Банк, имеющий лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, заключил Генеральное Соглашение об оказании брокерских услуг на внебиржевом рынке ценных бумаг с Инвестиционной компанией. Инвестиционная компания действует в качестве агента, действие Соглашения распространяется на покупку/продажу Клиентом ценных бумаг на внебиржевом рынке.Банк (Доверитель) оформил доверенность в рамках Генерального Соглашения, в соответствии с которой уполномочивает Инвестиционную. Компанию (Поверенный) осуществлять следующие действия (что касается непосредственной купли-продажи ценных бумаг):1. От имени и в интересах Доверителя заключать сделки и/или договоры купли-продажи ЦБ на условиях, указанных в соответствующих поручениях;2. Оформлять и подписывать от имени Доверителя соответствующие договоры купли-продажи ЦБ, приложения и дополнительные соглашения к таким договорам, а также осуществлять от имени Доверителя все иные действия, предусмотренные условиями таких договоров купли-продажи ЦБ, поручениями Доверителя и Генеральным соглашением.3. Подписывать, истребовать, получать и передавать документы и получать все другие необходимые действия, связанные с осуществлением полномочий, предусмотренных выданной доверенностью, поручениями Доверителя и/или положениями Генерального Соглашения.Таким образом, внебиржевые сделки будут совершаться фактически от имени и за счет Банка. Ценные бумаги, которые будут приобретаться Банком и в последствии продаваться, будут из котировальных списков одной из фондовых бирж, исполнение обязательств будет предусматривать переход права собственности на ценные бумаги. В ежедневных отчетах, которые в соответствии с п.5.3. Генерального Соглашения должны будут направляться Инвестиционной компанией Банку не позднее 2 рабочих дней, следующим за днем проведения операции по Инвестиционному счету, не предусмотрена информация о второй стороне сделки.Должен ли будет Банк направлять на одну из фондовых бирж информацию по внебиржевым сделкам? Если да, то как это осуществить, если отчет надо будет направлять с учетом временных рамок, установленных п.7 Приказа ФСФР №06-67/пз-н, а отчет Инвестиционной компании согласно соглашению, будет приходить в течение 2 рабочих дней?
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – региональное отделение), рассмотрев Ваш запрос от 04.08.2008 о разъяснении особенностей направления информации по внебиржевым сделкам, сообщает следующее.
В соответствии с п.п.2, 5, 7 Положения о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 №06-67/пз-н (далее – Положение о предоставлении информации о заключении сделок) брокеры, дилеры, управляющие, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании представляют информацию по внебиржевым сделкам, заключенным ими от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента. Информация о внебиржевой сделке представляется брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией по их выбору на любую фондовую биржу. Предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну фондовую биржу не допускается.
Информация о внебиржевой сделке должна быть представлена брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией на фондовую биржу в следующие сроки:
• не позднее 15 минут с момента совершения внебиржевой сделки, если сделка совершена в период, начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 18 часов текущего торгового дня;
• не позднее чем за один час до начала торгов, если внебиржевая сделка заключена в период с 18 часов предыдущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов. При этом для целей исполнения обязательств по предоставлению информации о внебиржевых сделках под моментом совершения (заключения) сделки следует понимать момент письменного оформления такой сделки.
Согласно вашего запроса инвестиционная компания в соответствии с соглашением об оказании брокерских услуг на внебиржевом рынке ценных бумаг от имени и в интересах банка заключает договоры купли-продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке.
Учитывая вышеизложенное, информацию по внебиржевым сделкам должна направлять инвестиционная компания в порядке, предусмотренном Положением о предоставлении информации о заключении сделок.
03.09.2008
