Об аннулировании квалификационных аттестатов Лавренова Андрея Юрьевича

Банк России 26.12.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 004329 по квалификации «Специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами», серии КА № 002310 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» по специализации в области рынка ценных бумаг: ведение реестров владельцев именных ценных бумаг, серии AII-022 № 000066 по квалификации «Специалист финансового рынка по клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов», серии AIV-001 № 012276 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-016 № 002350 по квалификации «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AVII-016 № 002329 по квалификации «Специалист финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Спарта-финанс» (ИНН 7705941698) (далее – Общество) Лавренову Андрею Юрьевичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний Банка России; отсутствие контроля за соблюдением Обществом лицензионных требований; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований, предъявляемых к депозитарному учету; отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований, предъявляемых к ведению внутреннего учета; отсутствие контроля за соблюдением Обществом порядка составления отчетности, представленной в Банк России; выполнение функций контролера ненадлежащим образом.