АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Контроль и надзор на финансовых рынках


№ Вопросы Дата добавления Количество просмотров
1 Здравствуйте. Подскажите пожалуйста, является ли купля/продажа Банком-профучастником ценных бумаг на бирже через внешнего брокера дилерской деятельностью? Дело в том, что у Банка дилерская лицензия есть уже много-много лет, но никогда сами не торговали и вообще профдеятельностью не занимались, и вот только в 3 квартале через внешнего брокера накупили акций. В связи с чем возник спор является ли данная деятельность дилерской или нет и писать ли в отчете контролера, что дилерская деятельность осуществдляется. 2008-10-15 09:56:52 5967
2 Здравствуйте.Банк-профучастник имеет 5 лицензий (дилерская, брокерская, ДУ, депозитарная, спецдепозитарная). В соответствии с Приказом ФСФР № 06-29/пз-н от 21.03.2006г. контролер профучастника независим в своей деятельности от других структурных подразделений профучастника; контроль за деятельностью контролера осуществляет совет директоров профучастника. В соответствии с ФЗ 156-ФЗ от 29.11.2001г. внутренний контроль спецдепозитария должен осуществляться контролером спецдепозитария или отдельным структурным подразделением спецдепозитария (СВК спецдепозитария); контролер спецдепозитария или руководитель СВК спецдепозитария подотчетен соответственно совету директоров спецдепозитария. В соответствии с «Положением об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» (утв. ЦБ РФ 16.12.2003 N 242-П) контролер профучастника РЦБ может быть включен в состав СВК Банка. Вопросы: 1) Может ли контролер, входящий в состав СВК Банка, подчиняться непосредственно начальнику СВК (начальник СВК не соответствует квалификационным требованиям ФСФР), а не Совету директоров Банка? С учетом того, что в Банке один контролер по всем видам профдеятельности и спецдепозитарной деятельности (квалификационным требованиям ФСФР соответствует). 2) Может ли контролер профучастника быть одновременно и контролером спецдепозитария Банка? 3) Может ли контролер помимо своих непосредственных функций по контролю профучастника проводить проверки структурных подразделений Банка, не связанных с профдеятельностью? В должностной инструкции контролера данные функции предусмотрены. 2009-04-09 08:17:49 7672
3 Здравствуйте.НПФ "Норильский никель" г. Ижевск в декабре 2010 г. по копиям моих документов (паспорт, пенсионное свидетельство) добытых не законным путем с подделкой подписи пытались перевести мою накопительную часть пенсии в свое управление.На мое заявление о предоставлении сведений служебного расследования и передаче копий моих документов на сегодняшний день не отреагировали.Прошу сообщить как мне поступить в данной ситуации. 2011-02-09 14:03:18 3255
4 Здравствуйте.Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ № 44 от 25.07.1996г., утвержденные Приказом ЦБ РФ № 02-259 от 25.07.1996г., определяют общий для всех кредитных организаций Российской Федерации порядок ведения учета депозитарных операций (депозитарного учета) и служат целям упорядочения внебалансового учета операций с эмиссионными ценными бумагами. Соответственно все депозитарные операции, проводимые кредитной организацией с эмиссионными ценными бумагами, должны быть отражены в ее депозитарном учете. Требования распространяются также на собственные ценные бумаги Банка. Открывается ли в Депозитарии Банка счет депо Банку, как собственнику ценных бумаг? Что служит основанием для открытия данного счета депо? Ведь в соответствии со ст.7 Закона 3О рынке ценных бумаг3 открытие счета депо и депозитарный учет осуществляется на основании депозитарного договора. Иначе это не будет являться депозитарной деятельностью. Каким образом Банку необходимо вести депозитарный учет ценных бумаг (как эмиссионных, так и неэмиссионных), принадлежащих ему на праве собственности: в самом Депозитарии на счете депо, открытому Банку, в программе депозитарного учета или на забалансовых счетах главы Д плана счетов Банка? Кто может осуществлять данный учет, только специалист Депозитария либо любой другой уполномоченный на это сотрудник Банка? 2009-01-15 14:53:39 7731
5 Здравствуйте.У меня есть акции ОАО, которые котируются на бирже РТС. При обращении в данное ОАО с просьбой о выкупе данных акции, предлагают выкупить акции по цене ниже рыночной. Правомочны ли их действия? 2009-12-04 02:41:21 3635
6 Здравствуйте.Хотим создать ЗПИФН для более комфортного управления недвижимостью, мы-девелоперы. Вопрос, какие документы нужны для оформления и порядок регистрации? 2008-03-06 12:26:41 6465
7 Здраствуйте!У меня вопрос: В акционерном обществе 5 членов Совета директоров, может ли один из членов совета директоров выйти досрочно?Если "да", то каким образом: ВОСА или достаточно заявления и оглашение его на заседания совета директоров?Заранее спасибо! 2009-06-10 16:32:26 5957
8 Как ведется подсчет голосов при кумулятивном голосовании по выборам совета директоров?Кворум считается в умноженном количестве голосов?Например:Число голосов, которыми обладают лица, имеющих право на участие в общем собрании акционеров - 112498. Число голосов, которыми обладают лица, принявшие участие в собрании и голосовании по N-ому вопросу повестки дня (по реестру 107381 голосов), умноженное на количество членов совета директоров 5 получаем 536905 голосов.Кандидат Иванов набрал 93480 голосов, сколько это составляет процентов? 1999-11-30 03:00:00 8273
9 как забрать деньги у брокерской компании "Utrade@Ютрэйд" 2009-04-21 19:53:13 6236
10 Каковы особенности вывода акций компании на фондовую биржу, если 100% её уставного капитала принадлежит компании, зарегистрированной в оффшоре. 2008-07-02 15:41:26 6235
11 Между двумя профучастниками заключен междепозитарный договор. Оба номинальные держатели акций. Одним профучастником принято решение о подаче заявление на добровольное аннулирование лицензии. Какие действия должен предпринять второй депозитарий в отношении акций, если акции находяться в аресте и поданы распоряжения на перевод таких акций в другой депозитарий. Спасибо. 2008-10-27 16:35:21 6975
12 Может ли внутренний контролер профучастника входить в отдел по управлению рисков не в качестве руководителя? Юристы считают, что согласно Положению о внутреннем контроле № 06-29/пз-н п.3.2 (контролер не вправе исполнять обязанности, за исключением управления рисками..) контролер может входить в состав отдела. На мой взгляд нарушается п.2.3 этого же Положения (контролер должен быть независим в своей деятельности от других структурных подразделений). Разьясните, пожалуйста, кто из нас прав. 2009-08-06 15:17:11 7605
13 На годовом общем собрании акционеров нашего общества должен быть сформирован совет директоров акционерного общества. Согласно Уставу совет директоров состоит из 10 человек. В список для голосования на Общем собрании акционеров включены кандидатуры также 10 человек.Какие правовые последствия будут в случае если какой-либо из кандидатов, по разным причинам, не получит ни одного голоса в свою пользу (получит 0 голосов)? Что будет с теми кандидатами, которые получили определенное количество голосов? Будут ли они считаться выбранными в члены совета директоров или же выборы будут признаны не состоявшимися? Будет ли назначен второй тур или довыборы? Если да, то кто из акционеров будет принимать участие? 1999-11-30 03:00:00 6800
14 На данный момент изменения в какие документы профучастника, имеющего лицензии на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами необходимо отсылать на согласование в ФСФР? Должен ли это быть уже утвержденный руководством профучастника документ или же проект? 2009-01-15 18:55:42 6195
15 наше предприятие зарегистрировано в 1993 году в форме АОЗТ, с какого именно периода времени (год) мы должны вести реестр владельцев именных ценных бумаг (перерегистрированы в ЗАО в 1997 году в связи с изменением закона)? 2011-03-19 00:30:19 3116

  • «
  •  1 
  •  2 
  •  3 
  •  4 
  •  5 
  •  6 
  •  7 
  •  8 
  •  9 
  • »

Страница 6 из 9


Архив новостей

< Март 2014 >
П В С Ч П С В
          1 2
3 4 5 6 7 8 9
10 11 12 13 14 15 16
17 18 19 20 21 22 23
24 25 26 27 28 29 30
31