Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 50 | 17.12.2015 | Манипулирование рынками акций | ЗАО «ИК «Энергокапитал» совершены серии сделок по предварительной договоренности со своим клиентом ONPER TRADING LIMITED, с использованием торгового счета указанного клиента в своих интересах, которые привели к существенным отклонениям объемов торгов Акциями, а также спроса и предложения, в целях получения вознаграждения от агента эмитента в том числе за достижение определенной величины объемов торгов на рынках акций ОАО «Ленэнерго» | Обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Ленэнерго» | ЗАО «ИК «Энергокапитал» | Сентябрь 2013 года — июнь 2015 года | Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ЗАО «ИК «Энергокапитал». Привлечение к административной ответственности ЗАО «ИК «Энергокапитал». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка у Бабарина Михаила Сергеевича, Лызловой Виктории Анатольевны, Вороновой Дарьи Александровны, Андреева Андрея Николаевича, Копосова Василия Игоревича, Шарафутдинова Ивана Александровича. |
| 49 | 10.12.2015 | Манипулирование рынками паев | Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Рождественский» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцевым Дмитрием Анатольевичем, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой» и ЗАО «Энергоинвест», путем совершения сделок по предварительной договоренности. | Паи ЗПИФ недвижимости «Рождественский» | ООО «ИК «Талан», ООО «Дил-таг», Солнцев Дмитрий Анатольевич, ООО «Ромикс», ThayCtel LTD, ООО «Технострой», ЗАО «Энергоинвест» | Август 2012 года — февраль 2014 года | Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Талан». Аннулирование квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, выданных Солнцеву Дмитрию Анатольевичу, Крохиной Ольге Вячеславовне и Баловинцеву Михаилу Владимировичу. Направление предписаний ООО «Ромикс», ЗАО «ИК «Мидлэнд» (правопреемник ЗАО «Энергоинвест»), ООО «Флэш» (правопреемник ООО «Технострой»), ООО «Дил-таг», ThayCtel LTD о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 48 | 04.12.2015 | Манипулирование рынками паев | Торговая активность на рынке паев ЗПИФ хедж-фонда «Искона» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», путем совершения сделок по предварительной договоренности. | Паи ЗПИФ хедж-фонда «Искона» | АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг» | Декабрь 2011 года — октябрь 2012 года | Аннулирование квалификационного аттестата, выданного Белову Сергею Николаевичу. Направление предписаний ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 47 | 04.12.2015 | Манипулирование рынками паев | Торговая активность на рынке паев ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» практически полностью поддерживалась следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd, путем совершения сделок по предварительной договоренности. | Паи ЗПИФ хедж-фонда «Альтаир» | АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ПАО), ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd | Февраль 2012 года — август 2013 года | Аннулирование квалификационных аттестатов, выданных Белову Сергею Николаевичу и Беляеву Эдуарду Андреевичу. Направление предписаний ООО «ХФЛ Финанс», ООО «Эко-Инжиниринг», Palreco Ltd, UM Finance Ltd о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 46 | 13.08.2015 | Манипулирование рынками паев | Торговая активность на рынках паев ЗПИФ рентного «Центр» и ЗПИФ рентного «Малахит» полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» и ЗАО «Ураллизинг», взаимосвязанными друг с другом и управляющей компанией данных фондов — ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности. | Паи ЗПИФ рентного «Центр», паи ЗПИФ рентного «Малахит» | ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции», ЗАО «Ураллизинг». | с 30.01.2012 по 21.05.2014 | Аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка у Никитина Алексея Владимировича. Привлечение к административной ответственности ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции». Направление ООО «Региональный АВК», ООО «АН «Деловой Дом», ООО «Решения и инвестиции» предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 45 | 13.08.2015 | Манипулирование рынком паев | Торговая активность на рынке паев ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» практически полностью поддерживалась следующими лицами: ООО КБ «Кольцо Урала», ЗАО УК «ОИФ», ООО «УГМК-Страхование», НПФ «УГМК-Перспектива», Пелихом Олегом Анатольевичем, взаимосвязанными друг с другом и управляющей компанией фонда — ООО «УК «Содружество», путем совершения сделок по предварительной договоренности. | Паи ЗПИФ недвижимости «Стражи Урала» | ООО КБ «Кольцо Урала», ООО «УГМК-Страхование», ЗАО УК «ОИФ», Пелих Олег Анатольевич | с 29.02.2012 по 03.06.2013 | Аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ЗАО УК «ОИФ». Аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка у Никитина Алексея Владимировича. Направление предписаний ООО «УГМК-Страхование», Пелиху Олегу Анатольевичу о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 44 | 09.07.2015 | Манипулирование рынком обыкновенных акций | UFS CAPITAL LIMITED в интересах UFS Investments Ltd совершались сделки по продаже акций, которые привели к существенному отклонению цены акций, на основании заявок, имеющих на момент их выставления наименьшую цену продажи акций. В последующие торговые дни в интересах UFS Investments Ltd совершались противоположные сделки. Также UFS CAPITAL LIMITED совершены сделки с акциями, обязательства сторон по которым исполняются за счет и в интересах одного лица — UFS Investments Ltd. | Обыкновенные акции ОАО «Мечел». | UFS Investments Ltd и UFS CAPITAL LIMITED при участии ООО «ИК «Арбат Финанс», Железновой Е.В. | ноябрь 2013 года | Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Арбат Финанс». Аннулирование квалификационного аттестата Железновой Е.В. Направление материалов проверки в правоохранительные органы. |
| 43 | 29.04.2015 | Манипулирование рынками акций | Характер совершения сделок с Акциями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» свидетельствует о наличии предварительной договоренности между указанными лицами. В отдельные дни доля договорных сделок между ними составляла 20-67% в объеме торгов Акциями. | Обыкновенные акции ОАО «НК «Роснефть», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Ростелеком», обыкновенные акции ОАО «РусГидро», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Сбербанк России», обыкновенные акции ОАО «Сургутнефтегаз», обыкновенные акции ОАО «Татнефть», обыкновенные акции ОАО «НК «ЛУКОЙЛ». | ООО «Урса Капитал», ООО КБ «Транспортный», «ИНРЕСБАНК» ООО*, АКБ МОСОБЛБАНК ОАО*, ООО «РИК», ООО «РСД», ООО КБ «Финанс Бизнес Банк»*, Шепелев Евгений Львович * неправомерные действия совершены до принятия Банком России решения об их санации | с 01.02.2012 по 01.10.2013 | Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «Урса Капитал» и ООО КБ «Транспортный». |
| 42 | 16.03.2015 | Манипулирование рынком паев | Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. | ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Бета» | ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк» | 2013 год | Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 41 | 16.03.2015 | Манипулирование рынком паев | Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентного «ДжиБиЭм — Бета». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. | ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Альфа» | ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант», ЗАО КБ «Мираф-Банк» | 2013 год | Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 40 | 16.03.2015 | Манипулирование рынком паев | Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом юридических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ рентного «Исток». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между данными лицами, которые поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. | ЗПИФ рентный «Исток», ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Альфа» и ЗПИФ рентный «ДжиБиЭм — Бета» | ООО «ВРМ А», ООО «КарТрейд», ООО «Земельная Инвестиционная Компания», ООО «Самокат», ООО «ЭлектроСбыт», ООО «Галант» | 2012 — 2013 годы | Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 39 | 19.02.2015 | Манипулирование рынком паев | Рынок паев был практически полностью искусственно создан рядом физических лиц, связанных как между собой, так и — опосредованно — с управляющей компанией ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» — ООО «УК «Монтес Аури». Подавляющее количество сделок с паями на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» было заключено по предварительному соглашению между ограниченным кругом лиц. Данные лица поддерживали торговую активность на рынке паев и их котировки. | ЗПИФ недвижимости «Монтес Аури Маунтейн» | Бредихин Д.А., Яковенко Д.А., Вихарев С.В., Батталов Р.Р. | с июля 2011 года по июнь 2014 года | Направление предписаний лицам, осуществлявшим манипулирование, о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Привлечение к административной ответственности. |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 17.12.2015