Решения Банка России в отношении участников финансового рынка

Банком России по факту установленного нарушения ООО «Зитрон» (ИНН 7806300250) запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банком России по факту установленного нарушения Беловым Сергеем Сергеевичем запрета, предусмотренного пунктом 1 части 1 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банком России по факту установленного нарушения Хрусталевой Альбиной Дмитриевной запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банком России по факту установленного нарушения Хрусталевым Иваном Дмитриевичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банком России по факту установленного нарушения Шагиевой Райсей Габдулазяновной запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банк России 24.07.2025 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА № 011210 по квалификации «специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельности и деятельность по управлению ценными бумагами», серии AV-010 № 000332 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами» и серии AIV-001 № 015324 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора по внутреннему контролю – контролеру Акционерного общества «Инвестиционная компания «Питер Траст» (ИНН 7842350721) (далее – Общество), также осуществляющей функции должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением Обществом требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Сухановой Марине Владимировне.
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Обществу, а именно: нарушения в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулирования рынком; нарушения при осуществлении депозитарной деятельности; нарушения, связанные с расчетом размера собственных средств; нарушения, связанные с расчетом норматива достаточности капитала; нарушения, связанные с расчетом норматива краткосрочной ликвидности; нарушения, связанные с заполнением и представлением в Банк России отчетности; нарушения в части внутреннего учета Общества; нарушения в части представления отчетов клиентам; нарушения в части системы управления рисками и системы внутреннего контроля; нарушения при осуществлении брокерской деятельности; неоднократное в течение одного года неисполнение предписаний Банка России

Банк России 24.07.2025 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА № 018767 по квалификации «специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами» и серии АА № 024937 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций», выданные единоличному исполнительному органу Акционерного общества «Инвестиционная компания «Питер Траст» (ИНН 7842350721) (далее – Общество) Мамаеву Антону Владимировичу.
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Обществу, а именно: нарушения в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулирования рынком; нарушения при осуществлении депозитарной деятельности; нарушения, связанные с расчетом размера собственных средств; нарушения, связанные с расчетом норматива достаточности капитала; нарушения, связанные с расчетом норматива краткосрочной ликвидности; нарушения, связанные с заполнением и представлением в Банк России отчетности; нарушения в части внутреннего учета Общества; нарушения в части представления отчетов клиентам; нарушения в части системы управления рисками и системы внутреннего контроля; нарушения при осуществлении брокерской деятельности; неоднократное в течение одного года неисполнение предписаний Банка России.

Банк России 24.07.2025 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «ГС Инвест» (ИНН 9701256590; ОГРН 1237700541187). Обществом при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг допущены нарушения требований, установленных Указом Президента Российской Федерации от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2006 № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах».

Банком России по факту установленных нарушений Обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» (ИНН 7728142469) требований пунктов 1 и 2 части 2 статьи 11, пункта 2 части 1 статьи 6, части 6 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» направлено предписание об устранении допущенных нарушений и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банком России по факту установленного нарушения Пашниным Михаилом Анатольевичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банком России по факту установленного нарушения Шигаповой Кадрией Хисамовной запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банком России по факту установленного нарушения Маленко Артемом Анатольевичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банком России по факту установленного нарушения Калининым Владимиром Анатольевичем запрета, предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.