Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ)
— юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют виды деятельности, указанные в статьях
- брокерскую деятельность,
- дилерскую деятельность,
- деятельность форекс-дилера,
- деятельность по управлению ценными бумагами,
- депозитарную деятельность,
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
- деятельность по инвестиционному консультированию.
Банк России предоставляет право на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Правовые основы допуска ПУРЦБ на финансовый рынок установлены Федеральным законом от 22.04.1996 №
Разрешительный порядок допуска предусматривает лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и предоставление права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию.
Перечень документов, необходимых для получения лицензии, установлен пунктом 1.1 главы 1 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Перечень документов, необходимых для получения права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, установлен абзацем первым пункта 1.6 главы 1 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо уплатить государственную пошлину.
Размер государственной пошлины за предоставление лицензии составляет 35 000 ₽ за каждый вид осуществляемой деятельности.
Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.
Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».
В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.
Комплект документов для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию можно направить в Банк России (рекомендуемые образцы документов размещены здесь) одним из следующих способов:
Документы направляются почтой по адресу: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12.
Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1.
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней):
понедельник — четверг с 9:00 до 17:30, пятница с 9:00 до 16:15, перерыв с 12:00 до 13:00.
- Сроки рассмотрения документов:принятие решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии — 60 рабочих дней,
- принятие решения о внесении сведений (об отказе во внесении сведений) о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников — 30 рабочих дней.
В случае принятия решения о предоставлении лицензии Банк России вносит сведения о юридическом лице и соответствующей лицензии в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также направляет в адрес юридического лица выписку из реестра.
В случае принятия решения о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников Банк России вносит сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, а также направляет юридическому лицу (индивидуальному предпринимателю) выписку из указанного реестра.
Уведомительный порядок допуска к осуществлению отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусматривает упрощенную процедуру предоставления права на осуществление такой деятельности для действующих кредитных организаций, ПУРЦБ, управляющих компаний, клиринговых организаций с учетом разрешенного совмещения их деятельности.
Перечень документов, необходимых для получения лицензии, установлен пунктом 1.2 главы 1 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Перечень документов, необходимых для получения права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, установлен абзацем вторым пункта 1.6 главы 1 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо уплатить государственную пошлину.
- Размер государственной пошлины за предоставление лицензии составляет 35 000 ₽ за каждый вид осуществляемой деятельности.
- Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.
- Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».
- В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.
Комплект документов для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию можно направить в Банк России только с использованием экранной формы заявления, размещенной в Личном кабинете участника информационного обмена в разделе «Представление отчетности/4012 Уведомительный порядок допуска ПУРЦБ»
Срок рассмотрения документов:
принятие решения о предоставлении лицензии, о внесении сведений о юридическом лице в единый реестр инвестиционных советников — 1 рабочий день.
После принятия вышеуказанного решения Банк России вносит сведения соответственно в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг и (или) в единый реестр инвестиционных советников, а также направляет в адрес юридического лица выписку из такого реестра.
