Об аннулировании квалификационных аттестатов Азекаеву Сергею Петровичу

Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 14.05.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 010487 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами, и серии AIV-006 № 000837 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю директора по внутреннему контролю Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» (ИНН 6317102612) (далее – Общество) Азекаеву Сергею Петровичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением Обществом предписания Банка России, за соблюдением Обществом порядка расчета размера собственных средств и соблюдением требований к их минимальному размеру, за соблюдением Обществом требований к депозитарной деятельности, за соблюдением Обществом правил ведения внутреннего учета, за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками, за соблюдением Обществом сроков раскрытия обязательной информации, за представлением достоверной отчетности в Банк России, несоблюдение требований к отчету контролера.