• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Сааковой О.В.

23.09.2019
Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 23.09.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 № 003099 по квалификации «Cпециалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-001 № 004979 по квалификации «Cпециалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора, контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Витус» (ИНН 5906001605) (далее – Общество) Сааковой Ольге Валерьевне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований, предъявляемых к порядку расчета собственных средств и требований к их минимальному размеру, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к брокерской деятельности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к расчету показателя краткосрочной ликвидности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом срока представления отчетности, отсутствие контроля за исполнением Обществом предписания Банка России, отсутствие контроля за представлением Обществом в Банк России достоверной отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 23.09.2019