Инвестиционные советники

Порядок взаимодействия между Банком России и юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), намеревающимся (намеревающимся) стать профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию (далее — заявитель), в ходе рассмотрения документов для внесения сведений о заявителе в единый реестр инвестиционных советников, устанавливается исходя из способа, которым документы для внесения сведений о заявителе в реестр были направлены в Банк России.

Программа-анкета размещена на официальном сайте Банка России.

Для включения в единый реестр инвестиционных советников (далее — реестр) юридическое лицо и индивидуальный предприниматель, в соответствии с абзацем вторым пункта 3 статьи 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ) должны соответствовать требованиям, установленным к инвестиционным советникам Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России. Нормативным актом Банка России, устанавливающим требования к инвестиционным советникам дополнительно к требованиям, установленным Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ, является Указание Банка России от 02.11.2018 № 4956-У. Перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) (далее — заявитель) в реестр, установлен Указанием Банка России от 15.11.2018 № 4970-У. Срок принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о заявителе в реестр составляет не более 30 рабочих дней со дня представления в Банк России полного комплекта документов для внесения сведений о заявителе в реестр.

С информационными материалами по вопросу подготовки комплекта документов для внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников можно также ознакомиться на официальном сайте Банка России.

На инвестиционных советников, являющихся юридическими лицами, распространяются требования законодательства Российской Федерации, установленные в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — ПУРЦБ) к ведению бухгалтерского учета, а также к составлению и представлению в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Ввиду того, что на основании пункта 2 части первой статьи 5 Федерального закона от 30.12.2008 № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» для ПУРЦБ аудит является обязательным, следовательно, в соответствии с частью пятой статьи 6 и частью третьей статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» руководитель ПУРЦБ обязан возложить ведение бухгалтерского учета на главного бухгалтера или иное должностное лицо либо заключить договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета.

Согласно пункту 2 статьи 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон № 39-ФЗ) инвестиционным советником может быть юридическое лицо, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации, или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее — саморегулируемая организация), и включенные в единый реестр инвестиционных советников (далее — реестр).

При этом в соответствии с пунктом 2 статьи 3 Федерального закона от 20.12.2017 № 397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» лица, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, обязаны вступить в саморегулируемую организацию в течение шести месяцев со дня получения некоммерческой организацией соответствующего статуса.

Согласно пункту 3 статьи 6.1 Закона № 39-ФЗ  Банк России наделен полномочиями по ведению реестра, а также установлению порядка ведения реестра. Для включения в реестр юридическое лицо и индивидуальный предприниматель должны соответствовать требованиям, установленным к инвестиционным советникам Законом № 39-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.

Согласно вышеизложенному сообщаем, что при представлении документов для внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в реестр следует руководствоваться требованиями, установленными Законом № 39-ФЗ и Указанием Банка России от 15.11.2018 № 4970-У «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников».

Дополнительно сообщаем, что государственная пошлина за внесение сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в реестр Налоговым кодексом Российской Федерации не предусмотрена.

С единым реестром инвестиционных советников можно ознакомиться на официальном сайте Банка России.

Программу-анкету можно найти на официальном сайте Банка России.