Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 138 | 21.12.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на цинк (Zn-1.22), никель (NL-1.22, NL-2.22, NL-3.22) и алюминий (ALMN-2.22, ALMN-3.22) | Знаенок Владислав Денисович, Знаенок Денис Александрович, Иванов Никита Владиславович, Шахова Яна Дмитриевна | 20.12.2021 – 29.12.2021 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Знаенку В.Д., Знаенку Д.А., Иванову Н.В., Шаховой Я.Д. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. Банком России в отношении ПАО Московская Биржа приняты меры в рамках административного производства в связи с ненадлежащим исполнением требований Федерального закона № 224-ФЗ в части принятия мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком при организации и проведении Конкурса. |
| 137 | 16.12.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ООО «ДЕРЖАВА-ПЛАТФОРМА» (ISIN: RU000A0ZYU54) | Андросов Вячеслав Николаевич, Андросов Николай Алексеевич | 23.11.2021 – 25.11.2021 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Андросову В.Н. и Андросову Н.А. Направление предписания профессиональному участнику рынка ценных бумаг о приостановлении совершения сделок и проведения операций по торговым счетам Андросова В.Н. и Андросова Н.А. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. Решением Банка России аннулирован квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выданный Андросову В.Н. |
| 136 | 24.11.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с акциями по предварительному соглашению | Обыкновенные акции ПАО «Саратовэнерго» (ISIN: RU0009100754) | Беляевский Владимир Николаевич, Гусева Екатерина Владимировна, Каримов Рафаэль Хамитович, Корзинкин Дмитрий Юрьевич, Лабазанов Джабраил Лабазанович, Мазитов Наиль Фидаилович, Рамазанова Асият Руслановна, Санжарбек Уулу Сыймык, Чечушков Александр Иванович | 06.04.2021 — 07.04.2021 | Направление предписаний Банка России о приостановлении торговли по торговым счетам. Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Беляевскому В.Н., Гусевой Е.В., Каримову Р.Х., Корзинкину Д.Ю., Лабазанову Д.Л., Мазитову Н.Ф., Рамазановой А.Р., Санжарбеку У.С., Чечушкову А.И. |
| 135 | 02.11.2022 | Неправомерное использование инсайдерской информации | Неправомерное использование инсайдерской информации при совершении операций с акциями | Обыкновенные акции ПАО «Распадская» (ISIN: RU000A0B90N8) | Смолин Дмитрий Вячеславович, Мамарян Нарине Оганесовна, Панов Евгений Евгеньевич, Мамарян Кристина Оганесовна, Петросян Грета Жоржиковна | ноябрь 2020 г. | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Смолину Д.В., Мамарян Н.О., Панову Е.Е., Мамарян К.О., Петросян Г.Ж. Направление предписаний организаторам торговли о приостановлении совершения сделок и проведения операций по торговым счетам Смолина Д.В., Мамарян Н.О., Панова Е.Е., Мамарян К.О., Петросян Г.Ж. |
| 134 | 06.10.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с фьючерсными контрактами по предварительному соглашению | Фьючерсные контракты на сахар-сырец (SUGR-10.21, SUGR-3.22, SUGR-5.22), обыкновенные акции ПАО «МТС» (MTSI-12.21), обыкновенные акции ПАО «Ростелеком» (RTKM-9.21) | Зиганшин Ильфат Ибрагимович, Калинчикова Мария Сергеевна | 30.03.2021 — 25.02.2022 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Зиганшину И.И. и Калинчиковой М.С. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. Направление предписаний профессиональным участникам рынка ценных бумаг о приостановлении совершения сделок и проведения операций по торговым счетам Зиганшина И.И. и Калинчиковой М.С. |
| 133 | 08.09.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ПАО «РусГидро» (ISIN: RU000A0JTMG7) | Колесников Денис Анатольевич, Колесников Анатолий Геннадьевич | 14.05.2021 – 02.09.2021 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Колесникову Д.А. и Колесникову А.Г. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. |
| 132 | 29.07.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации АО «Коммерческая недвижимость ФПК «Гарант-Инвест» (ISIN RU000A1005T9) | Операции совершались по брокерским счетам Завалинского М.В., Гроня А.И., Абдулхаликова Ш.Б., Пушиной П.Д., Грачева А.О., Бойцовой А.А., Никитиной Е.М., Чибриковой Ю.С., Екимова В.Н., Ефимова А.В., Михунова Ф.Е., Суворова А.М. | 23.08.2019 — 30.09.2020 | Направление предписаний Банка России о приостановлении сделок и проведения операций по торговым счетам. |
| 131 | 30.06.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с облигациями по предварительному соглашению | Облигации ООО «Пионер-Лизинг» (ISIN: RU000A102LF6) | Шаврин Валентин Владимирович, Шаврина Олеся Сергеевна | 16.08.2021 — 24.08.2021 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Шаврину В.В. и Шавриной О.С. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. |
| 130 | 22.04.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с обыкновенными акциями по предварительному соглашению | Обыкновенные акции ПАО «ГИТ» (ISIN: RU000A0JV532), ПАО «Пермэнергосбыт» (ISIN: RU000A0ET123), ПАО «Россети Юг» (ISIN: RU000A0JPPG8) | Севрюков Дмитрий Александрович, Тарасов Сергей Владимирович | 02.03.2021 — 05.03.2021 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Севрюкову Д.А., Тарасову С.В. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. |
| 129 | 15.04.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с опционами по предварительному соглашению | Маржируемые опционы «колл» на фьючерсный контракт на курс доллар США — российский рубль (код контракта SI-3.22M170322CA76250, SI-3.22M170322CA86000, SI-3.22M170322CA70000) и на фьючерсный контракт на Индекс РТС (код контракта RTS-12.22M151222CA170000) | Волков Дмитрий Борисович и Волкова Юлия Павловна | 01.07.2021 — 19.07.2021 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Волкову Д.Б. и Волковой Ю.П. В отношении лиц приняты меры в рамках административного производства. |
| 128 | 24.03.2022 | Манипулирование рынком | Совершение операций с инвестиционными паями по предварительному соглашению | Инвестиционные паи ЗПИФ рентный «Тверская усадьба» (ISIN: RU000A0JR0A9) | Бобкова Галина Станиславовна, Булгаков Дмитрий Вадимович, Булгакова Анна Вячеславовна, Воробьев Денис Андреевич, Гейлер Павел Владимирович, Козлова Анна Юрьевна, Колосов Василий Владимирович, Лобенкина Светлана Абасовна, Мирошниченко Михаил Андреевич, Морозов Никита Витальевич, Морхат Елена Александровна, Москаленко Евгений Сергеевич, Нечаева Елена Викторовна, Пахомов Дмитрий Валерьевич, Пестряк Дмитрий Сергеевич, Погорелова Екатерина Олеговна, Умарова Анастасия Юрьевна, Федоров Кирилл Андреевич, Щелокова Екатерина Андреевна, ООО «БизнесПроект» (ИНН 7714892302; 18.05.2020 ликвидировано), ООО «ГЕЙЛЕР КАПИТАЛ» (ИНН 7702817004), ООО «ЗЕЛТА ГРУПП» (ИНН 7703472803), ООО «ЗЕЛТА ИНВЕСТ» (ИНН 7703472793), ООО «ЗЕЛТА ФИНАНС» (ИНН 7703472835), ООО «Кристелин» (ИНН 7714311580), ООО «МАЛГАНИС» (ИНН 7704493651), ООО «МФТ» (ИНН 9701136327), ООО «Стрелец А» (ИНН 7707430040), ООО «СТРОЙ ИНВЕСТ» (ИНН 7709979678; 14.09.2021 прекратило деятельность при присоединении к ООО «ПЛУТОН», ИНН 9718169049), ООО «ТЕХНОИНВЕСТ» (ИНН 7706814558), АО «УК Глобал Капитал» (ИНН 7710561645), ООО «ЭЛТЕК» (ИНН 7724932402), ООО «ЮЛБАЙ» (ИНН 7703475427) | 03.09.2019 — 11.02.2021 | Направление предписаний Банка России о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Бобковой Г.С., Булгакову Д.В., Булгаковой А.В., Воробьеву Д.А., Гейлеру П.В., Козловой А.Ю., Колосову В.В., Лобенкиной С.А., Мирошниченко М.А., Морозову Н.В., Морхат Е.А., Москаленко Е.С., Нечаевой Е.В., Пахомову Д.В., Пестряку Д.С., Погореловой Е.О., Умаровой А.Ю., Федорову К.А., Щелоковой Е.А., ООО «ГЕЙЛЕР КАПИТАЛ», ООО «ЗЕЛТА ГРУПП», ООО «ЗЕЛТА ИНВЕСТ», ООО «ЗЕЛТА ФИНАНС», ООО «Кристелин», ООО «МАЛГАНИС», ООО «МФТ», ООО «Стрелец А», ООО «ПЛУТОН», ООО «ТЕХНОИНВЕСТ», АО «УК Глобал Капитал», ООО «ЭЛТЕК», ООО «ЮЛБАЙ». В отношении ряда лиц приняты меры в рамках административного производства. |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 21.12.2022