Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 104 | 26.12.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями | Акции иностранного эмитента Yandex N.V., Акции ПАО «Акрон», Акции Банк ВТБ (ПАО), Акции ПАО «ГАЗПРОМ», Акции ПАО «ГМК «Норильский никель», Акции ПАО «ДИКСИ Групп», Акции ПАО «МегаФон», Акции ПАО «Магнитогорский металлургический комбинат», Акции ПАО Московская Биржа, Акции ПАО «МТС», Акции ПАО «Распадская», Акции ПАО «Россети», Привилегированные акции ПАО Сбербанк, Привилегированные акции «Сургутнефтегаз» | Силуянов Андрей Сергеевич, Чвиров Антон Геннадьевич, ЗАО «Лидер», ООО «Управляющая компания «Северянка» (в настоящее время — ООО «Северянка») | C 13.11.2014 по 23.03.2015 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем: Силуянов Андрей Сергеевич, Чвиров Антон Геннадьевич, ЗАО «Лидер», ООО «Северянка». Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы. |
| 103 | 05.12.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с валютными инструментами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов валютными инструментами | Валютные инструменты USDRUB_TOM, EURRUB_TOM | Бычков Николай Владимирович, Fengda Trading Ltd | 13.04.2018 — 13.06.2018 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Бычкову Николаю Владимировичу, Fengda Trading Ltd, Государственной корпорации развития «ВЭБ.РФ». Материалы проверки направлены Банком России в правоохранительные органы |
| 102 | 04.12.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с паями, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены паев | Инвестиционные паи ЗПИФ рентный «Холи Лэнд» (ISIN: RU000A0JVUU7) и ЗПИФ рентный «Коттеджио Парк» (ISIN: RU000A0JUUC7) под управлением ООО «Эссет Менеджмент Солюшнс» | ООО «Катарис-Капитал» (ИНН 7733224572), ООО «Канопус Финанс» (ИНН 5406771420), ООО ИК «Энергия Синтез» (ИНН 7702626754), ООО ИК «Авераж» (ИНН 2635107776), ООО «Управляющий партнер «Кросс Финанс Групп» (ИНН 7718309373), HAYFOLD COMPANY LTD (HE 313274), Опарин В.В., Соколов Ю.Г., Шакиров А.В. Бушуев Н.В., Голубович Э.В., Гришин А.В., Марголис А., Шакиров В.В., Щепелев А.А., Яковлев А.В., Малакеев Д.А., Мовсесян А.А., Волков Р.С. | Октябрь 2014 года — июль 2018 года | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «Катарис-Капитал» (ИНН 7733224572), ООО «Канопус Финанс» (ИНН 5406771420), ООО ИК «Авераж» (ИНН 2635107776), ООО «Управляющий партнер «Кросс Финанс Групп» (ИНН 7718309373), HAYFOLD COMPANY LTD (HE 313274), Опарину В.В., Соколову Ю.Г., Шакирову А.В. Бушуеву Н.В., Голубовичу Э.В., Гришину А.В., Марголису А., Шакирову В.В., Щепелеву А.А., Яковлеву А.В., Малакееву Д.А., Мовсесяну А.А., Волкову Р.С. |
| 101 | 27.11.2019 | Манипулирование рынком | Совершение по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями | Обыкновенные акции ПАО «Селигдар» (ISIN: RU000A0JPR50) | ООО «СК «ТИТ» (ИНН: 7714819895) ООО УК «РФЦ-Капитал» (ИНН: 7444036805) | 18.09.2017 —27.09.2017 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «СК «ТИТ» и ООО УК «РФЦ-Капитал» |
| 100 | 22.11.2019 | Манипулирование рынком | Совершение по предварительному соглашению сделок с паями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов паями | Паи ЗПИФ недвижимости «Аршин» под управлением ЗАО «Управляющая компания «Диана» (ISIN: RU000A0JUN16) | ООО «Агро-Капитал» (ИНН: 5007058270), ПАО «Монтаж» (ИНН: 5056000107), ООО «Тепло-сервис» (ИНН: 7721781963), ООО «ОЗП» (ИНН: 7704255819) | 27.08.2014 —27.06.2016 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем ООО «Агро-Капитал», ПАО «Монтаж», ООО «Тепло-сервис» и ООО «ОЗП» |
| 99 | 25.10.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями | Обыкновенные акции ПАО «МРСК Центра» (ISIN RU000А0JPPL8) | Балушкин А.Ю., Балушкина С.В. | 13.07.2018 и 29.08.2018 | Привлечение Балушкина А.Ю. и Балушкиной С.В. к административной ответственности. Направление Балушкину А.Ю. и Балушкиной С.В. предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 98 | 25.10.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с паями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов паями | Инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда рентный «Основная бизнес модель — Альфа» (ISIN: RU000A0JS868) | VIP Universal LTD ООО «ДельтаФабрика» ООО «Еврогрупп» ООО «ДжиЭМ Риэлт» ООО «Интерфинанс УА» | 22.07.2015 — 07.09.2015 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем в адрес VIP Universal LTD, ООО «ДжиЭМ Риэлт», ООО «Интерфинанс УА» |
| 97 | 24.10.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями | Обыкновенные акции и привилегированные акции ПАО «Мечел» (ISIN: RU000A0DKXV5; RU000A0JPV70), обыкновенные акции ПАО «Иркутскэнерго» (ISIN: RU0008960828) | Синицын Роман Андреевич, Синицын Андрей Андреевич, Синицына Анна Александровна | Февраль — май 2017 года | Аннулирование квалификационных аттестатов Синицына Романа Андреевича. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Синицыну Роману Андреевичу, Синицыну Андрею Андреевичу, Синицыной Анне Александровне |
| 96 | 27.06.2019 | Неправомерное использование инсайдерской информации Манипулирование рынком | Неправомерное использование инсайдерской информации при совершении операций с акциями Умышленное распространение заведомо ложных сведений, в результате которых рыночные параметры торгов акциями существенно отклонились от уровня, который сформировался бы без таких сведений | Обыкновенные акции ОАО «АК «Трансаэро» | Плешаков Александр Петрович Анодина Татьяна Григорьевна | 02.11.2016-19.12.2016 | Направление материалов проверки в правоохранительные органы |
| 95 | 27.06.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями | Обыкновенные акции ОАО «АК «Трансаэро» | Jeimbo Cyprus Limited Otkritie Advisory Services Limited | 2014-2015 | Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 94 | 13.06.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции ПАО «Бест Эффортс Банк» | Такоев Игорь Муратович, Жданова Снежана Александровна, Стефанов Геннадий Сергеевич, Каминский Борис Владимирович, Толда Оксана Владимировна, Логачев Антон Юрьевич, Вишнякова Ирина Николаевна, Капитанов Егор Владимирович, Суржикова Елена Николаевна | с 22.12.2016 по 21.05.2018 | Привлечение к административной ответственности, направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 93 | 30.05.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | облигации АО «Полипласт», ПАО «ГЕОТЕК Сейсморазведка», ПАО «Дальневосточное морское пароходство» серии БО-01 и серии БО-02, ООО «Мир строительных технологий», АО АКБ «НОВИКОМБАНК» серии БО-03 и серии БО-05, ООО «СУ-155 Капитал» выпуск 6, облигации СБ Банк 03, ПАО «Территориальная генерирующая компания № 2» БО-2, ТРАНСАЭРО БО-02, Хортекс-Финанс 01, а также облигации Правительства Белгородской области, облигации Волгоградской области, облигации Воронежской области, облигации Республика Мордовия, облигации Республика Хакасия 02 | Федорин Владислав Викторович, Аверьянова Ольга Александровна, Захарова Анна Сергеевна, Киселев Павел Васильевич | с 01.10.2011 по 22.09.2017 | Аннулирование квалификационных аттестатов, выданных Федорину Владиславу Викторовичу. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Федорину Владиславу Викторовичу, Аверьяновой Ольге Александровне, Захаровой Анне Сергеевне, Киселеву Павлу Васильевичу |
| 92 | 22.05.2019 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции ПАО «АСКО — СТРАХОВАНИЕ» | ООО «ОК-Финанс», Иванов Глеб Александрович, Крюков Артем Андреевич, Бакаев Арсений Владимирович, Дель Михаил Артурович, Добровольский Михаил Александрович, Григорьев Сергей Евгеньевич, Журавлева Елена Александровна, Файт Иван Иванович, Звонарев Игорь Олегович, Иванова Светлана Владимировна, Чернышов Александр Николаевич | с 11.07.2017 по 27.04.2018 | Привлечение к административной ответственности, направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 91 | 30.04.2019 | Манипулирование рынками | Осуществление сделок с обыкновенными акциями ПАО «НПК ОВК» между компаниями GTCP TRADING LTD и GorTec Management Ltd, направленные на поддержание их цены и объема | Обыкновенные акции ПАО «НПК ОВК» | Компания GTCP TRADING LTD, Компания GorTec Management Ltd, Докучаев Алексей Сергеевич | Октябрь 2016 года — май 2017 года | Аннулирование квалификационного аттестата финансового рынка у Докучаева Алексея Сергеевича. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Материалы проверки направлены в правоохранительные органы |
| 90 | 25.04.2019 | Манипулирование рынками | Операции с признаками предварительного соглашения на рынках облигаций между КИТ Финанс Трейд (ООО) и АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений ОАО «МНПФ «АКВИЛОН» | Облигации АО «Альфа-Банк» серии БО-09, ПАО АНК «Башнефть» серии 06, ПАО «Газпром нефть» серии 11, ООО «ИКС 5 ФИНАНС» серии БО-06, ПАО «Группа ЛСР» серии БО-04, ОАО «РЖД» серии 23, ПАО РОСБАНК серии А7, АО «Россельхозбанк» серии 20 и серии 21, ПАО «Транснефть» серии БО-03, а также облигации Правительства Москвы в лице Департамента финансов города Москвы серии 48 и серии 49, Правительства Ханты-Мансийского автономного округа Югры серии 09 | КИТ Финанс Трейд (ООО) и АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО» | Март 2015 года — декабрь 2015 года | Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Дорофеева Вадима Геннадьевича и Закирова Фарита Хамитовича. Материалы проверки направлены в правоохранительные органы |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 26.12.2019