Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 114 | 01.10.2020 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Паи ЗПИФ рентного «Капитальные инвестиции» (ISIN RU000А0JTJR0) и паи ЗПИФ рентного «Стратегические инвестиции» (ISIN RU000A0JTYP3) под управлением ООО «КАПИТАЛ ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» | ООО «ИК «ВИТУС» (ИНН 5906001605), ООО «КАПИТАЛ СИТИ» (ИНН 5903119550) и ООО «РИЭЛ СИТИ» (ИНН 5902244572) | 30.11.2015 — 21.03.2017 | Аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности ООО «ИК «ВИТУС». Направление ООО «ИК «ВИТУС» предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 113 | 24.09.2020 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Еврооблигации GAZPR-34, PGIL-20, PSB Fin-7, Veb-23, CBOM Finan, VEB FIN-25, VEB-20, RUS-30, RUS-28, BIN-19, PSB Fin-9, CBOM-18, RUS-18, Sistema-19 | Чирков Михаил Юрьевич, Хохрин Александр Витальевич, Тимощенко Иван Александрович, GTCP TRADING LTD, GorTec Management Ltd, Докучаев Алексей Сергеевич, IT INVEST FINANCIAL SOLUTIONS (CYPRUS) LTD, DA VINCI CAPITAL INVESTMENTS (CY) LTD | с 16.03.2016 по 25.04.2017 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: Чиркову Михаилу Юрьевичу, Хохрину Александру Витальевичу, Тимощенко Ивану Александровичу, GTCP TRADING LTD, GorTec Management Ltd, Докучаеву Алексею Сергеевичу, IT INVEST FINANCIAL SOLUTIONS (CYPRUS) LTD, DA VINCI CAPITAL INVESTMENTS (CY) LTD |
| 112 | 20.08.2020 | Манипулирование рынком | Совершение сделок, обязательства сторон по которым исполнялись за счет или в интересах одного лица и которые привели к существенным отклонениям параметров торгов Совершение операций на основании двух и более заявок противоположной направленности, появившихся одновременно, в которых цена покупки финансового инструмента выше цены либо равна цене продажи такого же финансового инструмента, и такие операции привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции ПАО «ФГ БУДУЩЕЕ» ISIN: RU000A0JWNX4), ПАО «Промсвязьбанк» (ISIN: RU000A0JNX47), ПАО «ЕВРОПЛАН» (ISIN: RU000A0JWZJ7), ПАО «САФМАР Финансовые инвестиции» (ISIN: RU000A0JVW89) | STARBERRY Limited (свидетельство о регистрации № HE 151911) | 16.12.2016 — 04.08.2017 | Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем STARBERRY Limited |
| 111 | 18.08.2020 | Манипулирование рынком | Совершение сделок, обязательства сторон по которым исполнялись за счет или в интересах одного лица, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции Акционерной компании «АЛРОСА» (ПАО) (ISIN RU0007252813), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Аэрофлот-российские авиалинии» (ISIN RU0009062285), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Детский мир» (ISIN RU000A0JSQ90), привилегированные акции Публичного акционерного общества «Сургутнефтегаз» (ISIN RU0009029524), привилегированные акции Публичного акционерного общества «Татнефть» имени В.Д. Шашина (ISIN RU0006944147), привилегированные акции Публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» (ISIN RU0007976965), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ISIN RU000A0JR4A1), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Мобильные ТелеСистемы» (ISIN RU0007775219), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Северсталь» (ISIN RU0009046510), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Сургутнефтегаз» (ISIN RU0008926258), привилегированные акции Публичного акционерного общества «Транснефть» (ISIN RU0009091573), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Юнипро» (ISIN RU000A0JNGA5), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Газпром» (ISIN RU0007661625), обыкновенные акции Публичного акционерного общества Горно-металлургическая компания «Норильский никель» (ISIN RU0007288411), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «М.видео» (ISIN RU000A0JPGA0), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Новолипецкий металлургический комбинат» (ISIN RU0009046452), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Научно-производственная корпорация «Объединенная Вагонная Компания» (ISIN RU000A0JVBT9), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания — РусГидро» (ISIN RU000A0JPKH7), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Татнефть» имени В.Д. Шашина (ISIN RU0009033591), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы» (ISIN RU000A0JPNN9), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Энел Россия» (ISIN RU000A0F5UN3), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Интер РАО ЕЭС» (ISIN RU000A0JPNM1), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Магнитогорский металлургический комбинат» (ISIN RU0009084396), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Магнит» (ISIN RU000A0JKQU8), обыкновенные акции Банк ВТБ (ПАО) (ISIN RU000A0JP5V6), обыкновенные акции Публичного акционерного общества «Мечел» (ISIN RU000A0DKXV5) | Routa Luxury Services Limited (свидетельство о регистрации № HE 290594) | 30.11.2017 — 03.08.2018 | Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Routa Luxury Services Limited |
| 110 | 15.05.2020 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции ПАО «ОКС» (ISIN: RU000A0JTQK0) | КИТ Финанс Трейд (ООО) (ИНН: 7840471255), ООО «ССК» (ИНН: 7806380311), ООО «ЕВРОМАКС» (ИНН: 7731579315), Демьяненко Виталий Владимирович, Литвинова Ирина Игоревна | июль 2017 года -декабрь 2017 года | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем КИТ Финанс Трейд (ООО), ООО «ССК», ООО «ЕВРОМАКС», Демьяненко Виталию Владимировичу, Литвиновой Ирине Игоревне |
| 109 | 15.05.2020 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Облигации АО «Национальный капитал» серии 03 (ISIN: RU000A0JU1W6) и серии БО-06 (ISIN: RU000A0JUKS4) | АО «УК ТФГ» (ИНН: 7708168370), ЗАО УК «РВМ Капитал» (ИНН: 7722563196), КИТ Финанс Трейд (ООО) (ИНН: 7840471255), АО «ТФК-Финанс» (ИНН: 7702821106), АО «Управляющая компания ТРИНФИКО» (ИНН: 7701155020), Дорофеев Вадим Геннадьевич, Закиров Фарит Хамитович, Марков Денис Васильевич, Володарский Алексей Владимирович, Пономарев Станислав Юрьевич, Белоусов Андрей Викторович, Коновалов Дмитрий Павлович. | 2015-2016 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем следующим лицам: АО «УК ТФГ», ЗАО УК «РВМ Капитал», КИТ Финанс Трейд (ООО), АО «ТФК-Финанс», АО «Управляющая компания ТРИНФИКО», Дорофееву Вадиму Геннадьевичу, Закирову Фариту Хамитовичу, Маркову Денису Васильевичу, Володарскому Алексею Владимировичу, Пономареву Станиславу Юрьевичу, Белоусову Андрею Викторовичу, Коновалову Дмитрию Павловичу. |
| 108 | 16.04.2020 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | облигации ООО «Еврофинансы-Недвижимость» (ISIN: RU000A0JR6N9, RU000A0JR6P4, RU000A0JRVM0, RU000A0JVWE7) облигации ООО «ФСИ» (ISIN: RU000A0JVUG6) паи ЗПИФ облигаций «Инвестиции регионов» (ISIN: RU000A0JTCM6) паи ЗПИФ облигаций «Консерватор» (ISIN: RU000A0JTCL8) паи ЗПИФ облигаций «Большая страна» (ISIN: RU000A0JTCN4) | АО ИК «Еврофинансы» (ИНН: 7701008530), Финнисс Инвестментс Лимитед (свидетельство о регистрации № HE 78061), АО «Сканграфикс» (ИНН: 7718504769), ООО «Фондпартнер» (ИНН: 7717710247), ООО «Еврофинансы-Недвижимость» (ИНН: 7705649816), ООО «ФСИ» (ИНН: 7706786501), Загороднов С.В., АО «УК «Еврофинансы» (ИНН: 7701548736), ООО «ИК «Спарта-Финанс» (ИНН: 7705941698), АО «УК Глобал Капитал» (ИНН: 7710561645), ООО «Инстант Инвест» (ИНН: 7715725061), ООО «Инфинит Лайф» (ИНН: 7842492099), ООО СК «Инстант Гарант» (ИНН: 2801090169) | 26.12.2012 — 10.09.2019 | Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных АО ИК «Еврофинансы», а также лицензии АО «УК «Еврофинансы» на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем АО «Сканграфикс», ООО «Фондпартнер», Финнисс Инвестментс Лимитед, ООО «ФСИ», Загороднову С.В., ООО «Еврофинансы-Недвижимость», ООО «ИК «Спарта-финанс», ООО «Инстант Инвест», ООО «Инфинит Лайф», АО «УК Глобал Капитал». |
| 107 | 27.03.2020 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | облигации ООО «Внешпромбанк» серии 02 (ISIN RU000A0JTG75) биржевые облигации ООО «Внешпромбанк» серии БО-03 (ISIN RU000A0JTZR6) | Бабаджанов Сухроб Сироджиддинович, Пашков Алексей Викторович, ООО «Внешпромбанк» (ИНН 7705038550), ООО «Экспобанк» (ИНН 7729065633), Банк НФК (АО) (ИНН 7750004104) | 18.09.2015, 23.10.2015 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 106 | 27.03.2020 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению операций с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | биржевые облигации ПАО «Дальневосточное морское пароходство» серии БО-02 (ISIN RU000A0JTY24) | Пустовойтов Антон Александрович, Лозовой Максим Сергеевич, Ситников Владислав Юрьевич, ООО «Управляющая компания «Пенсионные накопления» (ИНН 7701853183) | 20.03.2015 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 105 | 20.03.2020 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами | паи ЗПИФ смешанных инвестиций «Возрождение Абхазии» под управлением ООО «Управляющая компания «АГАНА» (ISIN: RU000A0JR1E9), облигации ПАО «Веста» серии 01 (ISIN: RU000A0JS1S8), облигации ПАО «Приам» серии 01 (ISIN: RU000A0JS1J7), облигации ПАО «ИФК «СОЮЗ» серии 02 (ISIN: RU000A0JTHF9), обыкновенные акции ПАО «Мосэнергосбыт» (ISIN: RU000A0ET7Z4) | ЗАО «ГАММА» (ИНН: 0816027102), ЗАО «РАФТ» (ИНН: 7710419247), ПАО «ИФК «СОЮЗ» (до 01.04.2015 — ОАО «ИФК «СОЮЗ», ИНН: 7726586540), АО «ТЕХПРОМ СТК» (ИНН: 7743897880), ООО «АГРА» (ИНН: 7724737585), ООО «ФАСТЕР» (ИНН: 7721500732), ПАО «ВЕСТА» (ИНН: 7704757505), ЗАО «РЕСПУБЛИКАНСКАЯ ИНТЕРНЕТ-БИРЖА» (ИНН: 7706217801), ООО «СТРАТЕГИЯ И ЛИДЕРСТВО» (ИНН: 7706588210), ЗАО «РТК» (ИНН: 7710578825) | 2013 — 2015 гг. | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем: ПАО «ИФК «СОЮЗ», АО «ТЕХПРОМ СТК», ПАО «ВЕСТА», ООО «СТРАТЕГИЯ и ЛИДЕРСТВО» |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 01.10.2020