• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Об аннулировании квалификационных аттестатов Зотова Александра Федоровича

20.12.2018
Банк России 20.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 № 006392 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-003 № 006401 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «КОИН» (ИНН 7709341476) (далее – Общество) Зотову Александру Федоровичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые послужили основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: неосуществление контроля за соблюдением требований к размеру собственных средств, исполнением предписаний Банка России, соблюдением порядка и сроков представления отчетности и раскрытия обязательной информации, обеспечением депозитарием возможности взаимодействия с ним Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.
Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 20.12.2018