Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

В соответствии с пунктом 1 статьи 10.1-1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ профессиональными участниками, в том числе, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами, могут являться хозяйственные общества, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, — юридические лица, созданные в иной организационно-правовой форме.

Согласно статье 5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой Банком России.

Нормативным актом, регулирующим порядок и сроки лицензирования, а также перечень документов, необходимых для получения вышеуказанной лицензии, является Положение Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности, в том числе требования к квалификации органов управления и должностных лиц профессионального участника, установлены Положением Банка России от 27.07.2015 № 481-П и Положением о специалистах финансового рынка.

Требования к деловой репутации органов управления и должностных лиц профессионального участника установлены статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ.

Перечень иных нормативных актов, устанавливающих требования к документам, представляемым для получения лицензии профессионального участника на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, размещен на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок».

Нормативным актом, регулирующим порядок и сроки лицензирования, а также перечень документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника, является Положение Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

Требования к собственным средствам профессионального участника установлены Указанием Банка России от 11.05.2017 № 4373-У. Порядок расчета собственных средств установлен Указанием Банка России от 22.03.2019 № 5099-У.

Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности, в том числе требования к квалификации органов управления и должностных лиц профессионального участника, установлены Положением Банка России от 27.07.2015 № 481-П и Положением о специалистах финансового рынка.

Перечень иных нормативных актов, устанавливающих требования к документам, представляемым для получения лицензии профессионального участника, размещен на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок».

Реквизиты для оплаты государственной пошлины размещены на официальном сайте Банка России.

Согласно пункту 1.2 и абзацу второму пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П для получения лицензии профессионального участника или включения в ЕРИС в рамках уведомительного порядка допуска заявления могут быть представлены следующими участниками финансового рынка: действующими кредитными организациями, профессиональными участниками, управляющими компаниями и клиринговыми организациями с учетом разрешенного совмещения их деятельности.

Для получения лицензии профессионального участника и/или включения в ЕРИС заявитель вправе представить заявление, экранная форма которого, размещена в Личном кабинете участника информационного обмена в разделе «Представление отчетности/4012 Уведомительный порядок допуска ПУРЦБ».

При рассмотрении документов по уведомительному порядку Банк России должен принять решение о предоставлении лицензии профессионального участника и о внесении сведений в ЕРИС в срок, не превышающий 1 рабочий день, следующий за днем представления соответствующих заявлений в Банк России.

Экранная форма заявления размещена в Личном кабинете участника информационного обмена в разделе «Представление отчетности/4012 Уведомительный порядок допуска ПУРЦБ». Экранная форма доступна для действующих кредитных организаций, профессиональных участников, управляющих компаний и клиринговых организаций с учетом разрешенного совмещения их деятельности.

К заявлению об осуществлении деятельности профессионального участника, направляемому в уведомительном порядке в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, прилагаются документы, предусмотренные подпунктами 1.7.3 ‒ 1.7.6, 1.7.8-1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, представляемые в отношении физических лиц, указанных в абзаце тринадцатом подпункта 1.7.3.2 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В соответствии с абзацем четвертым подпункта 58 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина за предоставление лицензии составляет 35 000 рублей.

Информация об оплате государственной пошлины отражается в заявлении об осуществлении деятельности профессионального участника, направляемом в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

Реквизиты Банка России для оплаты государственной пошлины за предоставление лицензии размещены на официальном сайте Банка России в разделе «Национальная платежная система».

Подпунктом 1.7.9 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлены требования по представлению документов, подтверждающих профессиональный опыт в отношении физического лица, на которое составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В качестве документов, подтверждающих наличие профессионального опыта, могут быть представлены в том числе копии трудовой книжки, трудового договора, должностной инструкции, а также сведения о трудовой деятельности, содержащиеся в Социальном  фонде Российской Федерации.

При этом при наличии сведений о трудовой деятельности физического лица в информационном сервисе Социального  фонда Российской Федерации Банк России рассматривает указание в заявлении (ходатайстве) или уведомлении финансовой организации (соискателя лицензии, физического лица) сведений о том, что данные о трудовой деятельности физического лица содержатся в информационном сервисе Социального  фонда Российской Федерации, в качестве исполнения требований нормативных актов Банка России по представлению сведений о трудовой деятельности, в том числе копии трудовой книжки физического лица (информационное письмо Банка России от 20.04.2023 № ИН-02-14/30).

Подпунктом 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлены требования по представлению документов об образовании и (или) квалификации в отношении физического лица, на которое составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В качестве документов, подтверждающих соответствие квалификации, в том числе могут быть представлены копии диплома о высшем образовании, международных сертификатов, свидетельства о квалификации, выданного в соответствии с Федеральным законом от 03.07.2016 № 238-ФЗ по результатам независимой оценки квалификации.

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 03.07.2016 № 238-ФЗ с 01.07.2019 квалификационный аттестат не может быть использован для проведения оценки квалификации лица.

Требования к наличию квалификационного аттестата при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций не подлежат применению (информационное письмо Банка России от 03.06.2019 № ИН-06-61/47), а нормативные акты Банка России, содержащие требования о наличии квалификационного аттестата в качестве условия признания квалификации лица соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации, применяются в части, не противоречащей Федеральному закону от 03.07.2016 № 238-ФЗ.

Таким образом, представление квалификационного аттестата на должностных лиц соискателя лицензии профессионального участника, в отношении которых составлены анкеты, предусмотренные подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, в составе комплекта документов не требуется.  

Обязанность по предоставлению документов, подтверждающих отсутствие у физических лиц фактов неснятой или непогашенной судимости, а также дисквалификации, выданных уполномоченным органом иностранного государства, предусмотрена подпунктом 1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П только в отношении физического лица — иностранного гражданина или лица без гражданства, постоянно проживающего на территории иностранного государства, либо гражданина Российской Федерации, имеющего гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве.

В соответствии с пунктом 1.6 Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П одним из критериев, необходимых для предоставления лицензии профессионального участника в уведомительном порядке допуска, является соответствие профессионального участника лицензионным требованиям и условиям, установленным главой 2 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П с даты представления заявления об осуществлении деятельности в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

Вместе с тем, при заполнении заявления об осуществлении деятельности в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, лицензиат-соискатель лицензии профессионального участника подтверждает соответствие лицензионным требованиям и условиям, установленным главой 2 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П.

При этом пунктом 2.1.8 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П установлена обязанность по наличию Бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года.

Вместе с тем, требование по представлению Бизнес-плана к заявлению об осуществлении деятельности профессионального участника в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П в составе комплекта документов не установлено.

Банк России в соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П должен провести проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии профессионального участника, которым представлено заявление в соответствии с пунктом 1.1 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому указанным соискателем лицензии планируется осуществление деятельности профессионального участника.

Пунктами 3.4-3.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлена процедура проведения проверки, которая включает, в том числе: осмотр помещения (помещений) соискателя лицензии профессионального участника, ознакомление с программно-техническими средствами для осуществления планируемой деятельности профессионального участника,  запрос документов с целью установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии профессионального участника, и соответствия указанных документов требованиям законодательства.

В соответствии с пунктами 3.14 и 3.15 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П в случае принятия решения о предоставлении лицензии профессионального участника Банк России должен уведомить соискателя лицензии о предоставлении лицензии посредством направления выписки из реестра профессиональных участников.

Банк России должен представить любому лицу выписку из реестра профессиональных участников либо сообщить об отсутствии запрашиваемых сведений не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице  в реестре профессиональных участников.

Дополнительно сообщаем, что выписку из реестра профессиональных участников также можно получить на Едином портале государственных и муниципальных услуг.

Под фактическим временным исполнением обязанностей должностных лиц, указанных в подпункте 4.2.3 пункта 4.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, понимается исполнение иными лицами обязанностей и функций должностных лиц на время фактического отсутствия должностных лиц (по причине отпуска, болезни, командировки), которое может продолжаться один день или более.

В данном случае необходимо указывать дату и номер регистрации Банком России документа (письма) участника финансового рынка (входящие реквизиты письма), в котором сведения ранее представлялись в Банк России.

При совмещении деятельности управляющей компании с деятельностью профессиональных участников сведения о переизбрании совета директоров на новый срок представлять повторно в рамках исполнения требований Указания Банка России от 30.09.2022 № 6282-У не требуется.

Вместе с тем профессиональный участник обязан направлять указанные сведения в соответствии с требованиями пункта 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ.

При направлении уведомления, предусмотренного пунктом 3.1 Положения Банка России от 27.12.2017 № 625-П в отношении избрания (освобождения) членов совета директоров, можно указать, что уведомление одновременно направляется в целях исполнения обязанности, установленной пунктом 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ. В таком случае обязанность по направлению в Банк России уведомлений, предусмотренных пунктом 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ, будет считаться исполненной при условии соблюдения установленных сроков.

Уведомление о предполагаемом назначении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, контролера профессионального участника и руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника (в случае совмещения деятельности профессионального участника с иными видами деятельности) необходимо направить по экранным формам процедуры допуска 1211 «Согласование кандидатов для других типов НФО» (см. методические материалы).