• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Хвостовой Юлии Александровне

15.05.2019
Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 14.05.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-013 № 000229 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-006 № 001357 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю директора по внутреннему контролю Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» (ИНН 6317102612) (далее – Общество) Хвостовой Юлии Александровне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением Обществом предписаний Банка России, за соблюдением Обществом требований к минимальному размеру собственных средств, за соблюдением Обществом требований к депозитарной деятельности, за соблюдением Обществом правил ведения внутреннего учета, за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками, за соблюдением Обществом сроков раскрытия обязательной информации, за представлением достоверной отчетности в Банк России, несоблюдение требований к отчету контролера.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 15.05.2019