Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе направить одно заявление о внесении изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг во исполнение требований подпунктов 2.3.6 — 2.3.7 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И при условии соблюдения сроков, установленных указанными подпунктами, заполнения всех необходимых граф Заявления и направления всех документов в виде файла (файлов) с расширением «*.pdf», предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 Инструкции Банка России № 192-И, в том числе анкеты физического лица, подписанной самим физическим лицом (скан-копии).

В случае если по каким-либо причинам фактический срок исполнения обязанностей был продлен или сокращен, необходимо направить дополнительное заявление в Банк России, содержащее корректные сроки исполнения обязанностей лиц, указанных в абзаце девятом пункта 2.2 Инструкции Банка России № 192-И.

При заполнении строк № 14, 15, 16 анкеты в отношении должностных лиц, на которых не распространяются требования Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, и (или) Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У, и (или) Указания Банка России от 01.09.2015 № 3770-У, в соответствующих случаях необходимо проставить прочерк или указать, что требования на указанное лицо не распространяются.

При заполнении анкеты в строке № 1 необходимо указывать наименование должности согласно штатному расписанию.

Абзацем десятым подпункта 1.1.2.11 пункта 1.1 Инструкции Банка России введено сокращение «структурные подразделения, созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями». Под указанным сокращением понимаются структурные подразделения, созданные в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее — Положение Банка России), таким образом речь идет о следующих структурных подразделениях:

• для лицензиатов — кредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами — наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
• для лицензиата, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг — наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
• для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к Положению Банка России, совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и (или) дилерской деятельностью, и (или) деятельностью по управлению ценными бумагами, и (или) деятельностью кредитной организации — наличие с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к Положению Банка России, структурного подразделения, к функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
• для лицензиата, осуществляющего дилерскую деятельность, являющегося институтом развития, действующим на основании соответствующего федерального закона и осуществляющим в соответствии с законодательством Российской Федерации функции на рынке ценных бумаг — наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.

Под фактическим временным исполнением обязанностей должностных лиц, указанных в абзаце 9 пункта 2.2 Инструкции Банка России № 192-И (далее — должностные лица), понимается исполнение обязанностей иными лицами функций должностных лиц на время фактического отсутствия должностных лиц (по причине отпуска, болезни, командировки) на срок от одного и более дней.

В данном случае необходимо указывать дату и номер писем профессиональных участника рынка ценных бумаг, которыми они были зарегистрированы в Банке России (входящие реквизиты письма).

Если организационная структура профессионального участника рынка ценных бумаг (ПУРЦБ) предусматривает, что одно подразделение (например, Департамент либо Управление) включает в себя другие структурные подразделения, к исключительным функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (например, отдел, сектор), в тех случаях, когда направление информации (уведомления) предусмотрено пунктом 2.3 Инструкции Банка России № 192-И или пунктом 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, необходимо и достаточно уведомить о руководителе такого департамента либо управления.

Если организационная структура профессионального участника рынка ценных бумаг предусматривает, что одно подразделение (например, департамент либо управление) включает в себя также структурные подразделения, не осуществляющие функции по профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (например, отделы либо секторы, к функциям которых относится ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы), то в тех случаях, когда направление информации (уведомления), предусмотрено пунктом 2.3 Инструкции Банка России № 192-И или пунктом 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, необходимо и достаточно уведомить о руководителе отдела либо сектора в составе департамента (управления), к исключительным функциям которого относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Пример А:

Отдел ПУРЦБ, осуществляющий брокерскую и дилерскую деятельность, входит в состав управления, включающего в себя также отделы по ведению бухгалтерского учета и ведению документации.

Ответ на пример А:

В данном случае при принятии решения о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ ПУРЦБ должен направить сведения о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности. Сведения о руководителе управления направлять в Банк России не нужно.

Для ПУРЦБ, являющегося кредитной организацией, помимо сведений о снятии с должности руководителя отдела, осуществляющего брокерскую и дилерскую деятельность, в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ необходимо направлять информацию о руководителе указанного отдела в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И.

Пример Б:

Управление включает в себя отдел по осуществлению брокерской деятельности, отдел по осуществлению депозитарной деятельности, отдел по осуществлению информационно-технической деятельности организации.

Ответ на пример Б:

В данном случае профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, должен:

— в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ в случае увольнения руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности и руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности направлять указанные сведения в Банк России в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности;

— в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.6 и 2.3.7 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) / каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности, в случае если указанный отдел создан в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России от 25.08.2015 № 481-П «Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее — Положение Банка России № 481-П).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, должен:

— в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) / каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности, в случае если указанный отдел создан в соответствии с требованиями главы 2 Положения Банка России № 481-П;

— в соответствии с требованиями подпунктов 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И направлять информацию о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) / каждом освобождении от должности руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности;

— в соответствии с требованиями пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ в случае увольнения руководителя отдела по осуществлению депозитарной деятельности и руководителя отдела по осуществлению брокерской деятельности направлять указанные сведения в Банк России.

Пример В:

Управление включает в себя отдел по осуществлению брокерской деятельности, отдел по осуществлению дилерской деятельности и отдел по осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами. Иных отделов в управлении нет.

Ответ на пример В:

ПУРЦБ должен уведомить о руководителе управления во исполнение требований пункта 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ в случае совмещения деятельности ПУРЦБ с иными видами деятельности.

ПУРЦБ, являющийся кредитной организацией, помимо уведомления, предусмотренного пунктом 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, должен также направить информацию, предусмотренную подпунктами 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 Инструкции Банка России № 192-И, в отношении руководителя управления.

Дополнительно отмечаем, что, если лицо, в отношении которого необходимо направлять информацию, предусмотренную пунктом 2.3 Инструкции Банка России № 192-И и пунктом 4 статьи 10.1 Закона № 39-ФЗ, является одним и тем же лицом, то достаточно направить в Банк России одно уведомление, заполненное в Программе-анкете подготовки электронных документов по форме «Заявление о внесении изменений в сведения о ПУРЦБ.»