Микрофинансовые компании
Требования к должностным лицам
| Наименование должностных лиц | Предварительное согласование | Оценка после назначения | ||
|---|---|---|---|---|
| Требования к деловой репутации | Квалификационные требования | Требования к деловой репутации | Квалификационные требования | |
| Член совета директоров | ● | |||
| Единоличный исполнительный орган | ● | ● | ||
| Заместитель единоличного исполнительного органа | ● | ● | ||
| Член коллегиального исполнительного органа | ● | |||
| Главный бухгалтер | ● | ● | ||
| Заместитель главного бухгалтера | ● | |||
| Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ | ● | ● | ||
| Руководитель филиала | ● | |||
| Главный бухгалтер филиала | ● | |||
Предоставить документы и получить консультацию по вопросам допуска участников финансового рынка.
Для проведения предварительной оценки кандидата (лица избранного, назначенного) в состав органов управления, на иную должность в финансовой организации на предмет его соответствия требованиям к деловой репутации и (или) квалификации, установленным законодательством Российской Федерации, рекомендуется использовать Конструктор оценки деловой репутации и квалификации.
Требования к собственникам
| Требования к деловой репутации | Требования к финансовому положению | |
|---|---|---|
| Акционер (участник), владеющий более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, осуществляющее контроль в отношении акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего более 10% акций (долей) | ● | |
| Акционер (участник), владеющий 10 и менее % акций (долей) и входящий в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) |
● | ● |
| Единоличный исполнительный орган акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, осуществляющее контроль в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее % акций (долей) и входящего в группу лиц, владеющую более 10% акций (долей) | ● | |
| Лицо, имеющее право совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) микрофинансовой компании, распоряжения более 10% акций (долей), составляющие уставный капитал | ● | ● |
| Единоличный исполнительный орган лица, имеющего право совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) микрофинансовой компании, распоряжения более 10% акций (долей), составляющие уставный капитал | ● |
Ответственные структурные подразделения: Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 20.11.2025