• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Дьяченко (ранее – Семина) Жанне Львовне.

16.04.2020
Банк России 16.04.2020 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 014938 по квалификации, «соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и/или депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг», серии AI-008 № 002005 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера», серии AV-008 № 002011 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные заместителю генерального директора – контролеру Акционерного общества «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ЕВРОФИНАНСЫ» (ИНН 7701008530) (далее – Общество) Дьяченко (ранее – Семина) Жанне Львовне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку расчета и размеру собственных средств, отсутствие контроля за представлением Обществом достоверной отчетности в Банк России, отсутствие контроля за раскрытием Обществом достоверной информации в сети Интернет, отсутствие контроля за исполнением Обществом предписания Банка России об устранении нарушения, отсутствие контроля за соблюдением требований к организации системы управления рисками, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к внутреннему контролю.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 16.04.2020