• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Завьяловой Т.А.

12.12.2019
Банк России 12.12.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА № 005821 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА» по специализации в области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами» и серии AIV-002 № 005785 по квалификации «Специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру – заместителю генерального директора Общества с ограниченной ответственностью «Приват-Архив» (ИНН 7729760980) (далее – Общество) Завьяловой Татьяне Анатольевне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля за соблюдением Обществом порядка составления отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к учетным регистрам депозитария Общества, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к внутреннему учету доходов в денежной форме и (или) иных выплат по ценным бумагам депонентов, выполнение функций контролера ненадлежащим образом.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 12.12.2019