Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ)
— юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют виды деятельности, указанные в статьях
- брокерскую деятельность,
- дилерскую деятельность,
- деятельность форекс-дилера,
- деятельность по управлению ценными бумагами,
- депозитарную деятельность,
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
- деятельность по инвестиционному консультированию.
Банк России предоставляет право на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Правовые основы допуска ПУРЦБ на финансовый рынок установлены Федеральным законом от 22.04.1996 №
Разрешительный порядок допуска предусматривает лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и предоставление права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию.
| Соискатель | Вид финансовой деятельности, допуск к которой осуществляется в разрешительном порядке |
|---|---|
| Юридические лица — нефинансовые организации | Брокерская деятельность, Деятельность товарного брокера, Деятельность клиентского брокера Дилерская деятельность Деятельность по управлению ценными бумагами Депозитарная деятельность Деятельность регистратора Деятельность форекс-дилера Деятельность акционерного инвестиционного фонда Деятельность управляющей компании |
| Юридические лица — нефинансовые организации, индивидуальные предприниматели | Деятельность по инвестиционному консультированию |
ПУРЦБ:
|
Депозитарная деятельность |
| ПУРЦБ — депозитарий | Деятельность специального депозитария |
1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты
2. Проверьте соблюдение следующих требований
Членами органов управления и работниками не могут являться
(п. 1 ст. 10.1 Закона №
- Лица, которые осуществляли функции единоличным исполнительным органом в момент совершения организацией нарушений, за которые были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет.
- Лица, которые осуществляли функции руководителя филиала иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией нарушений в части деятельности такого филиала, за которые у иностранной страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанной лицензии, и указанная лицензия была отозвана вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого отзыва прошло менее трех лет.
- Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации.
- Лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Учредителями (участниками) не могут являться (п. 1 ст.
- физические лица с наличием неснятой/непогашенной судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти.
Требования к организационно-правовой форме (п. 1 ст.
- хозяйственное общество;
- юридическое лицо, созданное в иной организационно-правовой форме (в случаях, предусмотренных федеральными законами).
К системе внутреннего контроля — п. 2 ст.
К системе управления рисками — п. 4 ст.
К мерам по выявлению конфликта интересов — п. 5 ст.
| Требование | Основание |
|---|---|
| Соответствие собственных средств: | пп. 2.1.1 п. 2.1 Положения № |
| Для брокерской деятельности | 15 млн рублей |
| Для деятельности товарного брокера | 5 млн рублей |
| Для деятельности клиентского брокера | 3 млн рублей |
| Для дилерской деятельности | 3 млн рублей |
| Для деятельности по управлению ценными бумагами | 5 млн рублей |
| Для депозитарной деятельности | 15 млн рублей |
| Для деятельности форекс-дилера | 100 млн рублей |
| Наличие: | |
| Лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа; | пп. 2.1.2 п. 2.1 Положения № |
| Лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля); | пп. 2.1.3 п. 2.1 Положения № |
| Как минимум одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета и как минимум одного работника (специалиста) по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; | пп. 2.2.1, 2.2.2 п. 2.2 Положения № |
| Программно-технических средств; | пп. 2.1.7 п. 2.1 Положения № |
| Бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года. | пп. 2.1.8 п. 2.1 Положения № |
| Нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также принятие мер для получения почтовых отправлений по адресу, указанному в ЕГРЮЛ (для соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией). | пп. 2.1.5, 2.1.6 п. 2.1 Положения № |
| Разработанных мер по выявлению конфликта интересов. | пп. 2.1.9 п. 2.1 Положения № |
- Указание Банка России от 11.05.2017 №
4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг» - Указание Банка России от 22.03.2019 №
5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» - Положение Банка России от 31.01.2017 №
577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» - Указание Банка России от 23.08.2021 №
5899-У «Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации» - Указание Банка России от 21.08.2017 №
4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций»
3. Проверьте соответствие органов управления и работников организации (лиц, планирующих осуществление функций работников) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации
| Должности | Нормативные акты, требования которых должны соблюдаться |
|---|---|
| Единоличный исполнительный орган Член коллегиального исполнительного органа (при наличии) Член совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии) Контролер (руководитель СВК) Руководитель филиала (при наличии) Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ Руководитель СП и работников Аудитор (Руководитель СВА) (при наличии) Лицо, ответственное за организацию системы управления рискам (при наличии) |
Статья 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № Положение Банка России от 27.07.2015 № Указание Банка России от 01.09.2015 № Указание Банка России от 28.12.2020 № Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н Указание Банка России от 05.12.2014 № |
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
- перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- сайтом Федеральной налоговой службы,
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
- ГАС «Правосудие»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
- Единым порталом государственных услуг,
- возможностью проверки паспорта по списку недействительных,
- ресурсом Рособрнадзора,
- сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.
4. Подготовьте документы для получения лицензии ПУРЦБ (в соответствии с п. 1.1. Положения Банка России от 29.06.2022 №
5. Уплатите государственную пошлину за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ
размер государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ за каждый вид осуществляемой деятельности
Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.
Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».
В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии ПУРЦБ, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.
6. Направьте в Банк России комплект документов для получения лицензии
В форме электронных документов с помощью личного кабинета участника информационного обмена.
Документы направляются почтой по адресу:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12, к. В
Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней): понедельник — четверг с 9:00 до 17:30,пятница с 9:00 до 16:15,перерыв с 12:00 до 13:00.
Основные этапы процедуры допуска в разрешительном порядке
** Регулятор может направить запрос о предоставлении документов в случае, если были выявлены нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию (п. 3.2 Положения №
Также запрос направляется, если выявлено несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, полученных в ходе проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России (п. 3.8 Положения №
В случае непредставления соискателем документов в соответствии с запросами Банка России в установленный срок, рассмотрение документов прекращается (п. 3.9 Положения №
7. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям.
Для установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии ПУРЦБ, а также соответствия соискателя лицензии ПУРЦБ требованиям законодательства о рынке ценных бумаг, включая лицензионные требования и условия осуществления деятельности ПУРЦБ, Банк России не позднее окончания срока рассмотрения документов проводит проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии по адресу в пределах места нахождения, указанному в ЕГРЮЛ, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем лицензии планируется осуществление деятельности ПУРЦБ.
Уведомление о проведении проверочных мероприятий направляется соискателю лицензии не позднее 1 рабочего дня до дня начала проведения проверочных мероприятий. При их проведении служащие Банка России должны:
- осмотреть помещение,
- запросить документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, а также устные и (или) письменные пояснения. Представление соискателем лицензии документов, а также письменных пояснений оформляется актом приема-передачи (один экземпляр передается соискателю лицензии),
- ознакомиться с программно-техническими средствами для осуществления планируемой деятельности ПУРЦБ (при наличии), а также присутствовать при демонстрации соискателем лицензии ПУРЦБ их функционала.
8. Ожидайте решения Банка России
В случае принятия Банком России решения о предоставлении лицензии ПУРЦБ информация размещается на сайте регулятора в разделах: «Решения Банка России в отношении участников финансового рынка» или «Инсайдерская информация Банка России». Также сведения вносятся в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг и в справочник участников финансового рынка.
1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты
2. Перед направлением в Банк России заявления о внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников проверьте соблюдение необходимых требований, установленных Федеральным законом от 22.04.1996 №
В соответствии с пунктом 2 статьи 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 №
3. Проверьте соответствие органов управления и работников квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации
| Должностные лица | Нормативные акты |
|---|---|
В отношении индивидуального предпринимателя:
|
Статья 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № Положение Банка России от 27.07.2015 № Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н Указание Банка России от 02.11.2018 № |
В отношении юридического лица:
|
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
- перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- сайтом Федеральной налоговой службы,
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
- ГАС «Правосудие»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
- Единым порталом государственных услуг,
- возможностью проверки паспорта по списку недействительных,
- ресурсом Рособрнадзора,
- сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.
4. Подготовьте документы для получения права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, в соответствии с пунктом 1.6. Положения Банка России от 29.06.2022 №
5. Направьте в Банк России комплект документов для получения права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию
В форме электронных документов с помощью личного кабинета участника информационного обмена.
Документы направляются почтой по адресу:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12, к. В
Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней): понедельник — четверг с 9:00 до 17:30,пятница с 9:00 до 16:15,перерыв с 12:00 до 13:00.
** Регулятор может направить запрос о предоставлении документов в случае, если были выявлены нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию (п. 3.2 Положения №
Также запрос направляется, если выявлено несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России (п. 3.8 Положения №
В случае непредставления соискателем документов в соответствии с запросами Банка России в установленный срок, рассмотрение документов прекращается (п. 3.9 Положения №
6. Ожидайте решения Банка России
Срок принятия решения о внесении сведений (об отказе во внесении сведений) о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников — 30 рабочих дней (с даты получения от заявителя всех необходимых документов).
При принятии Банком России решения соискателю направляется уведомление о принятом решении.
В случае принятия Банком России решения о внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников информация не позднее одного рабочего дня со дня внесения записи в реестр размещается на сайте Банка России. Дополнительно данные сведения вносятся в единый реестр инвестиционных советников и в справочник участников финансового рынка.
Уведомительный порядок допуска к осуществлению отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусматривает упрощенную процедуру предоставления права на осуществление такой деятельности для действующих кредитных организаций, ПУРЦБ, управляющих компаний, клиринговых организаций с учетом разрешенного совмещения их деятельности.
| Лицензиат | Вид деятельности |
|---|---|
| Кредитная организация | Брокерская деятельность Деятельность товарного или клиентского брокера Дилерская деятельность Деятельность по управлению ценными бумагами Деятельность инвестиционного советника |
| Управляющая компания | Деятельность по управлению ценными бумагами |
| Клиринговая компания | Брокерская деятельность Деятельность товарного или клиентского брокера Дилерская деятельность Деятельность по управлению ценными бумагами |
| ПУРЦБ по управлению ценными бумагами | Брокерская деятельность Деятельность товарного или клиентского брокера Дилерская деятельность Деятельность инвестиционного советника |
| ПУРЦБ дилер | Брокерская деятельность Деятельность товарного или клиентского брокера Деятельность по управлению ценными бумагами Деятельность инвестиционного советника |
ПУРЦБ:
|
Брокерская деятельность Деятельность товарного брокера/клиентского брокера Дилерская деятельность Деятельность по управлению ценными бумагами Деятельность инвестиционного советника |
| ПУРЦБ — регистратор | Депозитарная деятельность |
1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты
2. Проверьте соблюдение следующих требований
Членами органов управления и работниками не могут являться
(п. 1 ст. 10.1 Закона №
- Лица, которые осуществляли функции единоличным исполнительным органом в момент совершения организацией нарушений, за которые были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет.
- Лица, которые осуществляли функции руководителя филиала иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией нарушений в части деятельности такого филиала, за которые у иностранной страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанной лицензии, и указанная лицензия была отозвана вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого отзыва прошло менее трех лет.
- Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации.
- Лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Учредителями (участниками) не могут являться (п. 1 ст.
- физические лица с наличием неснятой/непогашенной судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти.
Требования к организационно-правовой форме (п. 1 ст.
- хозяйственное общество;
- юридическое лицо, созданное в иной организационно-правовой форме (в случаях, предусмотренных федеральными законами).
К системе внутреннего контроля — п. 2 ст.
К системе управления рисками — п. 4 ст.
К мерам по выявлению конфликта интересов — п. 5 ст.
| Требование | Основание |
|---|---|
| Соответствие собственных средств: | пп. 2.1.1 п. 2.1 Положения № |
| Для брокерской деятельности | 15 млн рублей |
| Для деятельности товарного брокера | 5 млн рублей |
| Для деятельности клиентского брокера | 3 млн рублей |
| Для дилерской деятельности | 3 млн рублей |
| Для деятельности по управлению ценными бумагами | 5 млн рублей |
| Для депозитарной деятельности | 15 млн рублей |
| Для деятельности форекс-дилера | 100 млн рублей |
| Наличие: | |
| Лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа; | пп. 2.1.2 п. 2.1 Положения № |
| Лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля); | пп. 2.1.3 п. 2.1 Положения № |
| Как минимум одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета и как минимум одного работника (специалиста) по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; | пп. 2.2.1, 2.2.2 п. 2.2 Положения № |
| Программно-технических средств; | пп. 2.1.7 п. 2.1 Положения № |
| Бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года. | пп. 2.1.8 п. 2.1 Положения № |
| Нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также принятие мер для получения почтовых отправлений по адресу, указанному в ЕГРЮЛ (для соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией). | пп. 2.1.5, 2.1.6 п. 2.1 Положения № |
| Разработанных мер по выявлению конфликта интересов. | пп. 2.1.9 п. 2.1 Положения № |
- Указание Банка России от 11.05.2017 №
4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг» - Указание Банка России от 22.03.2019 №
5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» - Положение Банка России от 31.01.2017 №
577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» - Указание Банка России от 23.08.2021 №
5899-У «Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации» - Указание Банка России от 21.08.2017 №
4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций»
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
- перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
- сайтом Федеральной налоговой службы,
- сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
- ГАС «Правосудие»;
- Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
- Единым порталом государственных услуг,
- возможностью проверки паспорта по списку недействительных,
- ресурсом Рособрнадзора,
- сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.
3. Подготовьте документы для получения лицензии ПУРЦБ, а также получения права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, в соответствии с пунктом 1.2 и абзацем вторым пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 №
4. Уплатите государственную пошлину за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ
размер государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ
Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.
Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».
5. Направьте в Банк России комплект документов для получения права
Для получения лицензии ПУРЦБ, а также получения права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию комплект документов необходимо направлять посредством Личного кабинета участника информационного обмена с использованием электронного шаблона с прикреплением подтверждающих документов.
Экранная форма доступна для действующих кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, клиринговых организаций с учетом разрешенного совмещения их деятельности.
- Соответствие лицензионным требованиям и условиям осуществления деятельности.
- Отсутствие факта признания арбитражным судом несостоятельным (банкротом) или вступившего в законную силу решения арбитражного суда о ликвидации.
- Отсутствие факта функционирования временной администрации.
- Отсутствие решения Банка России об аннулировании за нарушения лицензии ПУРЦБ, УК, СД, приостановлении лицензии ПУРЦБ, об исключении из реестра за нарушения ИС.
- Соответствие требованиям, установленным к классификационной группе (для кредитной организации и центрального контрагента).
- Отсутствие запретов и ограничений Банка России на привлечение во вклады и открытие счетов физических лиц, на осуществление отдельных банковских операций, на проведение всех или части финансовых операций (для кредитной организации).
- Отсутствие непогашенного административного взыскания у уведомителя (единоличного исполнительного органа уведомителя) за нарушение требований законодательства о ценных бумагах.
- Отсутствие неисполненного предписания Банка России.
- Отсутствие неисполненного плана устранения нарушения (для ПУРЦБ).
- Отсутствие незавершенной проверки, проводимой Банком России.
- Отсутствие факта нахождения в стадии ликвидации, реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).
Основные этапы процедуры допуска в уведомительном порядке
6. Ожидайте решения Банка России
В случае принятия Банком России решения о предоставлении лицензии ПУРЦБ/о внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников информация размещается на сайте Банка России в разделах: «Решения Банка России в отношении участников финансового рынка» или «Инсайдерская информация Банка России», также принятия решения на предоставление права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию указанные сведения вносятся в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг/реестр инвестиционных советников, и справочник участников финансового рынка.