Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 73 | 13.12.2017 | Манипулирование рынками ценных бумаг | Осуществление по предварительному соглашению операций с рядом ценных бумаг, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами | Обыкновенные акции ПАО «НОВАТЭК», ПАО «Уралкалий», Банк ВТБ (ПАО), ПАО Московская Биржа, АК «АЛРОСА» (ПАО), ПАО «ИНТЕР РАО», ПАО «Группа ЛСР», ПАО «Мосэнерго», ПАО «МОЭСК», ПАО «МТС», ПАО «ФосАгро», ПАО «Ростелеком», ПАО «Татнефть» им. В.Д. Шашина, ПАО «ТМК», ПАО «МРСК Центра», ПАО «МРСК Центра и Приволжья», ПАО «Энел Россия», Polymetal International plc, ПАО «ТГК-1», ПАО «Аэрофлот», ПАО «ДИКСИ Групп», PLLC Yandex N.V., ПАО АФК «Система», ПАО АНК «Башнефть», ПАО «Банк «Санкт-Петербург», ПАО «Юнипро», ПАО «ГМК «Норильский никель», ПАО «Иркутскэнерго», ПАО «ММК», ПАО «МегаФон», ПАО «Мостотрест», ПАО «НЛМК», ПАО «ОГК-2», ПАО «Полюс», ПАО «Распадская», ПАО «НК «Роснефть», ПАО «Газпром нефть», ОАО «Сургутнефтегаз», Привилегированные акции ПАО «Сбербанк», ПАО «Ростелеком», ПАО «Татнефть» им. В.Д. Шашина, ПАО АНК «Башнефть», Депозитарные расписки Lenta Ltd, United Company RUSAL PLC, ROS AGRO PLC, Облигации федерального займа серии 46018 | Тарубаров Евгений Николаевич, Тарубарова Светлана Николаевна | июль 2014 года — март 2017 года | Направлены материалы в правоохранительные органы. Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Тарубарову Евгению Николаевичу. |
| 72 | 06.12.2017 | Манипулирование рынками ценных бумаг | Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями | Обыкновенные акции ПАО ГК «ТНС энерго» | Ивлев Юрий Леонидович, ООО «ГАРАНТ ЭНЕРГО», ООО «Воронежсбыт», Раскопин Дмитрий Васильевич | с 17.06.2015 по 21.10.2016 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 71 | 23.11.2017 | Манипулирование рынками ценных бумаг | Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями | Обыкновенные акции ПАО «ИСКЧ», ПАО «Ростелеком», ПАО «ЧЗПСН-Профнастил», ПАО АКБ «АВАНГАРД», ПАО «Волгоградэнергосбыт», ПАО «ЕТС», ПАО «Владимирэнергосбыт»; Привилегированные акции ПАО «Волгоградэнергосбыт» | Прохор Виктор Георгиевич, ООО «Альпари» | август 2015 года — декабрь 2015 года | Направлены предписания Прохору Виктору Георгиевичу и ООО «Альпари» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 70 | 16.11.2017 | Манипулирование рынками ценных бумаг | Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями и облигациями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции ОАО «ММК», следующие выпуски облигаций: ПО «ХК «Металлоинвест» серии 03, АО «Открытие Холдинг» серии 05, ПАО «БИНБАНК» серии БО-02, ПАО «Группа Компаний ПИК» серии БО-01, ПАО «ТМК» серии БО-05 | Шейнин Данил Маркович, Мулявко Ирина Витальевна | с 12.05.2015 по 01.11.2016 | Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Шейнину Данилу Марковичу, Мулявко Ирине Витальевне |
| 69 | 11.10.2017 | Манипулирование рынками ценных бумаг | Осуществление по предварительному соглашению операций с 31 ценной бумагой, которые привели к существенным отклонения объема торгов такими ценными бумагами | Обыкновенные акции ПАО «Мосэнерго», Обыкновенные акции ПАО «Акрон», Обыкновенные акции Банка ВТБ (ПАО), Обыкновенные акции ПАО «Газпром нефть», Обыкновенные акции ПАО «Газпром», Обыкновенные акции ПАО «ГМК «Норильский никель», Обыкновенные акции ПАО «ИНТЕР РАО», Обыкновенные акции ПАО «ЛУКОЙЛ», Обыкновенные акции ОАО «Мечел», Обыкновенные акции ОАО «ММК», Обыкновенные акции ПАО «МТС», Обыкновенные акции ПАО «НЛМК», Обыкновенные акции ОАО «НОВАТЭК», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-1», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-2», Обыкновенные акции ПАО «ОГК-3», Обыкновенные акции ПАО «ПОЛЮС», Обыкновенные акции ПАО «РОССЕТИ», Обыкновенные акции ПАО «НК «Роснефть», Обыкновенные акции ПАО «Ростелеком», Привилегированные акции ПАО «Ростелеком», Обыкновенные акции ПАО «РусГидро», Обыкновенные акции ПАО Сбербанк, Привилегированные акции ПАО Сбербанк, Обыкновенные акции ПАО «СЕВЕРСТАЛЬ», Обыкновенные акции ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ», Привилегированные акции ОАО «СУРГУТНЕФТЕГАЗ», Обыкновенные акции ПАО «ТАТНЕФТЬ» им. В.Д. Шашина, Обыкновенные акции ПАО «Уралкалий», Обыкновенные акции ПАО «ФСК ЕЭС», Обыкновенные акции ПАО «Юнипро» | Люлинский А.Х., ПАО «АК БАРС» БАНК, АО ИК «АК БАРС Финанс» — доверительный управляющий имуществом ПАО «АК БАРС» БАНК | С марта 2011 года по декабрь 2016 года | Материалы проверки направлены в правоохранительные органы. Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Люлинскому Артему Хаимовичу |
| 68 | 27.09.2017 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с инвестиционными паями, которые привели к существенным отклонениям цены и объема торгов паями | Паи Закрытого паевого инвестиционного фонда рентного «Кольчуга» под управлением ООО «УНИВЕР Менеджмент», Закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Технология роста», Закрытого паевого инвестиционного фонда акций «Универсальные стратегии», Закрытого паевого инвестиционного фонда акций «Отраслевые инвестиции» под управлением ЗАО УК «ЭМЕРАЛЬД ГРУПП» | ООО «УНИВЕР Менеджмент», ООО «Агентство по управлению активами «Импульс», ООО «ИК «Ди Си Кэпитал», ООО «Центрум Депозитарий», ООО «Кастоди Технолоджи» и ООО «ГелиосГрупп» | с 04.07.2012 по 05.11.2015 | Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности ООО «УНИВЕР Менеджмент». Аннулирование лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО «Агентство по управлению активами «Импульс». Аннулированы квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка, выданные Евгеновой Евгении Анатольевне, Минаеву Юрию Вячеславовичу, Сапатовой Марии Александровне. |
| 67 | 22.08.2017 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям объема торгов акциями | Обыкновенные акции ПАО «МРСК Северного Кавказа» и привилегированные акции ПАО «Пермская энергосбытовая компания» | Котов К.Ю., Котова Ю.А. | 27.07.2015 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 66 | 20.07.2017 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с облигациями, которые привели к существенным отклонениям цены облигаций. | Облигации ГазпромКО4, облигации АЛРОСА БО1, облигации АЛРОСА БО2, облигации Альфа БО-7, Альфа БО-9 и облигации Башнефть07 | ООО «МСП-72», ЗАО «ЗАКАЗЧИК-Л | Апрель 2014 года, август 2015 года | Приняты меры в целях недопущения совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Информация о деятельности ОАО «МСП-72» и ЗАО «Заказчик-Л» направлена в адрес ФНС. |
| 65 | 05.07.2017 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями. Неоднократное в течении ряда торговых дней совершение сделок с акциями в целях введения в заблуждение широкого круга инвесторов относительно цены акций | Обыкновенные акции ПАО «ГК «Роллман» | ООО «КЦ «Магистр», ЗАО «ПГ «Эдельвейс», ООО «ЕВРОФИНАНС», Воробьев А.А., Воробьева О.М., Гусев А.А., Марьечкин Д.И., Ставничук Н.А., Бурчихин Ф.Н., Архангельский Ю.В., Романов Д.А., Адылова Н.А., Дегтева В.Н., Воеводин М.М., Голихин А.Г., Сорокин Н.С., Бучинская Ю.Ю., Толмачев М.А., Стремедловский Д.В., Савук С.Ю. | Февраль 2013 года — март 2016 года | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Привлечение к административной ответственности лиц, вовлеченных в манипулирование рынком. |
| 64 | 27.04.2017 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям спроса и предложения, цены и объема торгов ценными бумагами | Облигации ОАО «Мечел» 13, 14, 17, 18, 19 серий, ПАИ ЗПИФ недвижимости «Арсагера — жилищное строительство» | Гревцев Владимир Викторович, ООО «ФинЭко» и ОАО Инвестбанк «БЗЛ» | С июля 2014 года по август 2015 года | Аннулирование квалификационного аттестат специалиста финансового рынка, выданного Гревцеву Владимиру Викторовичу. Направление предписания о недопущении ООО «ФинЭко». Направление материалов проверки в правоохранительные органы. |
| 63 | 16.03.2017 | Неправомерное использование инсайдерской информации | Инсайдеры ПАО АФК «Система» (далее — Общество) Буянов А.Н., Гончарук А.Ю. и Носова Н.К., неправомерно использовав инсайдерскую информацию, осуществляли операции с принадлежавшими им обыкновенными акциями Общества, позволившие указанным лицам избежать убытков. | Обыкновенные акции ПАО АФК «Система» | Буянов А.Н. Гончарук А.Ю. Носова Н.К. | Июль 2014 года | Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 13.12.2017