Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 018-03614-010000 от 07.12.2000г. на осуществление дилерской деятельности закрытого акционерного общества «Финансовый Союз» (город Ижевск).
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ЗАО «Финансовый Союз» законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг;
- в некоторые периоды в обществе отсутствовал специалист, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающий квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- общество документально не фиксировало и не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;
- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления общества не составлял и не представлял руководителю общества письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за III, IV квартал 2006 года, I, II, III, IV квартал 2007 года, I, II, III, IV квартал 2008 года, I, II квартал 2009 года;
- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления являлся руководителем отдела внутреннего учета, что нарушает требование о его независимости от других структурных подразделений;
- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами общества за некоторые периоды не содержит время заключения сделки с ценными бумагами;
- регистр внутреннего учета ценных бумаг общества за некоторые периоды не содержит полную необходимую информацию;
- контролер общества не являлся по должности заместителем руководителя общества;
- квартальные отчеты контролера, составленные за некоторые периоды не содержат все необходимых сведений.
