Решения Банка России в отношении:
Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Восточные ворота"
ИНН: 7703468363

1. 26.08.2021

   Об изменении срока прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО ИК «Восточные ворота» и срока для прекращения обязательств

   Банк России 26.08.2021 принял решение об изменении срока прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Восточные ворота» (ИНН 7703468363, далее – Общество) и срока для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
   Действие лицензий прекращается с 14.12.2021.
   Срок для прекращения Обществом обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, до 13.12.2021.
   

   Лицензионные меры
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

2. 13.05.2021

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Пономарёву А.А

   Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 № 003329 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии АIV-002 № 006163 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-004 № 003029 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AIII-004 № 002911 по квалификации «специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Восточные ворота» (ИНН 7703468363) (далее – Общество) Пономарёву Алексею Александровичу.
   Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: нарушение требований к порядку осуществления внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

3. 13.05.2021

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Пономареву А.А.

   Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 011106 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами, серии AV-001 № 009697 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Восточные ворота» (ИНН 7703468363) (далее – Общество) Пономареву Александру Александровичу.
   Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности.
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

4. 13.05.2021

   Об аннулировании лицензий ООО ИК «Восточные ворота»

   Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Восточные ворота» (ИНН 7703468363; ОГРН 1187746982928) (далее – Общество).
   Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, нарушение требований к порядку проведения идентификации клиентов Общества, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами.
   Действие лицензий прекращается с 14.09.2021.
   Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.09.2021.
   

   Лицензионные меры
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

5. 24.07.2019

   О выдаче лицензий ООО ИК «Восточные ворота»

   Банк России 24.07.2019 принял решение выдать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Восточные ворота» (г. Москва).

   Лицензирование
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок