Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 7 | 28.12.2010 | Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций | Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг | ОАО «ФинИнвест» | ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» | 2008-2010 | Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания» |
| 6 | 28.12.2010 | Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций | Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг | ОАО «Полет» | ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» | 2008-2010 | Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания» |
| 5 | 28.12.2010 | Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций | Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг | ОАО «Межотраслевая страховая компания» | ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» | 2008-2010 | Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания» |
| 4 | 28.12.2010 | Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций | Сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг | ОАО «Донская инвестиционная компания» | ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» | 2008-2010 | Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания» |
| 3 | 28.12.2010 | Манипулирования ценами обыкновенных именных бездокументарных акций | Неоднократные сделки не имели очевидного экономического смысла и законной цели и в результате исполнения обязательств по которым не менялся владелец ценных бумаг | ОАО «Биодинамика» | ОАО «Донская инвестиционная компания», ООО «ТрейдФинанс», ОАО «ЦентрЛизинг» и ООО «СК «Экспертно-консультативное страхование» | 2008-2010 | Аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных ОАО «Донская инвестиционная компания» |
| 2 | 25.03.2010 | Манипулирование ценой бездокументарных именных обыкновенных акций | Неоднократные сделки, не имеющие очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг. Повышение цены и увеличение спроса, а также повышение объема торгов | ОАО «ФинКомИнвест» | ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204) | Нет данных | Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Профит-Тайм», квалификационных аттестатов генерального директора Когута Сергея Викторовича и контролера Буренко Оксаны Борисовны. |
| 1 | 25.03.2010 | Манипулирование ценой бездокументарных именных обыкновенных акций | Неоднократные сделки, не имеющие очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, в результате исполнения обязательств по которым не менялись владельцы ценных бумаг. Повышение цены и увеличение спроса, а также повышение объема торгов | ОАО «ИнтерТрейдИнвест» | ООО «Профит-Тайм» (ИНН 7701770811), ООО «Ассоль» (ИНН 7733680134) и ООО «Айвенго» (ИНН 7724605204) | Нет данных | Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Профит-Тайм», квалификационных аттестатов генерального директора Когута Сергея Викторовича и контролера Буренко Оксаны Борисовны. |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 28.12.2010