Об аннулировании квалификационных аттестатов Соловьева Юрия Сергеевича

Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 № 008646 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-004 № 008850 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности» и серии AV-004 № 011639 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные заместителю генерального директора - контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Форекс Клуб» (ИНН 7705931717, далее – Общество) Соловьеву Юрию Сергеевичу. Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) предписания Банка России, соблюдением требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, достоверностью отчетности, представляемой в Банк России, соблюдением требований к ведению внутреннего учета.