Федеральная служба по финансовому мониторингу (далее – Росфинмониторинг) на постоянной основе проводит анализ соблюдения порядка представления в ее адрес сообщений о подлежащих контролю операциях (Порядок установлен Инструкцией о представлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – ФЗ «О ПОД/ФТ») (утв. Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 №245)).
В частности, серьезное внимание Росфинмониторингом уделяется вопросам качества и полноты представления некредитными организациями сведений об операциях, подлежащих контролю.
По результатам проведенного анализа Росфинмониторингом установлено, что значительное количество сообщений, представленных некредитными организациями в 2011 году на бумажном носителе, содержали нарушения установленных требований, в виду этого не были приняты.
В связи с вышеизложенным, сообщаем, что в соответствии с требованиями Инструкции организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, либо по которым возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма,
необходимо получить в Росфинмониторинге программное обеспечение АРМ «Организация» (при отсутствии данной программы), произвести замену криптоключей, полученных в 2008-2010 годах, а также осуществлять передачу информации в Росфинмониторинг посредством технических каналов связи, поддерживаемых АРМ.
Кроме того, обращаем внимание, что в соответствии с пп.1 п.1 ст.7 ФЗ «О ПОД/ФТ» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать лицо, находящееся на обслуживании в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом (клиента).
В связи с чем, еще раз напоминаем о необходимости получения кода и пароля доступа к Перечню физических лиц и организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, находящемуся в закрытом разделе сайта Росфинмониторинга. За получением данной информации необходимо обратиться в Региональное отделение.
За непредставление или представление сообщения с нарушением установленного законодательством Российской Федерации срока, в том числе в результате его непринятия Росфинмониторингом в связи с нарушением положений Инструкции, ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность. В частности, на юридическое лицо за данное правонарушение может быть наложен штраф в размере до 400 тыс. руб. или административное приостановление деятельности на срок до шести месяцев.
