Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
Профессиональный участник — профессиональный участник рынка ценных бумаг.
ЕРИС — единый реестр инвестиционных советников.
Управляющая компания — управляющая компания по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Уведомительный порядок допуска — порядок допуска субъектов на финансовый рынок, указанных в пункте 1.2 и в абзаце втором пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Разрешительный порядок допуска — порядок допуска субъектов на финансовый рынок, указанных в пункте 1.1, 1.3, 1.4, 1.5 и в абзаце первом пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Соискатель лицензии — юридическое лицо, намеревающееся получить лицензию профессионального участника.
Лицензиат-соискатель лицензии профессионального участника — юридические лица, указанные в пункте 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Квалификационный аттестат — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка или соответствующий ему квалификационный аттестат.
Бизнес—план — бизнес-план, составленный на ближайшие три календарных года, предусмотренный подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Положения Банка России от 27.07.2015 №
Социальный фонд Российской Федерации — Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации.
Реестр профессиональных участников — реестр лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Федеральный закон от 03.07.2016 №
Федеральный закон от 22.04.1996 №
Положение Банка России от 27.07.2015 №
Положение о специалистах финансового рынка — Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н.
Положение Банка России от 29.06.2022 №
Положение Банка России от 27.12.2017 №
Указание Банка России от 11.05.2017 №
Указание Банка России от 22.03.2019 №
Указание Банка России от 30.09.2022 №
Какие требования и условия необходимы для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами?
В соответствии с пунктом 1 статьи
Согласно статье 5 Федерального закона от 22.04.1996 №
В соответствии с пунктом 1 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 №
Нормативным актом, регулирующим порядок и сроки лицензирования, а также перечень документов, необходимых для получения вышеуказанной лицензии, является Положение Банка России от 29.06.2022 №
Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности, в том числе требования к квалификации органов управления и должностных лиц профессионального участника, установлены Положением Банка России от 27.07.2015 №
Требования к деловой репутации органов управления и должностных лиц профессионального участника установлены статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 №
Перечень иных нормативных актов, устанавливающих требования к документам, представляемым для получения лицензии профессионального участника на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, размещен на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок».
Какие нормативно-правовые акты, устанавливают требования для получения лицензии профессионального участника?
Нормативным актом, регулирующим порядок и сроки лицензирования, а также перечень документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника, является Положение Банка России от 29.06.2022 №
Требования к собственным средствам профессионального участника установлены Указанием Банка России от 11.05.2017 №
Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности, в том числе требования к квалификации органов управления и должностных лиц профессионального участника, установлены Положением Банка России от 27.07.2015 №
Перечень иных нормативных актов, устанавливающих требования к документам, представляемым для получения лицензии профессионального участника, размещен на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок».
По каким реквизитам следует оплачивать государственную пошлину за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
Реквизиты для оплаты государственной пошлины размещены на официальном сайте Банка России.
В отношении каких субъектов финансового рынка Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлен уведомительный порядок допуска? Какой срок рассмотрения документов по уведомительному порядку допуска?
Согласно пункту 1.2 и абзацу второму пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Для получения лицензии профессионального участника и/или включения в ЕРИС заявитель вправе представить заявление, экранная форма которого, размещена в Личном кабинете участника информационного обмена в разделе «Представление отчетности/4012 Уведомительный порядок допуска ПУРЦБ».
При рассмотрении документов по уведомительному порядку Банк России должен принять решение о предоставлении лицензии профессионального участника и о внесении сведений в ЕРИС в срок, не превышающий 1 рабочий день, следующий за днем представления соответствующих заявлений в Банк России.
В какой форме необходимо представлять заявление об осуществлении деятельности профессионального участника в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П при уведомительном порядке допуска?
Экранная форма заявления размещена в Личном кабинете участника информационного обмена в разделе «Представление отчетности/4012 Уведомительный порядок допуска ПУРЦБ». Экранная форма доступна для действующих кредитных организаций, профессиональных участников, управляющих компаний и клиринговых организаций с учетом разрешенного совмещения их деятельности.
К заявлению об осуществлении деятельности профессионального участника, направляемому в уведомительном порядке в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Где размещено заявление в целях подготовки электронных документов для предоставления лицензии профессионального участника в рамках разрешительного порядка допуска?
Где размещены формы анкет, представляемых в отношении физических лиц, указанных в подпункте 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, необходимых для предоставления лицензии профессионального участника?
Уплачивается ли государственная пошлина при уведомительном порядке допуска за предоставление лицензии профессионального участника в соответствии с заявлением об осуществлении деятельности профессионального участника, направленным согласно пункту 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
В соответствии с абзацем четвертым подпункта 58 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина за предоставление лицензии составляет 35 000 рублей.
Информация об оплате государственной пошлины отражается в заявлении об осуществлении деятельности профессионального участника, направляемом в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Реквизиты Банка России для оплаты государственной пошлины за предоставление лицензии размещены на официальном сайте Банка России в разделе «Национальная платежная система».
Какие документы могут быть представлены в качестве подтверждения профессионального опыта, наличие которого необходимо для занятия должностей лицами, в отношении которых составлены анкеты, в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П при получении лицензии в уведомительном и разрешительном порядках допуска?
Подпунктом 1.7.9 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В качестве документов, подтверждающих наличие профессионального опыта, могут быть представлены в том числе копии трудовой книжки, трудового договора, должностной инструкции, а также сведения о трудовой деятельности, содержащиеся в Социальном фонде Российской Федерации.
При этом при наличии сведений о трудовой деятельности физического лица в информационном сервисе Социального фонда Российской Федерации Банк России рассматривает указание в заявлении (ходатайстве) или уведомлении финансовой организации (соискателя лицензии, физического лица) сведений о том, что данные о трудовой деятельности физического лица содержатся в информационном сервисе Социального фонда Российской Федерации, в качестве исполнения требований нормативных актов Банка России по представлению сведений о трудовой деятельности, в том числе копии трудовой книжки физического лица (информационное письмо Банка России от 20.04.2023 № ИН-02-14/30).
Какие документы необходимо представлять в качестве подтверждения сведений об образовании и квалификации физического лица, в отношении которого составлена анкета, предусмотренная подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П? Требуется ли в составе комплекта документов на предоставление лицензии профессионального участника представлять копию квалификационного аттестата в качестве документа, подтверждающего квалификацию должностного лица, в соответствии с требованиями подпункта 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
Подпунктом 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В качестве документов, подтверждающих соответствие квалификации, в том числе могут быть представлены копии диплома о высшем образовании, международных сертификатов, свидетельства о квалификации, выданного в соответствии с Федеральным законом от 03.07.2016 №
В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 03.07.2016 №
Требования к наличию квалификационного аттестата при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций не подлежат применению (информационное письмо Банка России от 03.06.2019 № ИН-06-61/47), а нормативные акты Банка России, содержащие требования о наличии квалификационного аттестата в качестве условия признания квалификации лица соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации, применяются в части, не противоречащей Федеральному закону от 03.07.2016 №
Таким образом, представление квалификационного аттестата на должностных лиц соискателя лицензии профессионального участника, в отношении которых составлены анкеты, предусмотренные подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Необходимо ли представлять справки об отсутствии судимости/дисквалификации в составе комплекта документов в отношении физических лиц, в соответствии с Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
Обязанность по предоставлению документов, подтверждающих отсутствие у физических лиц фактов неснятой или непогашенной судимости, а также дисквалификации, выданных уполномоченным органом иностранного государства, предусмотрена подпунктом 1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Необходимо ли наличие разработанного Бизнес-плана в случае направления лицензиатом-соискателем лицензии профессионального участника заявления об осуществлении деятельности в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П при уведомительном порядке допуска?
В соответствии с пунктом 1.6 Положение Банка России от 27.07.2015 №
Вместе с тем, при заполнении заявления об осуществлении деятельности в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
При этом пунктом 2.1.8 Положения Банка России от 27.07.2015 №
Вместе с тем, требование по представлению Бизнес-плана к заявлению об осуществлении деятельности профессионального участника в соответствии с пунктом 1.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
В каких случаях и в отношении каких субъектов Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П предусмотрено проведение проверочных мероприятий? Что включает в себя процедура проведения проверочных мероприятий?
Банк России в соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Пунктами
Какой документ выдается в случае принятия решения о предоставлении лицензии на осуществление деятельности профессионального участника? И в каких случаях выдается?
В соответствии с пунктами 3.14 и 3.15 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Банк России должен представить любому лицу выписку из реестра профессиональных участников либо сообщить об отсутствии запрашиваемых сведений не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице в реестре профессиональных участников.
Дополнительно сообщаем, что выписку из реестра профессиональных участников также можно получить на Едином портале государственных и муниципальных услуг.
Что понимается под фактическим временным исполнением обязанностей в Положении Банка России от 29.06.2022 № 798-П?
Под фактическим временным исполнением обязанностей должностных лиц, указанных в подпункте 4.2.3 пункта 4.2 Положения Банка России от 29.06.2022 №
Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П предусмотрено, что в случае, если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых в реестр профессиональных участников, ранее представлялись в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется, но указываются дата и номер письма профессионального участника, которым они были направлены в Банк России. Какие реквизиты письма подразумеваются: входящие или исходящие?
В данном случае необходимо указывать дату и номер регистрации Банком России документа (письма) участника финансового рынка (входящие реквизиты письма), в котором сведения ранее представлялись в Банк России.
Следует ли профессиональному участнику, являющемуся управляющей компанией, дополнительно представлять в Банк России заявление в реестр профессиональных участников для обновления данных о дате избрания членов совета директоров либо указанная информация будет внесена на основании уведомления, представленного в соответствии с пунктом 3.1 Положения Банка России от 27.12.2017 № 625-П?
При совмещении деятельности управляющей компании с деятельностью профессиональных участников сведения о переизбрании совета директоров на новый срок представлять повторно в рамках исполнения требований Указания Банка России от 30.09.2022 №
Вместе с тем профессиональный участник обязан направлять указанные сведения в соответствии с требованиями пункта 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 №
При направлении уведомления, предусмотренного пунктом 3.1 Положения Банка России от 27.12.2017 №
Как направлять уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность (пункт 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ)?
Уведомление о предполагаемом назначении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, контролера профессионального участника и руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника (в случае совмещения деятельности профессионального участника с иными видами деятельности) необходимо направить по экранным формам процедуры допуска 1211 «Согласование кандидатов для других типов НФО» (см. методические материалы).