Перечень выявленных случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком
2024 год2023 год2022 год2021 год2020 год2019 год2018 год2017 год2016 год2015 год2014 год2013 год2012 год2011 год2010 год
| № | Дата релиза | Вид | Признаки | Инструмент | Лица, осуществившие неправомерные действия | Период неправомерных действий | Принятые меры |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 89 | 25.12.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции ПАО «ГК «ТНС энерго» | ЗАО УК «ЮНИТИ ТРАСТ» и Глестимон Менеджмент Лимитед | с 23.04.2017 по 15.11.2017 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 88 | 06.12.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | Обыкновенные акции Ростелеком (ПАО), ПАО «ГМК «Норильский никель», ОАО АФК «Система», ПАО «МегаФон», ПАО «Мобильные ТелеСистемы», ОАО «НОВАТЭК», ПАО «Газпром», ПАО АНК «Башнефть», ПАО «Магнит», ПАО «ЛУКОЙЛ», ПАО «ДИКСИ Групп», ПАО «Группа ЛСР», ОАО «НК «Роснефть», ПАО «Газпром нефть», ПАО Сбербанк, ПАО «Татнефть», ОАО «Сургутнефтегаз», ПАО «Юнипро», ПАО «МРСК Волги», ПАО «Россети», ОАО «ТГК-1», АК «АЛРОСА» (ПАО), ПАО «Энел Россия», ОАО «БСП», ПАО «РусГидро», ПАО «Аэрофлот», ПАО «СОЛЛЕРС», ПАО Московская Биржа, ПАО «М.видео», ОАО «ФосАгро», Банк ВТБ (ПАО), ПАО «ОГК-2», ПАО «Интер РАО», ПАО «ТМК», ПАО «МОСТОТРЕСТ», ПАО «Уралкалий», ПАО «ФСК ЕЭС», ПАО «НЛМК», ПАО «Северсталь», ОАО «ММК», акции иностранного эмитента PLLC Yandex N.V., привилегированные акции ПАО Сбербанк, ОАО «Сургутнефтегаз», ПАО АНК «Башнефть», Ростелеком (ПАО), ПАО «Татнефть», ОАО «АК «Транснефть», депозитарные расписки Lenta Ltd, QIWI PLC, ROS AGRO PLC | Бергер Дмитрий Эдуардович | с 03.02.2014 по 26.01.2017 | Направление материалов проверки в правоохранительные органы |
| 87 | 27.08.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. | акции иностранного эмитента Полюс Голд Интернешенл Лимитед, обыкновенные акции ПАО «Платформа ЮТИНЕТ.РУ», обыкновенные акции ОАО «ТПГ АЭССЕЛЬ» | BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), EVELSIA TRADING LTD, Vionmane Ltd, Иванов В.А., Иванов И.А. | с 01.02.2013 по 08.02.2016 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 86 | 27.08.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. | акции иностранного эмитента «Юнайтед Компани РУСАЛ Плс» | BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), EVELSIA TRADING LTD. | с 30.03.2015 по 13.07.2015 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 85 | 27.08.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | обыкновенные акции ОАО «ГлавТоргПродукт» | Vionmane Ltd, ООО «Омега Трейд», ООО «Премиум Медиа Групп», Лосик И.З., Солгалова Т.В., Лашков А.С., Сергиенко Т.Я., Морозов М.А. | с 31.10.2012 по 05.05.2016 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 84 | 27.08.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | обыкновенные акции ПАО «Медиахолдинг» | Арутюнов А.Ю., Анненков Д.В., Одинцов С.А., Соловьев Н.К., Панцерный В.В., STREAMBALL TRADING LTD | с 07.12.2012 по 10.05.2017 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 83 | 27.08.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. | обыкновенные акции публичного акционерного общества «ВТОРРЕСУРСЫ» | ООО «СКАЙИНВЕСТ Секьюритиес», ООО «Инвестмент», ООО «Сфера», ООО «Демиш», ООО «Сан Продакшн», ООО «СтальПром», ООО «СМАРТ Компани», Гусев А.А., Марьечкина Д.И., Яшин А.Б., Черткоева Т.Е., Столярова Т.В., Шумилов А.А., Курнаев С.Д., Терещенко С.Е., Лебедев С.С. | с 19.07.2012 по 01.12.2016 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 82 | 27.08.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. | обыкновенные акции открытого акционерного общества «Левенгук» | Клещунов М.Э., Каминская М.А., Гусев А.А., Гусева И.И., Марьечкин Д.И., ООО «Левенгук», ОАО «Смарт Брокер», ООО «ЭКСПЕРТ РИЛЕЙШН», Triolima Corporation | с 28.11.2012 по 06.04.2016 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 81 | 27.08.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов | инвестиционные паи закрытого рентного паевого инвестиционного фонда «Финам — Капитальные вложения» под управлением ООО «Управляющая компания БИН ФИНАМ Групп» | BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), Vionmane Ltd, Агапов Е.В., Ставицкий В.А., Печеникин А.А., Зубцова Ю.А., Бондаренко В.В., Бабаев Э.А., Тишин В.О., Фомичев В.В., КИТ Финанс Инвест (ООО), КИТ Финанс Трейд (ООО), ООО «ЕФНС-ГРУПП» | с 18.07.2013 по 21.07.2015 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 80 | 27.08.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению сделок с ценными бумагами, совершаемых в том числе в целях введения в заблуждение относительно цены ценных бумаг. В результате совершения операций с ценными бумагами цена ценных бумаг поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций. | инвестиционные паи ЗПИФ акций «Финам — Информационные технологии» под управлением ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент» | BROFAM ASSETS LIMITED (VERFARM HOLDING LTD), GOSTEMISO TRADING LTD, Vionmane Ltd, Лебедев А.А., Землянская Т.Л., Землянский А.Н., Аршинова Н.М., Белевцев А.И., Дятлова С.А., Минеев А.С., Филиппов Е.В., Обухов Г.А., Ситьков В.В., Суханов В.Г., Семеняк А.А., Шандула А.В., Мамонов Д.В. | с 12.04.2012 по 30.06.2015 | Направление предписаний о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем |
| 79 | 29.06.2018 | Манипулирование рынком | Осуществление по предварительному соглашению взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями. При этом сделки в большинстве своем не имели экономического смысла | Обыкновенные акции ПАО «Единые Техно Системы» | Литвинов Д.А., Лашков А.С., Зеленя Д.С., Яковлев А.Ю., ООО «Омега Трейд» | с 01.06.2015 по 23.01.2017 | Направлены предписания Литвинову Д.А., Лашкову А.С., Зелене Д.С., Яковлеву А.Ю. и ООО «Омега Трейд» о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, а также предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг и ПАО Московская Биржа о блокировке торговых счетов Литвинова Д.А., Лашкова А.С., Зелени Д.С., Яковлева А.Ю. и ООО «Омега Трейд» |
| 78 | 29.05.2018 | Неправомерное использование инсайдерской информации | Передача инсайдерской информации, содержащейся в поручениях на продажу иностранной валюты, и ее использование контрагентом для совершения сделок на организованных торгах и извлечения излишнего дохода | валютные инструменты USDRUB_TOM и USDRUB_TOD | Семешкин Кирилл Александрович, Бессонов Алексей Николаевич | с 18.12.2015 по 29.12.2015 | Направление материалов проверки в правоохранительные органы |
| 77 | 18.04.2018 | Неправомерное использование инсайдерской информации | Использования автором торговых стратегий автоследования инсайдерской информации профессионального участника рынка ценных бумаг для совершения сделок по собственным клиентским счетам и извлечения излишнего дохода | Обыкновенные акции ПАО «Аэрофлот», обыкновенные акции ПАО «ФСК ЕЭС», обыкновенные акции ПАО «Магнит», обыкновенные акции ПАО «Газпром», обыкновенные акции ПАО «Интер РАО», обыкновенные акции АК «Алроса» (ПАО), обыкновенные акции ПАО «Лукойл», обыкновенные акции ОАО «ММК», обыкновенные акции ПАО «НЛМК», обыкновенные акции ОАО «Распадская», обыкновенные акции ПАО АФК «Система», обыкновенные и привилегированные акции ОАО «Сургутнефтегаз», обыкновенные акции ПАО «РусГидро», обыкновенные акции ПАО «ГМК «Норильский никель», обыкновенные акции ПАО «Мегафон», обыкновенные и привилегированные акции ПАО АНК «Башнефть», обыкновенные акции Банк ВТБ (ПАО), обыкновенные акции ПАО «Россети», обыкновенные акции ПАО «Мосэнерго», обыкновенные акции ПАО «Мечел», обыкновенные акции ПАО «ОГК-2», обыкновенные акции ПАО «Уралкалий», обыкновенные акции Ростелеком (ПАО), обыкновенные акции ПАО «ФосАгро», обыкновенные акции ПАО «Северсталь», привилегированные акции ПАО Сбербанк, привилегированные акции ПАО «Ленэнерго» | Марламов Элвис Таирович | с 08.06.2016 по 22.02.2018 | Направление материалов проверки в правоохранительные органы. Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Марламову Элвису Таировичу. |
| 76 | 11.04.2018 | Манипулирование рынками | Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями | Обыкновенные акции ПАО СК «Росгосстрах» | Перкин А.И., Давлятшина К.А., Хоменок Ф.А., Денисов А.С. | с 10.12.2013 по 28.04.2016 | Направлены предписания Перкину А.И., Давлятшиной К.А., Хоменоку Ф.А., Денисову А.С. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. |
| 75 | 26.03.2018 | Манипулирование рынками | Осуществление по предварительному соглашению сделок с рядом облигаций, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов облигациями | Облигации ООО «ДелоПортс» серии 01, облигации ООО «Кузбассэнерго-Финанс» серии 02, облигации АО «ПКТ» серии 01, биржевые облигации ООО «РСГ-Финанс» серии БО-01, биржевые облигации ПАО «Корпорация «Иркут» серии БО-04, государственные облигации Смоленской области 2013 года | Гришин А.П., Гришин Д.П. | с 21.01.2016 по 12.02.2016 | Направлены предписания Гришину А.П. и Гришину Д.П. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, а также предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг и ПАО Московская Биржа о блокировке торговых счетов Гришина А.П. и Гришина Д.П. |
| 74 | 31.01.2018 | Манипулирование рынками | Осуществление по предварительному соглашению серии взаимных сделок с акциями, которые привели к существенным отклонениям параметров торгов акциями. При этом сделки в большинстве своем не имели экономического смысла | обыкновенные акции ПАО «МРСК Центра», ПАО «Самараэнерго», привилегированные акции ПАО «Самараэнерго», ПАО «КСК» | Московкин Владимир Витальевич, Московкина Ирина Николаевна | июль 2014 года — декабрь 2015 года | Направлены предписания Московкину В.В. и Московкиной И.Н. о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем, а также предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг и ПАО Московская Биржа о блокировке торговых счетов Московкина В.В. и Московкиной И.Н. |
Ответственные структурные подразделения: Департамент инфраструктуры финансового рынка
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 25.12.2018