Специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты

2. Проверьте соблюдение лицензионных условий, установленных пунктом 4 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, в том числе соответствие органов управления и работников организации (лиц, планирующих осуществление функций органов управления и работников) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:

• Конструктор оценки деловой репутации и квалификации (КОДРИК);
• перечнем выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
• сайтом Федеральной налоговой службы,
• сайтом Федеральных арбитражных судов РФ,
• ГАС «Правосудие»;
• Единым федеральным реестром сведений о банкротстве,
• Единым порталом государственных услуг,
• ресурсом Рособрнадзора,
• сервисом проверки по списку организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.

3. Подготовьте документы для получения лицензии (в соответствии с п. 1.4 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П)

4. Уплатите государственную пошлину за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии специализированного депозитария

Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.

Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».

В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии специализированного депозитария, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.

5. Направьте в Банк России комплект документов для получения лицензии специализированного депозитария

Рассмотрение Банком России представленных документов

6. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям

Банк России не позднее окончания срока рассмотрения документов проводит проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии по адресу в пределах места нахождения, указанному в ЕГРЮЛ, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем лицензии планируется осуществление деятельности специализированного депозитария, для установления достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, а также для установления соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям.

Уведомление о проведении проверочных мероприятий направляется соискателю лицензии не позднее 1 рабочего дня до дня начала проведения проверочных мероприятий. При их проведении служащие Банка России должны:

• осмотреть помещение,
• запросить документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, а также устные и (или) письменные пояснения;
• ознакомиться с программно-техническими средствами для обеспечения системы учета специализированного депозитария, а также присутствовать при демонстрации их функционала.

Представление соискателем лицензии документов, а также письменных пояснений оформляется актом приема-передачи (один экземпляр передается соискателю лицензии).

7. Ожидайте решения Банка России

Принятие решения о предоставлении лицензии (отказе в предоставлении лицензии) специализированного депозитария – 2 месяца (с даты получения от соискателя лицензии всех необходимых документов).

При принятии Банком России решения соискателю лицензии направляется уведомление о принятом решении.

Кроме того, в случае принятия Банком России решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария, информация о предоставленной лицензии размещается на сайте регулятора в разделах: «Решения Банка России в отношении участников финансового рынка» или «Инсайдерская информация Банка России», а также сведения об организации вносятся реестр лицензий специализированных депозитариев и справочник участников финансового рынка.