Об аннулировании квалификационных аттестатов Пилюгина Сергея Сергеевича

Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 12.12.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА № 007304 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА» по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», серии КА № 007763 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА» по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность» и серии АА № 030495 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданные вице-президенту по внутреннему контролю Акционерного общества «Инвестиционная компания «Газфинтраст» (ИНН 7713012890) (далее – Общество) Пилюгину Сергею Сергеевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к ведению внутреннего учета.