Законодательные и нормативные акты, регулирующие допуск профессиональных участников рынка ценных бумаг

№ 798-П от 29.06.2022

О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения Банком России реестров указанных лицензий" Ещё + Свернуть -

Положение Банка России

№ 5954-У от 30.09.2021

О внесении изменений в Указание Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Ещё + Свернуть -

Регистрация в Минюсте России № 65736 от 09.11.2021. Официально опубликовано 19.11.2021.

Указание Банка России

Загрузка...

№ 5812-У от 08.06.2021

О внесении изменений в пункты 6.1 и 7.5 Положения Банка России от 27 декабря 2016 года № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг»

Указание Банка России

Загрузка...

№ 5666-У от 16.12.2020

О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П"

Указание Банка России

Загрузка...

№ 5531-У от 13.08.2020

О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» Ещё + Свернуть -

Указание Банка России

Загрузка...

№ 5372-У от 24.12.2019

О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Указание Банка России

Загрузка...

№ 5239-У от 27.08.2019

О внесении изменения в пункт 2.4Указания Банка России от 21 августа 2017 года № 4501-У"О требованиях к организации профессиональным участникомрынка ценных бумаг системы управления рисками,связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций Ещё + Свернуть -

Регистрация в Минюсте России № 55988 от 20.09.2019. Официально опубликовано 27.09.2019.

Указание Банка России

Загрузка...

№ 5099-У от 22.03.2019

О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Ещё + Свернуть -

Регистрация в Минюсте России № 55315 от 19.07.2019. Официально опубликовано 01.08.2019.

Указание Банка России

Загрузка...

№ 5014-У от 17.12.2018

О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию Ещё + Свернуть -

Указание Банка России

№ 4956-У от 02.11.2018

О требованиях к инвестиционным советникам

Указание Банка России

Загрузка...