Решения Банка России в отношении участников финансового рынка

Банк России 13.01.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АI-004 № 007053 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии АIV-004 № 005017 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности» и серии AV-004 № 006713 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Прайм Брокер» (ИНН 7704603343) (далее – Общество) Ленинг (Артемовой) Ирине Владимировне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом порядка составления отчетности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к расчету размера собственных средств, отсутствие контроля соблюдения Обществом лицензионных требований, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к порядку раскрытия информации.

Банк России 13.01.2021 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Прайм Брокер» (ИНН 7704603343, ОГРН 1067746704585) (далее – Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащие исполнение) предписаний (требований) Банка России, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушение лицензионных требований, нарушение требований к расчету размера собственных средств, нарушение требований к осуществлению депозитарной деятельности, нарушение порядка раскрытия информации. а также неоднократные в течение одного года нарушения требований, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: несоблюдение Обществом срока обновления информации в отношении клиентов, а также неустановление Обществом сведений о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений, целях финансово-хозяйственной деятельности, деловой репутации, финансовом положении клиентов. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами. Действие лицензий прекращается с 12.05.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 11.05.2021.