Установлены факты манипулирования рынком на организованных торгах облигациями АО «Коммерческая недвижимость ФПК «Гарант-Инвест»

Банк России установил факты манипулирования рынком в период с 23.08.2019 по 30.09.2020 на организованных торгах облигациями АО «Коммерческая недвижимость ФПК «Гарант-Инвест» (ISIN RU000A1005T9, далее — Облигации).

Данные факты выявлены по результатам проверки соблюдения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон).

Манипулирование рынком представляло собой системное совершение серий взаимных сделок по счетам физических лиц в устойчивых парах контрагентов с однотипным торговым поведением. Заключение сделок по счетам физических лиц обеспечивалось скоординированной подачей встречных заявок, имеющих идентичные параметры цены и сопоставимый объем, с небольшой разницей во времени их выставления. По счетам физических лиц регулярно совершались многократные операции купли-продажи Облигаций в течение торгового дня, которые заведомо не могли дать положительный финансовый результат. Такие операции занимали значительную долю в объеме торгов, не имели очевидной экономической целесообразности и приводили к существенным отклонениям параметров торгов Облигациями.

При этом договоры о брокерском обслуживании с физическими лицами в подавляющем большинстве случаев были заключены дистанционно через сайты или приложения профессиональных участников рынка ценных бумаг по процедуре упрощенной идентификации.

Согласно выводам проверки, с учетом установленной схемы манипулирования рынком Облигаций имеются признаки совершения операций с Облигациями из единого центра принятия решений третьими лицами, использовавшими счета физических лиц без их ведома.

Выявленные операции с Облигациями по счетам физических лиц, приведшие к существенным отклонениям цены и/или объема торгов, в соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона относятся к манипулированию рынком.

Для недопущения дальнейшего неправомерного использования счетов физических лиц Банк России направил биржам предписания о приостановлении торговли по счетам вышеуказанных физических лиц.  

Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг обращать особое внимание на совершаемую по вышеуказанной схеме нестандартную торговую активность клиентов, договоры с которыми были заключены по процедуре упрощенной идентификации, и своевременно принимать меры по пресечению манипулирования рынком.

При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.