Решение Совета директоров Банка России о требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при прекращении обязательств по депозитарным договорам, заключенным номинальным держателем с его депонентами, права на ценные бумаги которых учитываются на счетах депо типа «С»

Совет директоров Банка России 7 июля 2026 года принял решение:

1. В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон № 46-ФЗ) установить до 31 декабря 2026 года включительно следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее соответственно – депозитарий, держатель реестра), при прекращении обязательств по депозитарным договорам, заключенным номинальным держателем с его депонентами, права на ценные бумаги которых учитываются на счетах депо типа «С».

1.1. Депозитарий (центральный депозитарий, держатель реестра), в котором открыт счет депо (лицевой счет) номинального держателя организации, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (далее – организация), не позднее трех рабочих дней со дня получения от организации в соответствии с пунктом 1.3 Указания Банка России от 30 июля 2019 года № 5220-У «О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам» (далее – Указание Банка России № 5220-У) списка депонентов, а в случае, если указанный список получен до даты вступления в силу настоящего решения, – не позднее трех рабочих дней со дня вступления в силу настоящего решения, должен направить организации запрос о предоставлении не позднее трех рабочих дней со дня получения запроса списка депонентов, которым организацией открыты счета депо типа «С», на которых организацией учитываются ценные бумаги, учитываемые на счете депо (лицевом счете) номинального держателя, открытом таким депозитарием (центральным депозитарием, держателем реестра) организации, с указанием на то, что в данный список должна быть включена информация, предусмотренная подпунктами 1.2.1–1.2.8 пункта 1.2 Указания Банка России № 5220-У, в отношении каждого счета депо типа «С» по состоянию на дату направления депозитарием (центральным депозитарием, держателем реестра) предусмотренного настоящим подпунктом запроса, указанную в таком запросе (далее – Список).

1.2. Депозитарий (центральный депозитарий) не позднее трех рабочих дней со дня получения от организации Списка:

1.2.1. на основании Списка открывает включенным в него лицам не являющиеся торговыми счетами счета депо типа «С» того же вида, которые были открыты организацией, без проведения идентификации таких лиц, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, без заключения с указанными лицами депозитарных договоров и без их поручений;

1.2.2. списывает ценные бумаги с открытого организации счета депо номинального держателя без получения поручения организации и распоряжения (согласия) клиринговой организации, с указанием которой в соответствии с частью 3 статьи 15 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» открыт указанный счет депо номинального держателя, и зачисляет их на открытые в соответствии с подпунктом 1.2.1 настоящего пункта счета депо типа «С» без поручений лиц, которым открыты указанные счета депо типа «С», в количестве, указанном в Списке. Внесенная в соответствии с пунктом 6 статьи 8⁹ Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ) по счету депо номинального держателя организации запись об установлении ограничения распоряжения ценными бумагами не препятствует проведению операции, предусмотренной настоящим подпунктом;

1.2.3. в случае, если в отношении ценных бумаг, зачисленных депозитарием на счет депо типа «С» в соответствии с подпунктом 1.2.2 настоящего пункта, по счету депо номинального держателя, открытом организации, была внесена запись об установлении ограничения распоряжения ценными бумагами в соответствии с пунктом 6 статьи 8⁹ Федерального закона № 39-ФЗ, депозитарий (центральный депозитарий) на основании Списка вносит указанную запись по счету депо типа «С», открытому в соответствии с подпунктом 1.2.1 настоящего пункта,  в отношении указанных ценных бумаг;

1.2.4. в отношении каждого счета депо типа «С», открытого депозитарием (центральным депозитарием) в соответствии с подпунктом 1.2.1 настоящего пункта, направляет организации для направления лицу, которому депозитарием (центральным депозитарием) открыт счет депо типа «С», уведомление, содержащее следующую информацию:

реквизиты и вид счета депо типа «С»;

сведения, позволяющие идентифицировать лицо, которому депозитарием (центральным депозитарием) открыт счет депо типа «С»;

вид, категория (тип) ценных бумаг, зачисленных депозитарием (центральным депозитарием) на счет депо типа «С» в соответствии с подпунктом 1.2.2 настоящего пункта, и сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги;

сведения, позволяющие идентифицировать эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), зачисленных депозитарием (центральным депозитарием) на счет депо типа «С» в соответствии с подпунктом 1.2.2 настоящего пункта;

количество ценных бумаг, зачисленных депозитарием (центральным депозитарием) на счет депо типа «С» в соответствии с подпунктом 1.2.2 настоящего пункта;

дата и основание внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами, а также описание ограничения распоряжения ценными бумагами – в отношении ценных бумаг, по которым зафиксировано ограничение распоряжения ценными бумагами (при наличии указанных ценных бумаг);

1.2.5. направляет лицу, которому депозитарием (центральным депозитарием) в соответствии с подпунктом 1.2.1 настоящего пункта открыт счет депо типа «С», уведомление, содержащее информацию, предусмотренную абзацами вторым–седьмым подпункта 1.2.4 настоящего пункта.

1.3. Депозитарий (центральный депозитарий) не осуществляет предусмотренные подпунктом 1.2.2 настоящего пункта действия с ценными бумагами, в отношении которых в соответствии со Списком  по счету депо типа «С» внесена запись об обременении ценных бумаг и (или) запись об ограничении распоряжения ценными бумагами (далее при совместном упоминании – Запись), за исключением случая внесения записи об ограничении распоряжения такими ценными бумагами по открытому организации счету депо номинального держателя в соответствии с пунктом 6 статьи 8⁹ Федерального закона № 39-ФЗ.

В случае если Записи (за исключением записи об ограничении распоряжения ценными бумагами в соответствии с пунктом 6 статьи 8⁹ Федерального закона № 39-ФЗ) внесены в отношении всех указанных в Списке ценных бумаг, права на которые учитываются на открытом в организации счете депо типа «С» указанного в Списке лица, депозитарий (центральный депозитарий) не открывает в соответствии с подпунктом 1.2.1 настоящего пункта счет депо типа «С» такому лицу.

1.4. Депозитарий (центральный депозитарий) не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, предусмотренного подпунктом 1.2 настоящего пункта, направляет в Банк России уведомление, содержащее информацию, предусмотренную абзацами вторым–седьмым подпункта 1.2.4 настоящего пункта, в отношении каждого счета депо типа «С», открытого депозитарием (центральным депозитарием) в соответствии с подпунктом 1.2.1 настоящего пункта, а также полученный от организации Список.

1.5. Депозитарий (центральный депозитарий) при зачислении на его счет депо номинального держателя (лицевой счет номинального держателя, лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) или списании с указанного счета ценных бумаг в связи с осуществлением прав по ценным бумагам, зачисленным на счета депо типа «С» лиц, которым таким депозитарием (центральным депозитарием) открыты указанные счета в соответствии подпунктом 1.2.1 настоящего пункта, должен зачислить указанные ценные бумаги на открытые таким лицам счета депо типа «С» (списать указанные ценные бумаги с открытых таким лицам счетов депо типа «С»), за исключением случаев, если в соответствии с требованиями Указов Президента Российской Федерации для проведения указанных операций требуется получение разрешения (специального решения), и у депозитария такое разрешение (специальное решение) отсутствует.

1.6. Проведение операций по открытому депозитарием (центральным депозитарием) в соответствии с подпунктом 1.2.1 настоящего пункта счету депо типа «С» по поручению (указанию, инструкции) депонента, на имя которого открыт такой счет, допускается при условии заключения с ним депозитарного договора и идентификации такого депонента, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

1.7. Держатель реестра не позднее трех рабочих дней со дня получения от организации Списка:

1.7.1. на основании Списка открывает включенным в него лицам лицевые счета того вида, к которому относились счета депо типа «С», открытые  организацией, без проведения идентификации таких лиц, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, без предоставления такими лицами документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с требованиями Положения Банка России от 29 июня 2022 года № 799-П «Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги» (далее – Положение № 799-П);

1.7.2. списывает ценные бумаги с открытого организации лицевого счета номинального держателя без ее распоряжения и зачисляет их на открытые в соответствии с подпунктом 1.7.1 настоящего пункта лицевые счета в количестве, указанном в Списке. Внесенная в соответствии с пунктом 6 статьи 8⁹ Федерального закона № 39-ФЗ по лицевому счету номинального держателя организации запись об установлении ограничения распоряжения ценными бумагами не препятствует проведению операции, предусмотренной настоящим подпунктом;

1.7.3. в случае если в отношении ценных бумаг, зачисленных держателем реестра на лицевой счет в соответствии с подпунктом 1.7.2 настоящего пункта, по лицевому счету, открытому организации, была внесена запись об установлении ограничения распоряжения ценными бумагами в соответствии с пунктом 6 статьи 8⁹ Федерального закона № 39-ФЗ, держатель реестра на основании Списка  вносит указанную запись по лицевому счету, открытому в соответствии с подпунктом 1.7.1 настоящего пункта, в отношении указанных ценных бумаг;

1.7.4. в отношении каждого лицевого счета, открытого держателем реестра в соответствии с подпунктом 1.7.1 настоящего пункта, направляет организации для направления депоненту организации, которому держателем реестра открыт лицевой счет, уведомление, содержащее следующую информацию:

реквизиты и вид лицевого счета;

сведения, позволяющие идентифицировать лицо, которому держателем реестра открыт лицевой счет;

вид, категория (тип) ценных бумаг, зачисленных держателем реестра на лицевой счет в соответствии с подпунктом 1.7.2 настоящего пункта, и сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги;

сведения, позволяющие идентифицировать эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), зачисленных держателем реестра на лицевой счет в соответствии с подпунктом 1.7.2 настоящего пункта;

количество ценных бумаг, зачисленных держателем реестра на лицевой счет в соответствии с подпунктом 1.7.2 настоящего пункта;

дата и основание внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами, а также описание ограничения распоряжения ценными бумагами – в отношении ценных бумаг, по которым зафиксировано ограничение распоряжения ценными бумагами (при наличии указанных ценных бумаг);

1.7.5. направляет депоненту организации, которому держателем реестра в соответствии с подпунктом 1.7.1 настоящего пункта открыт лицевой счет, уведомление, содержащее информацию, предусмотренную абзацами вторым–седьмым подпункта 1.7.4 настоящего пункта.

1.8. Держатель реестра не осуществляет предусмотренные подпунктом 1.7.2 настоящего пункта действия с ценными бумагами, в отношении которых в соответствии со Списком по счету депо типа «С» внесена Запись, за исключением случая внесения записи об ограничении распоряжения такими ценными бумагами по открытому организации лицевому счету в соответствии с пунктом 6 статьи 8⁹ Федерального закона № 39-ФЗ.

В случае если Записи (за исключением записи об ограничении распоряжения ценными бумагами в соответствии с пунктом 6 статьи 8⁹ Федерального закона № 39-ФЗ) внесены в отношении всех указанных в Списке ценных бумаг, права на которые учитываются на открытом в организации счете депо типа «С» указанного в Списке лица, держатель реестра не открывает в соответствии с подпунктом 1.7.1 настоящего пункта лицевой счет такому лицу.

1.9. Держатель реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, предусмотренного подпунктом 1.7 настоящего пункта, направляет в Банк России уведомление, содержащее информацию, предусмотренную абзацами вторым–седьмым подпункта 1.7.4 настоящего пункта, в отношении каждого лицевого счета, открытого держателем реестра в соответствии с подпунктом 1.7.1 настоящего пункта, а также полученный от организации Список.

1.10. Проведение операций по открытому держателем реестра в соответствии с подпунктом 1.7.1 настоящего пункта лицевому счету по распоряжению лица, на имя которого открыт такой лицевой счет, допускается при условии предоставления таким лицом держателю реестра документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с требованиями Положения № 799-П, и идентификации таким держателем реестра указанного лица, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

1.11. Депозитарий (центральный депозитарий, держатель реестра) должен отказать в исполнении поручения (распоряжения) организации на списание ценных бумаг с открытого ей счета депо (лицевого счета) номинального держателя в связи с прекращением обязательств по депозитарному договору в случае, если указанное в поручении (распоряжении) организации лицо, которому организацией открыт счет депо типа «С», обязательства по депозитарному договору с которым прекращаются, и на счет депо типа «С» (лицевой счет) которого подлежат зачислению ценные бумаги на основании такого поручения (распоряжения), является лицом, на счет депо типа «С» (лицевой счет) которого депозитарием (центральным депозитарием, держателем реестра) в соответствии с подпунктами 1.2.2 или 1.7.2 настоящего пункта были зачислены ценные бумаги.

2. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».