Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «Инвестиционная Компания «Импакт Капитал»

Банк России 15.09.2022 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, от 19.04.2018 № 045-14055-300000, на осуществление дилерской деятельности от 19.04.2018 № 045-14056-010000, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Импакт Капитал» (ИНН 7705994940; ОГРН 1127746654694) (далее – Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к расчету размера собственных средств, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 18.10.2022. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 17.10.2022.