ВЕСТА», ООО «СТРАТЕГИЯ и ЛИДЕРСТВО»

2019 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
104 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями
  • Акции иностранного эмитента Yandex N.V.
  • Акции ПАО «Акрон»
  • Акции Банк ВТБ (ПАО)
  • Акции ПАО «ГАЗПРОМ»
  • Акции ПАО «ГМК» Норильский никель«
  • Акции ПАО «ДИКСИ Групп»
  • Акции ПАО «МегаФон»
  • Акции ПАО «Магнитогорский металлургический комбинат»
  • Акции ПАО Московская Биржа
  • Акции ПАО «МТС»
  • Акции ПАО «Распадская»
  • Акции ПАО «Россети»
  • Привилегированные акции ПАО Сбербанк
  • Привилегированные акции «Сургутнефтегаз»
Силуянов Андрей Сергеевич, Чвиров Антон Геннадьевич, ЗАО «Лидер»,
ООО «Управляющая компания «Северянка» (в настоящее время — ООО «Северянка»),
C 13.11.2014 по 23.03.2015 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем:
Силуянов Андрей Сергеевич, Чвиров Антон Геннадьевич, ЗАО «Лидер», ООО «Северянка». Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы.
103 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с валютными инструментами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов валютными инструментами Валютные инструменты USDRUB_TOM, EURRUB_TOM Бычков Николай Владимирович, Fengda Trading Ltd 13.04.2018 — 13.06.2018 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Бычкову Николаю Владимировичу, Fengda Trading Ltd, Государственной корпорации развития «ВЭБ.РФ». Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы
102 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с паями, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены паев Инвестиционные паи ЗПИФ рентный «Холи Лэнд» (ISIN: RU000A0JVUU7) и ЗПИФ рентный «Коттеджио Парк» (ISIN: RU000A0JUUC7) под управлением ООО «Эссет Менеджмент Солюшнс» ООО «Катарис-Капитал» (ИНН 7733224572), ООО «Канопус Финанс» (ИНН 5406771420), ООО ИК «Энергия Синтез» (ИНН 7702626754), ООО ИК «Авераж» (ИНН 2635107776), ООО «Управляющий партнер «Кросс Финанс Групп» (ИНН 7718309373), HAYFOLD COMPANY LTD (HE 313274), Опарин В.В., Соколов Ю.Г., Шакиров А.В. Бушуев Н.В., Голубович Э.В., Гришин А.В., Марголис А., Шакиров В.В., Щепелев А.А., Яковлев А.В., Малакеев Д.А., Мовсесян А.А., Волков Р.С. Октябрь 2014 года — июль 2018 года Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «Катарис-Капитал» (ИНН 7733224572), ООО «Канопус Финанс» (ИНН 5406771420), ООО ИК «Авераж» (ИНН 2635107776), ООО «Управляющий партнер «Кросс Финанс Групп» (ИНН 7718309373), HAYFOLD COMPANY LTD (HE 313274), Опарину В.В., Соколову Ю.Г., Шакирову А.В. Бушуеву Н.В., Голубовичу Э.В., Гришину А.В., Марголису А., Шакирову В.В., Щепелеву А.А., Яковлеву А.В., Малакееву Д.А., Мовсесяну А.А., Волкову Р.С.
101 2019 год Манипулирование рынком Совершение по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями Обыкновенные акции ПАО «Селигдар» (ISIN: RU000A0JPR50) ООО «СК «ТИТ» (ИНН: 7714819895) ООО УК «РФЦ-Капитал» (ИНН: 7444036805) 18.09.2017 —27.09.2017 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «СК «ТИТ» и ООО УК «РФЦ-Капитал»
100 2019 год Манипулирование рынком Совершение по предварительному соглашению сделок с паями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов паями Паи ЗПИФ недвижимости «Аршин» под управлением ЗАО «Управляющая компания «Диана» (ISIN: RU000A0JUN16) ООО «Агро-Капитал» (ИНН: 5007058270), ПАО «Монтаж» (ИНН: 5056000107), ООО «Тепло-сервис» (ИНН: 7721781963), ООО «ОЗП» (ИНН: 7704255819) 27.08.2014 —27.06.2016 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «Агро-Капитал», ПАО «Монтаж», ООО «Тепло-сервис» и ООО «ОЗП»
99 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями Обыкновенные акции ПАО «МРСК Центра» (ISIN RU000А0JPPL8) Балушкин А.Ю.,

Балушкина С.В.
13.07.2018 и 29.08.2018 Привлечение
Балушкина А.Ю. и Балушкиной С.В. к административной ответственности.
 
Направление
Балушкину А.Ю. и Балушкиной С.В. предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
98 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с паями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов паями Инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда рентный «Основная бизнес модель — Альфа» (ISIN: RU000A0JS868) VIP Universal LTD ООО «ДельтаФабрика» ООО «Еврогрупп»  ООО «ДжиЭМ Риэлт» ООО «Интерфинанс УА» 22.07.2015 — 07.09.2015 Направление
предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем в адрес VIP Universal LTD, ООО «ДжиЭМ Риэлт», ООО «Интерфинанс УА»
97 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями Обыкновенные акции и привилегированные акции ПАО «Мечел» (ISIN: RU000A0DKXV5; RU000A0JPV70), обыкновенные акции ПАО «Иркутскэнерго» (ISIN: RU0008960828) Синицын Роман Андреевич, Синицын Андрей Андреевич, Синицына Анна Александровна Февраль — май 2017 года Аннулирование квалификационных аттестатов Синицына Романа Андреевича. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Синицыну Роману Андреевичу, Синицыну Андрею Андреевичу, Синицыной Анне Александровне
96 2019 год Неправомерное использование инсайдерской информации Манипулирование рынком Неправомерное использование инсайдерской информации при совершении операций с акциями Умышленное распространение заведомо ложных сведений, в результате которых рыночные параметры торгов акциями существенно отклонились от уровня, который сформировался бы без таких сведений Обыкновенные акции ОАО «АК «Трансаэро» Плешаков Александр Петрович Анодина Татьяна Григорьевна 02.11.2016-19.12.2016 Направление материалов проверки в правоохранительные органы
95 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями Обыкновенные акции ОАО «АК «Трансаэро» Jeimbo Cyprus Limited Otkritie Advisory Services Limited 2014-2015 Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
94 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Обыкновенные акции ПАО «Бест Эффортс Банк» Такоев Игорь Муратович, Жданова Снежана Александровна, Стефанов Геннадий Сергеевич, Каминский Борис Владимирович, Толда Оксана Владимировна, Логачев Антон Юрьевич, Вишнякова Ирина Николаевна, Капитанов Егор Владимирович, Суржикова Елена Николаевна с 22.12.2016 по 21.05.2018 Привлечение к административной ответственности, направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
93 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов облигации АО «Полипласт», ПАО «ГЕОТЕК Сейсморазведка», ПАО «Дальневосточное морское пароходство» серии БО-01 и серии БО-02, ООО «Мир строительных технологий», АО АКБ «НОВИКОМБАНК» серии БО-03 и серии БО-05, ООО «СУ-155 Капитал» выпуск 6, облигации СБ Банк 03, ПАО «Территориальная генерирующая компания № 2» БО-2, ТРАНСАЭРО БО-02, Хортекс-Финанс 01, а также облигации Правительства Белгородской области, облигации Волгоградской области, облигации Воронежской области, облигации Республика Мордовия, облигации Республика Хакасия 02 Федорин Владислав Викторович, Аверьянова Ольга Александровна, Захарова Анна Сергеевна, Киселев Павел Васильевич с 01.10.2011
по 22.09.2017
Аннулирование квалификационных аттестатов, выданных Федорину Владиславу Викторовичу. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Федорину Владиславу Викторовичу, Аверьяновой Ольге Александровне, Захаровой Анне Сергеевне, Киселеву Павлу Васильевичу
92 2019 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Обыкновенные акции ПАО «АСКО — СТРАХОВАНИЕ» ООО «ОК-Финанс», Иванов Глеб Александрович, Крюков Артем Андреевич, Бакаев Арсений Владимирович, Дель Михаил Артурович, Добровольский Михаил Александрович, Григорьев Сергей Евгеньевич, Журавлева Елена Александровна, Файт Иван Иванович, Звонарев Игорь Олегович, Иванова Светлана Владимировна, Чернышов Александр Николаевич с 11.07.2017 по 27.04.2018 Привлечение к административной ответственности, направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
91 2019 год Манипулирование рынками Осуществление сделок с обыкновенными акциями ПАО «НПК ОВК» между компаниями GTCP TRADING LTD и GorTec Management Ltd, направленные на поддержание их цены и объема Обыкновенные акции ПАО «НПК ОВК» Компания GTCP TRADING LTD, Компания GorTec Management Ltd, Докучаев Алексей Сергеевич Октябрь 2016 года — май 2017 года Аннулирование квалификационного аттестата финансового рынка у Докучаева Алексея Сергеевича. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Материалы проверки направлены в правоохранительные органы
90 2019 год Манипулирование рынками Операции с признаками предварительного соглашения на рынках облигаций между КИТ Финанс Трейд (ООО) и АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений ОАО «МНПФ «АКВИЛОН» Облигации АО «Альфа-Банк» серии БО-09, ПАО АНК «Башнефть» серии 06, ПАО «Газпром нефть» серии 11, ООО «ИКС 5 ФИНАНС» серии БО-06, ПАО «Группа ЛСР» серии БО-04, ОАО «РЖД» серии 23, ПАО РОСБАНК серии А7, АО «Россельхозбанк» серии 20 и серии 21, ПАО «Транснефть» серии БО-03, а также облигации Правительства Москвы в лице Департамента финансов города Москвы серии 48 и серии 49, Правительства Ханты-Мансийского автономного округа Югры серии 09 КИТ Финанс Трейд (ООО) и АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» Март 2015 года — декабрь 2015 года Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Дорофеева Вадима Геннадьевича и Закирова Фарита Хамитовича. Материалы проверки направлены в правоохранительные органы

2018 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
89 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Обыкновенные акции ПАО «ГК «ТНС энерго» ЗАО УК «ЮНИТИ ТРАСТ» и Глестимон Менеджмент Лимитед с 23.04.2017 по 15.11.2017 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
88 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Обыкновенные акции Ростелеком (ПАО), ПАО «ГМК «Норильский никель», ОАО АФК «Система», ПАО «МегаФон», ПАО «Мобильные ТелеСистемы», ОАО «НОВАТЭК», ПАО «Газпром», ПАО АНК «Башнефть», ПАО «Магнит», ПАО «ЛУКОЙЛ», ПАО «ДИКСИ Групп», ПАО «Группа ЛСР», ОАО «НК «Роснефть», ПАО «Газпром нефть», ПАО Сбербанк, ПАО «Татнефть», ОАО «Сургутнефтегаз», ПАО «Юнипро», ПАО «МРСК Волги», ПАО «Россети», ОАО «ТГК-1», АК «АЛРОСА» (ПАО), ПАО «Энел Россия», ОАО «БСП», ПАО «РусГидро», ПАО «Аэрофлот», ПАО «СОЛЛЕРС», ПАО Московская Биржа, ПАО «М.видео», ОАО «ФосАгро», Банк ВТБ (ПАО), ПАО «ОГК-2», ПАО «Интер РАО», ПАО «ТМК», ПАО «МОСТОТРЕСТ», ПАО «Уралкалий», ПАО «ФСК ЕЭС», ПАО «НЛМК», ПАО «Северсталь», ОАО «ММК», акции иностранного эмитента PLLC Yandex N.V., привилегированные акции ПАО Сбербанк, ОАО «Сургутнефтегаз», ПАО АНК «Башнефть», Ростелеком (ПАО), ПАО «Татнефть», ОАО «АК «Транснефть», депозитарные расписки Lenta Ltd, QIWI PLC, ROS AGRO PLC Бергер Дмитрий Эдуардович с 03.02.2014 по 26.01.2017 Направление материалов проверки в правоохранительные органы
87 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. акции иностранного эмитента Полюс Голд Интернешенл Лимитед, обыкновенные акции ПАО «Платформа ЮТИНЕТ.РУ», обыкновенные акции ОАО «ТПГ АЭССЕЛЬ» BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), EVELSIA TRADING LTD, Vionmane Ltd, Иванов В.А., Иванов И.А. с 01.02.2013 по 08.02.2016 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
86 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. акции иностранного эмитента «Юнайтед Компани РУСАЛ Плс» BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), EVELSIA TRADING LTD. с 30.03.2015 по 13.07.2015 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
85 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов обыкновенные акции ОАО «ГлавТоргПродукт» Vionmane Ltd, ООО «Омега Трейд», ООО «Премиум Медиа Групп», Лосик И.З., Солгалова Т.В., Лашков А.С., Сергиенко Т.Я., Морозов М.А. с 31.10.2012 по 05.05.2016 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
84 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов обыкновенные акции ПАО «Медиахолдинг» Арутюнов А.Ю., Анненков Д.В., Одинцов С.А., Соловьев Н.К., Панцерный В.В., STREAMBALL TRADING LTD с 07.12.2012 по 10.05.2017 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
83 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. обыкновенные акции публичного акционерного общества «ВТОРРЕСУРСЫ» ООО «СКАЙИНВЕСТ Секьюритиес», ООО «Инвестмент», ООО «Сфера», ООО «Демиш», ООО «Сан Продакшн», ООО «СтальПром», ООО «СМАРТ Компани», Гусев А.А., Марьечкина Д.И., Яшин А.Б., Черткоева Т.Е., Столярова Т.В., Шумилов А.А., Курнаев С.Д., Терещенко С.Е., Лебедев С.С. с 19.07.2012 по 01.12.2016 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
82 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. обыкновенные акции открытого акционерного общества «Левенгук» Клещунов М.Э., Каминская М.А., Гусев А.А., Гусева И.И., Марьечкин Д.И., ООО «Левенгук», ОАО «Смарт Брокер», ООО «ЭКСПЕРТ РИЛЕЙШН», Triolima Corporation с 28.11.2012 по 06.04.2016 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
81 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов инвестиционные паи закрытого рентного паевого инвестиционного фонда «Финам — Капитальные вложения» под управлением ООО «Управляющая компания БИН ФИНАМ Групп» BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), Vionmane Ltd, Агапов Е.В., Ставицкий В.А., Печеникин А.А., Зубцова Ю.А., Бондаренко В.В., Бабаев Э.А., Тишин В.О., Фомичев В.В., КИТ Финанс Инвест (ООО), КИТ Финанс Трейд (ООО), ООО «ЕФНС-ГРУПП» с 18.07.2013 по 21.07.2015 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
80 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. инвестиционные паи ЗПИФ акций «Финам — Информационные технологии» под управлением ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент» BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), GOSTEMISO TRADING LTD, Vionmane Ltd, Лебедев А.А., Землянская Т.Л., Землянский А.Н., Аршинова Н.М., Белевцев А.И., Дятлова С.А., Минеев А.С., Филиппов Е.В., Обухов Г.А., Ситьков В.В., Суханов В.Г., Семеняк А.А., Шандула А.В., Мамонов Д.В. с 12.04.2012 по 30.06.2015 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
79 2018 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями. При этом сделки в большинстве своем не имели экономического смысла Обыкновенные акции ПАО «Единые Техно Системы» Литвинов Д.А., Лашков А.С., Зеленя Д.С., Яковлев А.Ю., ООО «Омега Трейд» с 01.06.2015 по 23.01.2017 Направлены предписания Литвинову Д.А., Лашкову А.С., Зелене Д.С., Яковлеву А.Ю. и ООО «Омега Трейд» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, а также предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг и ПАО Московская Биржа о блокировке торговых счетов Литвинова Д.А., Лашкова А.С., Зелени Д.С., Яковлева А.Ю. и ООО «Омега Трейд»
78 2018 год Неправомерное использование инсайдерской информации Передача инсайдерской информации, содержащейся в поручениях на продажу иностранной валюты, и ее использование контрагентом для совершения сделок на организованных торгах и извлечения излишнего дохода валютные инструменты USDRUB_TOM и USDRUB_TOD Семешкин Кирилл Александрович, Бессонов Алексей Николаевич с 18.12.2015 по 29.12.2015 Направление материалов проверки в правоохранительные органы
77 2018 год Неправомерное использование инсайдерской информации Использования автором торговых стратегий автоследования инсайдерской информации профессионального участника рынка ценных бумаг для совершения сделок по собственным клиентским счетам и извлечения излишнего дохода

Обыкновенные акции ПАО «Аэрофлот», обыкновенные акции ПАО «ФСК ЕЭС», обыкновенные акции ПАО «Магнит», обыкновенные акции ПАО «Газпром», обыкновенные акции ПАО «Интер РАО», обыкновенные акции АК «Алроса» (ПАО), обыкновенные акции ПАО «Лукойл», обыкновенные акции ОАО «ММК», обыкновенные акции ПАО «НЛМК», обыкновенные акции ОАО «Распадская», обыкновенные акции ПАО АФК «Система», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Сургутнефнегаз», обыкновенные акции ПАО «РусГидро», обыкновенные акции ПАО «ГМК «Норильский никель», обыкновенные акции ПАО «Мегафон», обыкновенные и привилегированные акции ПАО АНК «Башнефть», обыкновенные акции Банк ВТБ (ПАО), обыкновенные акции ПАО «Россети», обыкновенные акции ПАО «Мосэнерго», обыкновенные акции ПАО «Мечел», обыкновенные акции ПАО «ОГК-2», обыкновенные акции ПАО «Уралкалий», обыкновенные акции Ростелеком (ПАО), обыкновенные акции ПАО «ФосАгро», обыкновенные акции ПАО «Северсталь», привилегированные акции ПАО Сбербанк, привилегированные акции ПАО «Ленэнерго»

Марламов Элвис Таирович с 08.06.2016
по 22.02.2018

Направление материалов проверки в правоохранительные органы.
Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Марламову Элвису Таировичу.

76 2018 год Манипулирование рынками Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями Обыкновенные акции ПАО СК «Россгосстрах» Перкин А.И., Давлятшина К.А., Хоменок Ф.А., Денисов А.С. с 10.12.2013 по 28.04.2016 Направлены предписания Перкину А.И., Давлятшиной К.А., Хоменоку Ф.А., Денисову А.С. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
75 2018 год Манипулирование рынками Осуществление по предварительному соглашению сделок с рядом облигаций, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов облигациями Облигации ООО «ДелоПортс» серии 01, облигации ООО «Кузбассэнерго-Финанс» серии 02, облигации АО «ПКТ» серии 01, биржевые облигации ООО «РСГ-Финанс» серии БО-01, биржевые облигации ПАО «Корпорация «Иркут» серии БО-04, государственные облигации Смоленской области 2013 года Гришин А.П., Гришин Д.П. с 21.01.2016 по 12.02.2016 Направлены предписания Гришину А.П. и Гришину Д.П. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, а также предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг и ПАО Московская Биржа о блокировке торговых счетов Гришина А.П. и Гришина Д.П.
74 2018 год Манипулирование рынками Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями. При этом сделки в большинстве своем не имели экономического смысла обыкновенные акции ПАО «МРСК Центра», ПАО «Самараэнерго», привилегированные акции ПАО «Самараэнерго», ПАО «КСК» Московкин Владимир Витальевич, Московкина Ирина Николаевна июль 2014 года — декабрь 2015 года Направлены предписания Московкину В.В. и Московкиной И.Н. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, а также предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг и ПАО Московская Биржа о блокировке торговых счетов Московкина В.В. и Московкиной И.Н.

2017 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
73 2017 год Манипулирование рынками ценных бумаг Осуществление по предварительному соглашению операций с рядом ценных бумаг, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами Обыкновенные акции ПАО «НОВАТЭК», ПАО «Уралкалий», Банк ВТБ (ПАО), ПАО Московская Биржа, АК «АЛРОСА» (ПАО), ПАО «ИНТЕР РАО», ПАО «Группа ЛСР», ПАО «Мосэнерго, ПАО „МОЭСК“, ПАО „МТС“, ПАО „ФосАгро“, ПАО „Ростелеком“, ПАО „Татнефть“ им. В.Д. Шашина, ПАО „ТМК“, ПАО „МРСК Центра“, ПАО „МРСК Центра и Приволожья“, ПАО „Энел Россия“, Polymetal International plc, ПАО „ТГК-1“, ПАО „Аэрофлот“, ПАО „ДИКСИ Групп“, PLLC Yandex N.V., ПАО АФК „Система“, ПАО АНК „Башнефть“, ПАО „Банк“ Санкт-Петербург», ПАО «Юнипро», ПАО «ГМК «Норильский никель», ПАО «Иркутскэнерго», ПАО «ММК», ПАО «МегаФон», ПАО «Мостотрест», ПАО «НЛМК», ПАО «ОГК-2», ПАО «Полюс», ПАО «Распадская», ПАО «НК „Роснефть“, ПАО „Газпром нефть“, ОАО „Сургутнефтегаз“, Привилегированные акции ПАО „Сбербанк“, ПАО „Ростелеком“, ПАО „Татнефть“ им. В.Д. Шашина, ПАО АНК „Башнефть“, Депозитарные расписки Lenta Ltd, United Company RUSAL PLC, ROS AGRO PLC, Облигации федерального займа серии 46018 Тарубаров Евгений Николаевич, Тарубарова Светлана Николаевна июль 2014 года — март 2017 года Направление материалов в правоохранительные органы Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Тарубарову Евгению Николаевичу.
72 2017 год Манипулирование рынками ценных бумаг Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями Обыкновенные акции ПАО ГК „ТНС энерго“ Ивлев Юрий Леонидович, ООО „ГАРАНТ ЭНЕРГО“, ООО „Воронежсбыт“, Раскопин Дмитрий Васильевич с 17.06.2015 по 21.10.2016 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
71 2017 год Манипулирование рынками ценных бумаг Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями Обыкновенные акции ПАО „ИСКЧ“, ПАО Ростелеком», ПАО «ЧЗПСН-Профнастил», ПАО АКБ «АВАНГАРД», ПАО «Волгоградэнергосбыт», ПАО «ЕТС», ПАО «Владимирэнергосбыт»; Привилегированные акции ПАО «Волгоградэнергосбыт» Прохор Виктор Георгиевич, ООО «Альпари» август 2015 года — декабрь 2015 года Направлены предписания Прохору Виктору Георгиевичу и ООО «Альпари» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
70 2017 год Манипулирование рынками ценных бумаг Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями и облигациями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Обыкновенные акции ОАО «ММК», следующие выпуски облигаций: ПО «ХК «Металлоинвест» серии 03, АО «Открытие Холдинг» серии 05, ПАО «БИНБАНК» серии БО-02, ПАО «Группа Компаний ПИК» серии БО-01, ПАО «ТМК» серии БО-05 Шейнин Данил Маркович, Мулявко Ирина Витальевна с 12.05.2015 по 01.11.2016 Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Шейнину Данилу Марковичу, Мулявко Ирине Витальевне
69 2017 год Манипулирование рынками ценных бумаг Осуществление по предварительному соглашению операций с 31 ценной бумагой, которые привели к существенным отклонения объема торгов такими ценными бумагами Обыкновенные акции ПАО «Мосэнерго», Обыкновенные акции ПАО «Акрон», Обыкновенные акции Банка ВТБ (ПАО), Обыкновенные акции ПАО «Газпром нефть», Обыкновенные акции ПАО «Газпром», Обыкновенные акции ПАО «ГМК «Норильский никель», Обыкновенные акции ПАО «ИНТЕР РАО», Обыкновенные акции ПАО «ЛУКОЙЛ», Обыкновенные акции ОАО «Мечел», Обыкновенные акции ОАО «ММК», Обыкновенные акции ПАО «МТС», Обыкновенные акции ПАО «НЛМК», Обыкновенные акции ОАО «НОВАТЭК», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-1», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-2», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-3», Обыкновенные акции ПАО «ПОЛЮС», Обыкновенные акции ПАО «РОССЕТИ», Обыкновенные акции ПАО «НК «Роснефть», Обыкновенные акции ПАО «Ростелеком», Привилегированные акции ПАО «Ростелеком», Обыкновенные акции ПАО «РусГидро», Обыкновенные акции ПАО Сбербанк, Привилегированные акции ПАО Сбербанк, Обыкновенные акции ПАО «СЕВЕРСТАЛЬ», Обыкновенные акции ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ», Привилегированные акции ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ», Обыкновенные акции ПАО «ТАТНЕФТЬ» им. В.Д. Шашина, Обыкновенные акции ПАО «Уралкалий», Обыкновенные акции ПАО «ФСК ЕЭС», Обыкновенные акции ПАО «Юнипро» Люлинский А.Х., ПАО «АК БАРС» БАНК, АО ИК «АК БАРС Финанс» — доверительный управляющий имуществом ПАО «АК БАРС» БАНК С марта 2011 года по декабрь 2016 года Материалы проверки направлены в правоохранительные органы. Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Люлинскому Артему Хаимовичу
68 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с инвестиционными паями, которые привели к существенным отклонениям цены и объема торгов паями Паи Закрытого паевого инвестиционного фонда рентного «Кольчуга» под управлением ООО «УНИВЕР Менеджмент», Закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Технология роста», Закрытого паевого инвестиционного фонда акций «Универсальные стратегии», Закрытого паевого инвестиционного фонда акций «Отраслевые инвестиции» под управлением ЗАО УК «ЭМЕРАЛЬД ГРУПП» ООО «УНИВЕР Менеджмент», ООО «Агентство по управлению активами «Импульс», ООО «ИК «Ди Си Кэпитал», ООО «Центрум Депозитарий», ООО «Кастоди Технолоджи» и ООО «ГелиосГрупп» с 04.07.2012 по 05.11.2015 Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности ООО «УНИВЕР Менеджмент». Аннулирование лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО «Агентство по управлению активами «Импульс». Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Евгеновой Евгении Анатольевне, Минаеву Юрию Вячеславовичу, Сапатовой Марии Александровне.
67 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям объема торгов акциями Обыкновенные акции ПАО «МРСК Северного Кавказа» и привилегированные акции ПАО «Пермская энергосбытовая компания» Котов К.Ю., Котова Ю.А. 27.07.2015 Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
66 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с облигациями, которые привели к существенным отклонениям цены облигаций. Облигации ГазпромКО4, облигации АЛРОСА БО1, облигации АЛРОСА БО2, облигации Альфа БО-7, Альфа БО-9 и облигации Башнефть07 ООО «МСП-72», ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л Апрель 2014 года, август 2015 года Приняты меры в целях недопущения совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Информация о деятельности ОАО «МСП-72» и ЗАО «Заказчик-Л» направлена в адрес ФНС.
65 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями. Неоднократное в течении ряда торговых дней совершение сделок с акциями в целях введения в заблуждение широкого круга инвесторов относительно цены акций Обыкновенные акции ПАО «ГК «Роллман» ООО «КЦ «Магистр», ЗАО «ПГ «Эдельвейс», ООО «ЕВРОФИНАНС», Воробьев А.А., Воробьева О.М., Гусев А.А., Марьечкин Д.И., Ставничук Н.А., Бурчихин Ф.Н., Архангельский Ю.В., Романов Д.А., Адылова Н.А., Дегтева В.Н., Воеводин М.М., Голихин А.Г., Сорокин Н.С., Бучинская Ю.Ю., Толмачев М.А., Стремедловский Д.В., Савук С.Ю. Февраль 2013 года — март 2016 года Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Привлечение к административной ответственности лиц, вовлеченных в манипулирование рынком.
64 2017 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов ценными бумагами Облигации ОАО «Мечел» 13, 14, 17, 18, 19 серий, ПАИ ЗПИФ недвижимости «Арсагера — жилищное строительство» Гревцев Владимир Викторович, ООО «ФинЭко» и ОАО Инвестбанк «БЗЛ» С июля 2014 года по август 2015 года Аннулирование квалификационного аттестат специлиаста финансового рынка, выданного Гренцеву Владимиру Викторовичу. Направление предписания о недопущении ООО «ФинЭко». Направление материалов проверки и правохранительные органы
63 2017 год Неправомерное использование инсайдерской информации Инсайдеры ПАО АФК «Система» (далее — Общество) Буянов А.Н., Гончарук А.Ю. и Носова Н.К., неправомерно использовав инсайдерскую информацию, осуществляли операции с принадлежавшими им обыкновенными акциями Общества, позволившие указанным лицам избежать убытков. Обыкновенные акции ПАО АФК «Система» Буянов А.Н. Гончарук А.Ю. Носова Н.К. Июль 2014 года Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.

2016 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
62 2016 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям цены и/или объема торгов акциями. Обыкновенные акции ПАО «Национальная девелоперская компания» Клиенты АО ИК «Элтра» Жуковская О.А., Тарасова Р.О., сотрудник АО ИК «Элтра» Охременко А.В. Март 2015 года — июнь 2015 года Направление предписаний Жуковской О.А., Тарасовой Р.О., Охременко А.В. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
61 2016 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями Обыкновенные акции ОАО «Живой офис» ООО «Прибой», ООО «Модерн», ООО «Еврофинанс», ООО «Вершина», Хитрова М.С., Романов Д.А., Бучинская Б.Ю., Савук С.Ю., Сорокин Н.С., Маляренко Е.И., Воеводин М.М., Толмачев М.А., Васильева О.В., Закревская Т.А., Дегтева В.Н., Рудаева А.В., Неверов Р., Лапина С.А., Макарова Е.С., Самохина Е.Б., , Стремелдовский Д.В., Лапин К.В. Январь 2014 — Январь 2015 года Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у Лапина К.В., Рощина С.В., Новиковой Л.И., Охременко А.В. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданной АО ИК «Элтра». Направление ООО «Еврофинанс», Романову Д.А., Бучинской Б.Ю., Савуку С.Ю., Сорокину Н.С., Маляренко Е.И., Воеводину М.М., Толмачеву М.А., Васильевой О.В., Закревской Т.А., Дегтевой В.Н., Рудаевой А.В., Неверову Р., Лапиной С.А., Макаровой Е.С., Самохиной Е.Б., Стремелдовскому Д.В., Хитровой М.С. предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Банком России рекомендовано ЗАО «ФБ ММВБ» рассмотреть вопрос о делистинге акций.
60 2016 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения и объема торгов акциями Обыкновенные акции ПАО «Тучковский КСМ» BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED Февраль 2012 года — сентябрь 2013 года Направлены предписания BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
59 2016 год Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с биржевыми облигациями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов облигациями Биржевые облигации ООО «Лизинговая компания УРАЛСИБ» пятого, десятого и одиннадцатого выпусков ООО «СПЕКТРОН-СИТИ» (ИНН 7736639720), АО «УК УРАЛСИБ» (ИНН 7702172846) Февраль 2012 года — август 2015 года Аннулирование квалификационных аттестатов Белонощенко Ю.О., Зизиковой Т Н., Короленко А.В., Маркина А.Ю. Направление предписаний ООО «УРАЛСИБ КЭПИТАЛ — Финансовые услуги», ООО «СПЕКТРОН СИТИ», АО «УК УРАЛСИБ» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
58 25.08.2016 Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями Обыкновенные акции ПАО «МОСЭНЕРГО, Обыкновенные акции Polymetal International plc, Обыкновенные акции ПАО „АКРОН“, Обыкновенные акции АК „АЛРОСА“ (ПАО), Обыкновенные акции ПАО „АЭРОФЛОТ“, Обыкновенные акции ПАО АНК „БАШНЕФТЬ“, Привилегированные акции ПАО АНК „БАШНЕФТЬ“, Обыкновенные акции ПАО „ГАЗПРОМ НЕФТЬ“, Обыкновенные акции ПАО „ИНТЕР РАО“, Обыкновенные акции ПАО „М.ВИДЕО“, Обыкновенными акции ПАО „МегаФон“, Обыкновенные акции ОАО „ММК“, Обыкновенными акциями ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА, Обыкновенные акции ПАО „МТС“, Привилегированные акции ПАО „НИЖНЕКАМСКНЕФТЕХИМ“, Обыкновенные акции ПАО „НЛМК“, Обыкновенные акции ОАО „НОВАТЭК“ Обыкновенные акции ПАО „ОГК-2“, Обыкновенные акции ПАО „ПОЛЮС“, Обыкновенные акции ОАО „Распадская“, Обыкновенными акциями ПАО „РОССЕТИ“, Обыкновенные акции ПАО „Ростелеком“, Привилегированные акции ПАО „Ростелеком“, Российские депозитарные расписки на акции United Company Rusal Plc, Обыкновенные акции ПАО „РусГидро“, Обыкновенные акции ПАО „СЕВЕРСТАЛЬ“, Обыкновенные акции ПАО „СОЛЛЕРС“, Привилегированные акции ОАО „СУРГУТНЕФТЕГАЗ“, Обыкновенные акции ПАО „ТАТНЕФТЬ“ им. В.Д. Шашина, Привилегированные акции ПАО „ТАТНЕФТЬ“ им. В.Д. Шашина, Привилегированные акции ПАО „ТРАНСНЕФТЬ“, Обыкновенные акции ПАО „Уралкалий“, Обыкновенные акции ПАО „ФОСАГРО“, Обыкновенные акции ПАО „ФСК ЕЭС“, Обыкновенными акции ОАО „Э.ОН Россия“, Привилегированные акции ПАО „Сбербанк“, Обыкновенные акции ПАО „НИЖНЕКАМСКНЕФТЕХИМ“ ПАО „Балтинвестбанк“, Корнилова Н.Н., Корнилов А.Н., Говоров П.М., Смирнова М.В. Январь 2014 г. — август 2015 г. Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, выданных Корнилову Андрею Николаевичу. Привлечение к административной ответственности лиц, вовлеченных в манипулирование рынком. Направление предписаний» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
57 29.07.2016 Манипулирование рынком Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов акциями Обыкновенные акции ОАО «Уральская кузница», обыкновенные акции ПАО «Черногорнефть», обыкновенные акции ПАО «Ковровский механический завод», Обыкновенные акции ПАО «Саратовский нефтеперерабатывающий завод», обыкновенные акции ПАО «Новороссийский морской торговый порт», привилегированные акции ПАО «Россети» Жиляев Ю.А., Жиляев А.И. Май — сентябрь 2015 года Привлечение к административной ответственности. Направлены предписания Жиляеву Ю.А. и Жиляеву А.И. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
56 08.07.2016 Манипулирование рынком Об установлении факта манипулирования рынком привилегированных акций ПАО «Челябэнергосбыт» Привилегированные акции ПАО «Челябэнергосбыт» Смолкин Ф.Н., Чиженьков А.Ю. Сентябрь — октябрь 2013 года Направлены предписания Смолкину Ф.Н. и Чиженькову А.Ю. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
55 22.06.2016 Манипулирование рынком обыкновенных акций Торговая активность рынка обыкновенных акций ОАО «СЭМЗ» преимущественно поддерживалась связанными между собой лицами: самим эмитентом, рядом юридических лиц, в том числе нерезидентов, двумя физическими лицами, путем совершения сделок по предварительной договоренности в целях введения в заблуждение широкого круга инвесторов относительно цены и ликвидности Акций Обыкновенные акции ОАО «СЭМЗ» ОАО «СЭМЗ», ООО «Деком», Скубак В.М., Карманов И.Г., BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, Transcube Communications GmbH, Vionmane LTD Декабрь 2011 года — декабрь 2013 года Направление предписаний ОАО «СЭМЗ», Скубаку В.М., Карманову И.Г., BLUBBERSTAR LIMITED, SKAVADOS ENTERPRISES LIMITED, Transcube Communications GmbH, Vionmane LTD о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
54 01.06.2016 Манипулирование рынком паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Авекс-Недвижимость» сформирована и практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: Гусевым А.А., Марьечкиным Д.И., Михайловым Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитоновым Д.Е., Кудрявцевым Е.П. и ОАО «СМАРТ Брокер» Инвестиционные паи ЗПИФ недвижимости «Авекс-Недвижимость» Гусев А.А., Марьечкин Д.И., Михайлов Д.А., Гусева И.И., Бойко Ю.И., Харитонов Д.Е., Кудрявцев Е.П. Октябрь 2014 года — апрель 2015 года Направлены предписания Гусеву А.А., Марьечкину Д.И., Михайлову Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитонову Д.Е., Кудрявцеву Е.П. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
53 17.03.2016 Манипулирование рынком облигаций Осуществление по предварительному соглашению в период с декабря 2013 г. по апрель 2015 г. серии взаимных сделок с облигациями со следующими связанными друг с другом лицами: Романова П.В. и ООО «ТСК-1», ООО «Жилстрой», ООО «АВК», ООО «Ротор», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», ООО «Пермьтрансмеханизация» Облигации ООО «СТП» Романова П.В., ООО «АВК», ПАО «Промактив», ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк», ООО «ТСК-1» 07.04.2015 −27.04.2015 Привлечение к административной ответственности ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ООО «Жилстрой», ПАО «Промактив», Романовой П.В. Направление предписаний ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», Романовой П.В., Иванову Н.А.
52 17.03.2016 Манипулирование рынком паев В период с января 2013 г. по апрель 2015 г. торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Родные просторы» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «АВК» и ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк», ООО «ТСК-1», ПАО «Промактив» путем совершения сделок по предварительной договоренности Инвестиционные паи ЗПИФ недвижимости «Родные просторы» ООО «АВК», ООО «Жилстрой», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», ООО «ТСК-1» 20.04.2015 −27.04.2015 Привлечение к административной ответственности ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ООО «Жилстрой», ПАО «Промактив». Направление предписаний ООО «АВК», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», Романовой П.В., Иванову Н.А.
51 11.02.2016 Манипулирование рынком паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «ИК «Ди Си Кэпитал» и ООО «УНИВЕР Капитал». Паи ЗПИФ рентного «Земли Подмосковья» ООО «ИК «Ди Си Кэпитал» Март 2013 года — июнь 2014 года Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Ди Си Кэпитал». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Душека Александра Робертовича, Шина Сергея Борисовича и Гавриловой Натальи Борисовны.

2015 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
50 17.12.2015 Манипулирование рынками акций ЗАО «ИК «Энергокапитал» совершены серии сделок по предварительной договоренности со своим клиентом ONPER TRADING LIMITED, с использованием торгового счета указанного клиента в своих интересах, которые привели к существенным отклонениям объемов торгов Акциями, а также спроса и предложения, в целях получения вознаграждения от агента эмитента в том числе за достижение определенной величины объемов торгов на рынках акций ОАО «Ленэнерго» Обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Ленэнерго» ЗАО «ИК «Энергокапитал» Сентябрь 2013 года — июнь 2015 года Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ЗАО «ИК «Энергокапитал». Привлечение к административной ответственности ЗАО «ИК «Энергокапитал». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Бабарина Михаила Сергеевича, Лызловой Виктории Анатольевны, Вороновой Дарьи Александровны, Андреева Андрея Николаевича, Копосова Василия Игоревича, Шарафутдинова Ивана Александровича.
49 10.12.2015 Манипулирование рынками паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцевым Дмитрием Анатольевичем, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой» и ЗАО «Энергоинвест», путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ недвижимости «Рождественский» ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцев Дмитрий Анатольевич, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой», ЗАО «Энергоинвест» Август 2012 года — февраль 2014 года Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Талан». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, выданных Солнцеву Дмитрию Анатольевичу, Крохиной Ольге Вячеславовне и Баловинцеву Михаилу Владимировичу. Направление предписаний ООО «Ромикс», ЗАО «ИК «Мидлэнд» (правопреемник ЗАО «Энергоинвест»), ООО «Флэш» (правопреемник ООО «Технострой»), ООО «Дил-таг», ThayCtel LTD о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
48 04.12.2015 Манипулирование рынками паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ хедж-фонда «Искона» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ хедж-фонда «Искона» АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг» Декабрь 2011 года — октябрь 2012 года Аннулирование квалификационного аттестата, выданного Белову Сергею Николаевичу. Направление предписаний ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
47 04.12.2015 Манипулирование рынками паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd, путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd Февраль 2012 года — август 2013 года Аннулирование квалификационных аттестатов, выданных Белову Сергею Николаевичу и Беляеву Эдуарду Андреевичу. Направление предписаний ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
46 13.08.2015 Манипулирование рынками паев Торговая активность на рынках паев ЗПИФ рентного «Центр» и ЗПИФ рентного «Малахит» полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» и ЗАО «Ураллизинг», взаимосвязанными друг с другом и управляющей компанией данных фондов — ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ рентного «Центр», паи ЗПИФ рентного «Малахит» ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции», ЗАО «Ураллизинг». с 30.01.2012 по 21.05.2014 Аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка у Никитина Алексея Владимировича. Привлечение к административной ответственности ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции». Направление ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
45 13.08.2015 Манипулирование рынком паев Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» практически полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ЗАО УК «ОИФ», ООО «УГМК-Страхование», НПФ «УГМК-Перспектива», Пелихом Олегом Анатольевичем, взаимосвязанными друг с другом и управляющей компанией фонда — ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности. Паи ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «УГМК-Страхование», ЗАО УК «ОИФ», Пелих Олег Анатольевич с 29.02.2012 по 03.06.2013 Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ЗАО УК «ОИФ». Аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка у Никитина Алексея Владимировича. Направление предписаний ООО «УГМК-Страхование», Пелиху Олегу Анатольевичу о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
44 09.07.2015 Манипулирование рынком обыкновенных акций UFS CAPITAL LIMITED в интересах UFS Investments Ltd совершались сделки по продаже акций, которые привели к существенному отклонению цены акций, на основании заявок, имеющих на момент их выставления наименьшую цену продажи акций. В последующие торговые дни в интересах UFS Investments Ltd совершались противоположные сделки. Также UFS CAPITAL LIMITED совершены сделки с акциями, обязательства сторон по которым исполняются за счет и в интересах одного лица — UFS Investments Ltd. Обыкновенные акции ОАО «Мечел». UFS Investments Ltd и UFS CAPITAL LIMITED при участии ООО «ИК «Арбат Финанс», Железновой Е.В. ноябрь 2013 года Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Арбат Финанс». Аннулирование квалификационного аттестата Железновой Е.В. Направление материалов проверки в правоохранительные органы.
43 29.04.2015 Манипулирование рынками акций Характер совершения сделок с Акциями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» свидетельствует о наличии предварительной договоренности между указанными лицами. В отдельные дни доля договорных сделок между ними составляла 20-67% в объеме торгов Акциями. Обыкновенные акции ОАО «НК «Роснефть», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Ростелеком», обыкновенные акции ОАО «РусГидро», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Сбербанк России», обыкновенные акции ОАО «Сургутнефтегаз», обыкновенные акции ОАО «Татнефть», обыкновенные акции ОАО «НК «ЛУКОЙЛ». ООО «Урса Капитал», ООО КБ «Транспортный», «ИНРЕСБАНК» ООО*, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО*, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк»*, Шепелев Евгений Львович * неправомерные действия совершены до принятия Банком России решения об их санации с 01.02.2012 по 01.10.2013 Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «Урса Капитал» и ООО КБ «Транспортный».
42 16.03.2015 Манипулирование рынком паев Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Бета» ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк» 2013 год Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
41 16.03.2015 Манипулирование рынком паев Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Альфа» ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк» 2013 год Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
40 16.03.2015 Манипулирование рынком паев Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «Исток». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. ЗПИФ рентный «Исток», ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Бета» ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант» 2012 — 2013 годы Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
39 19.02.2015 Манипулирование рынком паев Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом физических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» — ООО «УК «Монтес Аури». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между ограниченным кругом лиц. Данные лица поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» Бредихин Д.А., Яковенко Д.А., Вихарев С.В., Батталов Р.Р. с июля 2011 года по июнь 2014 года Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Привлечение к административной ответственности.

2014 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
38 12.11.2014 Манипулирование рынком паев Цены паев были сформированы на торгах нерыночными способами, не являлись справедливыми и не могли отражать подлинной стоимости данного финансового инструмента. Рынок паев был практически полностью создан искусственно ограниченным кругом лиц. Такими лицами поддерживалась торговая активность и котировки паев путем совершения сделок по предварительной договоренности. ЗПИФ кредитный «РКС» Ряд физических и юридических лиц, взаимосвязанных как между собой, так и с управляющей компанией ЗПИФ кредитный «РКС» — ООО «МФОНД» с ноября 2011 года по сентябрь 2013 года Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у юридических лиц — профессиональных участников рынка ценных бумаг, манипулировавших рынком паев. Аннулирование квалификационных аттестатов у лиц, причастных к манипулированию. Привлечение к административной ответственности.
37 10.07.2014 Неправомерное использование инсайдерской информации Представитель ONEXIM HOLDINGS LIMITED С.С.Горский передал инсайдерскую информацию о планируемой оферте компании ARDELICA LTD. Компания ARDELICA LTD совершала операции по покупке акций ОАО «ОПИН» на торгах ЗАО «ФБ «ММВБ» с использованием инсайдерской информации. Аккумулировала акции компания FOESTA LIMITED, представителем которой также был С.С.Горский. Конечным выгодоприобретателем акций являлась компания ONEXIM HOLDINGS LIMITED ОАО «Открытые инвестиции» ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED и ONEXIM HOLDINGS LIMITED (Горский С.С.) фев.12 Направление предписаний ONEXIM HOLDINGS LIMITED, ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED, а также С.С.Горскому о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем
36 23.06.2014 Манипулирование рынком паев Рынок был практически полностью создан искусственно. Цена паев фонда на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» также как и иные параметры торгов (объем, спрос и предложение), были сформированы нерыночными способами и целенаправленно поддерживалась заинтересованными взаимосвязанными юридическими и физическими лицами. Данными лицами был совершен подавляющий объем сделок с паями фонда на бирже, все они являлись клиентами одного профессионального участника рынка ценных бумаг Закрытый паевый инвестиционный фонд (ЗПИФ) рентный «Агрокапитал» Лица, связанные с управляющей компанией фонда — ООО УК «Евротраст», профессиональне участники рынка ценных бумаг и ряд физических и юридических лиц 2012 и 2013 года Аннулирование квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка у должностных лиц компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка и принимавших участие в манипулировании. Привличение к административной отвественности
35 28.05.2014 Манипулирование рынком паев Цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Рынок акций был создан практически полностью искусственно. Цены паев являлись справедливыми и не отражали подлинной стоимости инструментов Интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Третий резервный» Клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица, при этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо» 2011 и 2012 года Аннуирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданную ООО «ФинЭКо», а также аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо»
34 28.05.2014 Манипулирование рынком обыкновенных акций Цены на финансовые инструменты были сформированы на торгах нерыночными способами, их, а также иные параметры торгов (объем, спрос и предложение) целенаправленно поддерживали заинтересованные взаимосвязанные лица. Рынок акций был создан практически полностью искусственно. Цены акций не являлись справедливыми и не отражали подлинной стоимости инструментов ОАО «Управляющая компания Объединенных резервных фондов» Клиенты ООО «ФинЭКо» — российские и иностранные юридические и физические лица, при этом физлица занимали различные должности в ОАО «УК ОРФ», а также в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ООО «ФинЭКо» 2011 и 2012 года Аннуирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, выданную ООО «ФинЭКо», а также аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у генерального директора ООО «УК ОРФ», генерального директора ООО «ФинЭКо» и контролера ООО «ФинЭКо»
33 27.02.2014 Манипулирование рынком именных привилегированных акций Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями. Результатом совершенного манипулирования стало существенное отклонение цены и объема торгов акциями ОАО "АК"Транснефть« ООО «Урса Капитал» в собственных интересах и ООО «ИНРЕСБАНК» в интересах своего клиента — юридического лица С декабря 2012 по март 2013 Аннулирование квалификационные аттестатов специалистов финансового рынка
32 27.02.2014 Манипулирование на рынке акций Совершенные сделки соответствуют сделкам, совершаемым по предварительной договоренности, и относятся к действиям, являющимся манипулированием рынком Нет данных ООО «Республиканская Инвестиционная Компания», ОАО «Республиканская Финансовая Корпорация» и ООО «ИНРЕСБАНК» С декабря 2012 по апрель 2013 Аннулирование лицензии у профессиональных участников рынка ценных бума на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Аннулирование квалификационных аттестататов специалистов финансового рынка

2013 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
31 27.12.2013 Манипулирование рынком обыкновенных акций Осуществление на регулярной основе серии взаимных сделок, занимавших значительную долю от объема торгов обыкновенными акциями, достигая в отдельные дни 100% дневного объема торгов этими акциями. Сделки привели к существенному отклонению цены обыкновенных акций и иных рыночных параметров ОАО «Варьеганнефтегаз» Физическое лицо С марта 2012 по сентябрь 2013 Привличение к административной ответственности.
30 13.11.2013 Манипулирование рынком акций Умышленное распространение заведомо ложных сведений, а также операций с акциями общества по предварительному соглашению между лицами, в интересах которых совершались указанные операции, в результате которых рыночные параметры торгов акциями общества существенно отклонились от уровня, который сформировался бы без таких операций. Кроме того, неоднократно в течение торгового дня на торгах совершались сделки в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи акций общества, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет и в интересах иного лица противоположных сделок по таким ценам ОАО Медиа группа «Война и Мир» Учредители и должностное лица общества 2012 год Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Для предотвращения совершения возможного дальнейшего манипулирования лицами, совершившими манипулирование, принято решение о запрете совершения ими всех операций, в том числе с производными финансовыми инструментами, на организаторах торговли
29 10.09.2013 Манипулирование акциями Выставление сделок, которые привели к существенному отклонению заявок от уровня, который сформировался бы без их выставления ОАО «Богородские деликатесы» Ряд юридических лиц, одно из лиц являлось профессиональным участником рынка ценных бумаг дек.12 Привличение к административной ответственности. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
28 01.07.2013 Неправомерное использование инсайдерской информации Ряд лиц, имевших непосредственное отношение к сделке, неправомерно воспользовались имеющейся в их распоряжении инсайдерской информацией и приобрели акции «КАЛИНЫ» ОАО «Концерн «Калина» Физические лица, в том числе руководитель организации, иностранное юридическое лицо Осень 2011 Направление в правоохранительные органы
27 19.06.2013 Манипулирование рынком акций Распространения ложной информации в СМИ. Цена на акции изменилась и существенно возрос объем торгов (множество участников понесли убытки) ОАО «АВТОВАЗ» Юридическое лицо с привлечением нескольких организаций и граждан дек.12 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
26 30.05.2013 Манипулирование рынком облигаций Осуществление регулярных взаимных сделок. Объем сделок в отдельные дни достигал 100% от дневного объема торгов этими бумагами. В отдельные дни волатильность бумаги увеличивалась более чем на 100% ЗАО «Строительное объединение «М-ИНДУСТРИЯ» Два гражданина РФ, находящихся между собой в родственных отношениях С февраль2012 по июнь 2012 Привлечение к административной ответственности
25 25.04.2013 Манипулирование рынком обыкновенных акций Осуществоение на регулярной основе несколькими участниками группы взаимных сделок. Объем совершаемых операций в отдельные дни достигал 100% от дневного объема торгов этими акциями. Сделки привели к существенному отклонению цены акций. Кроме того, было установлено, что манипуляционные сделки совершались в интересах самого эмитента — ОАО «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ» ОАО «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ» Клиенты нескольких профессиональных участников С январа 2012 по февраль 2013 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
24 06.03.2013 Манипулирование рынком обыкновенных акций Осуществоение на регулярной основе несколькими участниками группы взаимных сделок. Объем совершаемых ими операций с акциями в отдельные дни достигал 100% от дневного объема торгов этими акциями. Сделки привели к существенному отклонению цены акций и иных рыночных параметров. Действия фактически совершались по поручению и за счет одного физического лица ОАО АКБ «АВАНГАРД» Клиенты нескольких профессиональных участников С декабря 2011 по май 2012 Привлечение к административной ответственности
23 22.02.2013 Манипулирование рынком обыкновенных и привилегированных акций 90% дневного объема торгов обыкновенными акциями и 96,53 % дневного объема торгов привилегированными совершались между двумя участниками торгов — физическими лицами. При этом экономическая целесообразность заключения этих сделок отсутствовала — они осуществлялись по одинаковым ценам и не принесли прибыли. Безадресные заявки на совершение операций выставлялись синхронно, их объем и цены были идентичны ОАО «Архангельская сбытовая компания» Члены советов директоров ОАО «БайкалИнвестБанк», члены наблюдательного совета АКБ «ЕНИСЕЙ», занимающие руководящие должности в ООО «ОРТИГА-ГРУПП» 16.12.2011 Нет данных

2012 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
22 29.11.2012 Манипулирование ценой обыкновенных акций На сайте клоне (http://см3.рф/ — http://смз.рф/) была размещена заведомо ложная информация об обратном выкупе акций ОАО «СМЗ» по цене, значительно превышающей рыночную, сложившуюся на торгах ЗАО «ФБ ММВБ». В результате чего произошло существенное отклонение цены и иных рыночных параметров акций ОАО «Соликамский магниевый завод» Физическое лицо мар.12 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
21 20.09.2012 Манипулирование ценой обыкновенных акций Существенное отклонение цены и иных рыночных параметров, а объем совершаемых операций с акциями ОАО «РБК» в отдельные дни достигал 40% от дневного объема торгов этими акциями. Сделки совершались в интересах одного лица, которое также участвовало в торгах ОАО «РБК» Группа клиентов одного из профессиональных участников рынка ценных бумаг Осень 2011 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы

2011 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
20 10.08.2011 Манипулирование ценой обыкновенных акций Цена акций выросла в полтора раза ОАО «ТАТБЕНТО» Клиенты ОАО «ТАТБЕНТО», один из которых являлся учредителем С сентября 2010 по декабрь 2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
19 30.06.2011 Манипулирования ценами обыкновенных акций В течение трех дней, за которые проводились операции, цена акций увеличилась увеличилась более чем на 100% ОАО «Самараэнерго» Клиент компании, гражданин Российской Федерации дек.10 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
18 25.05.2011 Манипулирование ценами обыкновенных акций Нет данных ОАО «Промышленный актив» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
17 25.05.2011 Манипулирование ценами обыкновенных акций Нет данных ОАО «Пермпромнедвижимость» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
16 25.05.2011 Манипулирование ценами обыкновенных акций Нет данных ОАО «Управляющая компания «Стратегия» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
15 25.05.2011 Манипулирование ценами инвестиционных паев Нет данных ЗПИФН «Родные просторы» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
14 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ООО «Инвестиционная компания «Стратегия» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
13 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ООО «Ротор» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
12 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ООО «Сэтл Групп» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
11 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ООО «Металлсервис-финанс» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
10 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ОАО «Татфондбанк» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
9 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ОАО «АКБ Инвестторгбанк» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы
8 25.05.2011 Манипулирование ценами облигаций Нет данных ОАО «СИТРОНИКС» Нет данных 2009-2010 Привлечение к административной ответственности. Направление материалов проверки в правоохранительные органы

2010 год

Дата релиза Вид Признаки Инструмент Лица, осуществившие неправомерные действия Период неправомерных действий Принятые меры
7 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «ФинИнвест» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
6 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «Полет» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
5 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «Межотраслевая страховая компания» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
4 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «Донская инвестиционная компания» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
3 28.12.2010 Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций Неоднократные сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг ОАО «Биодинамика» ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» 2008-2010 Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания»
2 25.03.2010 Манипулирование ценой бездокументарных именных обыкновенных акций Неоднократные сделки, не имеющие очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг. Повышение цены и увелисение спроса, а также повышение объема торгов ОАО «ФинКомИнвест» ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204) Нет данных Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Профит-Тайм», квалификацционных аттестатов генерального директора Когута Сергея Викторовича и контролера Буренко Оксаны Борисовны
1 25.03.2010 Манипулирование ценой бездокументарных именных обыкновенных акций Неоднократные сделки, не имеющие очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг. Повышение цены и увелисение спроса, а также повышение объема торгов ОАО «ИнтерТрейдИнвест» ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204) Нет данных Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Профит-Тайм», квалификацционных аттестатов генерального директора Когута Сергея Викторовича и контролера Буренко Оксаны Борисовны
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 24.09.2020