АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Контроль и надзор на финансовых рынках


№ Вопросы Дата добавления Количество просмотров
1 1.Могут ли быть иностранные граждане вместе с российскими учредителями организации инвестиционной компании-профучастником?2.Может ли уставный капитал такой компании состоять из акций инострпанной компании торгующейся на американской бирже? 2009-09-07 19:05:30 6888
2 акционерное общество проводит доп эмиссию. Отчет в процессе регистрации. В результате эмиссии физическому лицу пренадлежит более 30 % акций. и он должен пожать обязательное прделожение в течение 35 дней. с какого момента считеть этот срок. с момента регистрации отчета или с момента внесения приходной записи по лицевому счету. спасибо. 2008-06-04 21:29:23 6383
3 Акционерное общество хочет передать реестр акционеров регистратору. Предварительно мы прочитали 27 положение, и у нас возник вопрос. Какую информацию может запросить эмитент у регистратора? Согласно п.5 Положения по распоряжению эмитента регистратор обязан предоставить список на собрание и дивиденды. В п.7.9.2. Положения эмитент для получения информации из реестра предоставляет регистратору распоряжение с указанием объема требуемой информации. То есть из этого следует понимать, что эмитент может запросить лишь списки, указанные в п.5 или он может получить любую информацию из реестра акционеров, согласно распоряжению? И может ли эмитент запросить информацию по лицевому счету отдельного зарегистрированного лица? 2009-09-08 17:29:14 8776
4 Банк, имеющий лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, заключил Генеральное Соглашение об оказании брокерских услуг на внебиржевом рынке ценных бумаг с Инвестиционной компанией. Инвестиционная компания действует в качестве агента, действие Соглашения распространяется на покупку/продажу Клиентом ценных бумаг на внебиржевом рынке.Банк (Доверитель) оформил доверенность в рамках Генерального Соглашения, в соответствии с которой уполномочивает Инвестиционную. Компанию (Поверенный) осуществлять следующие действия (что касается непосредственной купли-продажи ценных бумаг):1. От имени и в интересах Доверителя заключать сделки и/или договоры купли-продажи ЦБ на условиях, указанных в соответствующих поручениях;2. Оформлять и подписывать от имени Доверителя соответствующие договоры купли-продажи ЦБ, приложения и дополнительные соглашения к таким договорам, а также осуществлять от имени Доверителя все иные действия, предусмотренные условиями таких договоров купли-продажи ЦБ, поручениями Доверителя и Генеральным соглашением.3. Подписывать, истребовать, получать и передавать документы и получать все другие необходимые действия, связанные с осуществлением полномочий, предусмотренных выданной доверенностью, поручениями Доверителя и/или положениями Генерального Соглашения.Таким образом, внебиржевые сделки будут совершаться фактически от имени и за счет Банка. Ценные бумаги, которые будут приобретаться Банком и в последствии продаваться, будут из котировальных списков одной из фондовых бирж, исполнение обязательств будет предусматривать переход права собственности на ценные бумаги. В ежедневных отчетах, которые в соответствии с п.5.3. Генерального Соглашения должны будут направляться Инвестиционной компанией Банку не позднее 2 рабочих дней, следующим за днем проведения операции по Инвестиционному счету, не предусмотрена информация о второй стороне сделки.Должен ли будет Банк направлять на одну из фондовых бирж информацию по внебиржевым сделкам? Если да, то как это осуществить, если отчет надо будет направлять с учетом временных рамок, установленных п.7 Приказа ФСФР №06-67/пз-н, а отчет Инвестиционной компании согласно соглашению, будет приходить в течение 2 рабочих дней? 2008-08-01 13:45:56 7454
5 Будут ли в 2011 году применяться жесткие санкции к ЗАО, за несвоевременное предоставление информации по реестру? 2011-10-04 15:49:52 1459
6 В ответе на вопрос от 28.09.2009 года по вопросу ответственности ООО Вы указали, что привлечение к административной ответственности ООО не входит в компетенцию ФСФР. Между тем, практически во всей юридической литературе указано, что по п. 11 ст. 15.23.1 к ответственности ООО должно привлекать именно ФСФР. При этом ссылаются на п. 4, 5.3.14, 6.6, Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317. Прошу Вас пояснить данный вопрос, т.к. он имеет огромное значение для всех субъектов предпринимательского рынка. Заранее спасибо. 2009-10-16 16:17:47 6705
7 В Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденном приказом ФСФР от 21.03.2006 №06-29/пз-н в пункте 2.1 говорится о том, что ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ внутреннего контроля возлагается на контролера. На кого же возлагается ОРГАНИЗАЦИЯ внутреннего контроля? Спасибо. Андрей 2008-01-25 16:25:35 6779
8 В ПРАВЕ ЛИ ОБЩЕСТВО ВЫКУПИТЬ БОЛЕЕ 10% АКЦИЙ ПО ТРЕБОВАНИЮ АКЦИОНЕРОВ ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ ОБЩЕСТВА ( ПРИ ПРИСОЕДИНЕНИИ К ДРУГОМУ ОБЩЕСТВУ) 2009-07-07 17:20:48 7900
9 В связи с вступлением в силу Федерального закона № 334-ФЗ от 06.12.2007 г. «Об инвестиционных фондах», просим разъяснить пункт 5 статьи 38 указанного закона, в котором указано, что «Управляющая компания вправе осуществлять инвестирование собственных средств», означает ли это, что Управляющая компания имеет право продавать/покупать векселя и иные ценные бумаги за счет собственных средств, а также выдавать из собственных средств процентные займы физическим и юридическим лицам? 2008-04-16 18:49:15 7303
10 В совет директоров общества избирается 6 человек. Кандидатов – 13 человек. Если кто-то из кандидатов набирает равное количество «За» и оказывается седьмым членом совета директоров, как в этом случае поступить счетной комиссии, кого из кандидатов считать избранным в состав совета директоров общества? 1999-11-30 03:00:00 7588
11 В списках "административные нарушения" есть человек который недавно обманул фирму, создав фирму "однодневку".Есть договор, по которому можно доказать, что деньги были переведены на указанный им расчетный счет. Можно ли подать в суд, имея такие доказательства? 1999-11-30 03:00:00 5546
12 Возможен ли вариант, что, исполняя приказ ФСФР о принятии в штат аттестованного специалиста по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в штат нескольких эмитентов по совместительству будет принят один и тот же аттестованный специалист и в отчете об исполнении вышеуказанного приказа эмитенты отразят его данные и даннные его аттестата (данные о специалисте будут совпадать у разных эмитентов)? 2008-03-28 14:19:13 6869
13 Вопрос: Правильно ли мы понимаем, исходя из п. 3.7.8 Нового Порядка расчета собственных средств, что из состава собственных средств не исключаются суммы просроченной дебиторской задолженности по начисленному вознаграждению за доверительное управление ценными бумагами, а п. 7.3. относится применительно к иной дебиторской задолженности? 2009-03-26 11:13:39 6531
14 Где можно узнать о начислении девидентов по акциям Каменного пояса, не получали с 1993 года! 2013-06-16 17:30:25 255
15 День добрый! Скажите пожалуйста допускается ли проведение повторного общего годового собрания акционеров с кворумом 30% 2009-04-09 19:26:23 6817

  • «
  •  1 
  •  2 
  •  3 
  •  4 
  •  5 
  •  6 
  •  7 
  •  8 
  •  9 
  • »

Страница 1 из 9


Архив новостей

< Март 2014 >
П В С Ч П С В
          1 2
3 4 5 6 7 8 9
10 11 12 13 14 15 16
17 18 19 20 21 22 23
24 25 26 27 28 29 30
31