Об аннулировании квалификационных аттестатов Глухова Сергея Ивановича

Банк России 13.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 № 013981 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-003 № 014247 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AIII-003 № 014140 по квалификации «Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг», серии AII-003 № 014029 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности», серии AV-003 № 014425 по квалификации «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AVI-003 № 014445 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» и серии AVII-003 № 014496 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию», выданные контролеру, заместителю генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Арка Финанс» (ИНН 7728716353) (далее – Общество) Глухову Сергею Ивановичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: неосуществление контроля за исполнением предписаний Банка России, соблюдением порядка предоставления информации в репозитарий, обеспечением обособления денежных средств клиентов от собственных денежных средств, представлением достоверной отчетности, соблюдением порядка представления отчетности и порядка ведения внутреннего учета сделок и операций.