• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Мочалову Леониду Михайловичу

15.05.2019
Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 14.05.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AIV-006 № 001350 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности» и серии КА № 000670 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» (ИНН 6317102612) (далее – Общество) Мочалову Леониду Михайловичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований минимальному размеру собственных средств, необеспечение соблюдения Обществом требований к депозитарной деятельности, необеспечение представления Обществом достоверной отчетности в Банк России, необеспечение соблюдения Обществом сроков раскрытия обязательной информации, необеспечение соблюдения Обществом правил ведения внутреннего учета, необеспечение содействия при проведении внеплановой инспекционной проверки, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 15.05.2019