Операторы финансовых платформ

1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты.

2. Проверьте соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 9 и части 1 статьи 10 Федерального закона от 20.07.2020 № 211-ФЗ, предъявляемым квалификационным требованиям и/или требованиям к деловой репутации.

Для проверки рекомендуем пользоваться в том числе специализированными сервисами:

• перечень выявленных Банком России случаев неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком;
• сайт Федеральной налоговой службы;
• сайт Федеральных арбитражных судов;
• ГАС «Правосудие»;
• Единый федеральный реестр сведений о банкротстве;
• Единый портал государственных услуг;
• сервис проверки паспорта по списку недействительных;
• ресурс Рособрнадзора;
• сервис проверки организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и распространению оружия массового уничтожения.

3. Уплатите государственную пошлину за внесение сведений в реестр ОФП.

Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины, — 99910807200010039110.

Размер пошлины — 35 000 рублей.
Конструктор платежных поручений

4. Подготовьте комплект документов для включения сведений в реестр ОФП.

Для представления документов в электронном виде активируйте личный кабинет участника информационного обмена.

5. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям.

Для подтверждения соответствия соискателя условиям для внесения сведений о нем в реестр ОФП Банк России проводит проверочные мероприятия по адресу (адресам) осуществления деятельности ОФП, указанному (указанным) в анкете заявителя и в местах расположения основного и резервного комплексов программно-технических средств. Соответствующее уведомление направляется соискателю не позднее чем за 3 рабочих дня  до даты их начала.

6. Рассмотрение документов соискателя.

В результате рассмотрения документов может быть принято решение о включении или об отказе во включении сведений о соискателе в реестр ОФП.

В течение 3 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банк России направляет соискателю уведомление о включении сведений о нем в реестр ОФП и выписку из реестра ОФП либо уведомление об отказе во включении сведений, содержащее обоснование принятого решения.

Основания для отказа во включении сведений о соискателе в реестр ОФП:

• непредставление или представление не в полном объеме документов, предусмотренных Федеральным законом от 20.07.2020 № 211-ФЗ;
• представление документов, содержащих неполную, недостоверную информацию и/или взаимоисключающие положения;
• несоответствие документов, предусмотренных частями 2, 3 и 9 статьи 11 Федерального закона от 20.07.2020 № 211-ФЗ, требованиям, предусмотренным Федеральным законом от 20.07.2020 № 211-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, в том числе требованиям к содержанию правил финансовой платформы;
• несоответствие соискателя, а также лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 9 и абзаце первом части 1 статьи 10 Федерального закона от 20.07.2020 № 211-ФЗ;
• исключение сведений об ОФП из реестра ОФП в случаях, установленных Федеральным законом от 20.07.2020 № 211-ФЗ, в течение года, предшествующего дню подачи заявления о присвоении статуса ОФП.

Список сведений, изменение которых влечет за собой необходимость внесения изменений в реестр ОФП:

• полное и сокращенное (при наличии) наименование ОФП на русском языке;
• адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ);
• адрес официального сайта в сети Интернет;
• номер контактного телефона;
• адрес электронной почты;

• сведения о лицах, указанных в частях 1, 4 и 5 статьи 9 Федерального закона от 20.07.2020 № 211-ФЗ.

Изменения вносятся в реестр не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения Банком России соответствующих документов. Реестр, содержащий актуализированные сведения, публикуется на сайте регулятора не позднее 1 рабочего дня с даты их внесения.