Решение Совета директоров Банка России о требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, при осуществлении действий (операций), предусмотренных пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года № 677 «О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте»
Совет директоров Банка России 28 августа 2024 года принял решение:
В соответствии с пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года № 677 «О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте» (далее — Указ № 677) установить следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность (далее — депозитарии), при осуществлении замещения находящихся в обращении государственных ценных бумаг Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, на государственные ценные бумаги Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, централизованный учет прав на которые осуществляется небанковской кредитной организацией, являющейся центральным депозитарием в соответствии с Федеральным законом от 7 декабря 2011 года «О центральном депозитарии» (далее соответственно — еврооблигации Российской Федерации, центральный депозитарий):
при открытии, ведении и закрытии на безвозмездной основе счета депо центрального депозитария;
при проведении операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации;
при направлении иностранным организациям, имеющим право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (далее — иностранные депозитарии), в которых депозитариям открыты счета лиц, действующих в интересах других лиц, информации об осуществленном замещении еврооблигаций Российской Федерации и поручения (распоряжения) о списании замещаемых еврооблигаций Российской Федерации;
при обеспечении в соответствии с пунктом 4 Указа № 677 обособленного учета замещающих еврооблигаций Российской Федерации.
1. Требования к деятельности депозитариев при проведении операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации и при открытии, ведении и закрытии на безвозмездной основе счета депо центрального депозитария.
1.1. Центральный депозитарий не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения информации от Министерства финансов Российской Федерации о начале замещения еврооблигаций Российской Федерации, направляет своим депонентам, не являющимся номинальными держателями, а также депозитариям уведомление, содержащее следующую информацию:
1.1.1. ISIN замещаемых еврооблигаций Российской Федерации;
1.1.2. уникальный идентификационный номер операции, связанной с замещением еврооблигаций Российской Федерации, в отношении каждого выпуска замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, присвоенный центральным депозитарием в соответствии с его внутренними документами (далее — референс КД);
1.1.3. дату начала и дату окончания предоставления держателями замещаемых еврооблигаций Российской Федерации волеизъявления об участии в замещении еврооблигаций Российской Федерации (далее — волеизъявление);
1.1.4. описание формата и порядка заполнения сообщения о волеизъявлении, направляемого в центральный депозитарий (далее — сообщение о волеизъявлении).
1.2. Депозитарий, в том числе депозитарий, которому в иностранном депозитарии открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации (далее — депозитарий первого уровня), не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренного пунктом 1.1 настоящего решения уведомления центрального депозитария, направляет всем своим депонентам, не являющимся номинальными держателями, информацию, содержащуюся в указанном уведомлении.
1.3. Депозитарий, депозитарий первого уровня, за исключением центрального депозитария, не позднее дня, следующего за днем получения волеизъявления:
1.3.1. осуществляет проверку полученного волеизъявления на соответствие условиям совершения с держателями еврооблигаций Российской Федерации операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации, установленным Министерством финансов Российской Федерации на основании подпункта «б» пункта 12 Указа № 677 (далее — условия замещения);
1.3.2. если волеизъявление не соответствует условиям замещения, уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации об отказе в приеме волеизъявления с указанием причины отказа, а если соответствует — вносит по счету депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, от которого получено волеизъявление (по указанному в волеизъявлении счету депо иностранного номинального держателя, действующего в интересах держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации и представившего депозитарию волеизъявление указанного держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации), запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации, в отношении которых подано волеизъявление.
В случае, если в волеизъявлении не содержатся реквизиты счета депо иностранного номинального держателя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта, на котором осуществляется учет прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации, при этом в депозитарии открыто несколько счетов депо иностранного номинального держателя такого иностранного депозитария, депозитарий вносит запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации по любому из таких счетов депо, на котором учитываются замещаемые еврооблигации Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении;
1.3.3. направляет центральному депозитарию (вышестоящему депозитарию для направления центральному депозитарию) сообщение о волеизъявлении с указанием референса КД, содержащее следующую информацию о волеизъявлении, соответствующем условиям замещения:
сведения, позволяющие идентифицировать держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, от которого получено волеизъявление;
количество замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, в отношении которых получено волеизъявление;
указанные в волеизъявлении реквизиты открытого в российском депозитарии счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, на который должны быть зачислены замещающие еврооблигации Российской Федерации (при наличии) (в отношении замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, учитываемых на счете депо иностранного номинального держателя, а также в отношении замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, права на которые учитываются в иностранных депозитариях).
Депозитарий первого уровня также включает в сообщение о волеизъявлении информацию о реквизитах открытого ему в центральном депозитарии счета депо номинального держателя для зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации, за исключением торгового счета депо номинального держателя, субсчета депо номинального держателя к клиринговому счету депо.
1.4. Депозитарий (депозитарий первого уровня), за исключением центрального депозитария, не позднее дня, следующего за днем получения от своего депонента в соответствии с подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения сообщения о волеизъявлении, вносит по счету депо номинального держателя такого депонента запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в количестве, указанном в сообщении о волеизъявлении, и направляет сообщение о волеизъявлении центральному депозитарию (вышестоящему депозитарию для направления центральному депозитарию).
Депозитарий первого уровня, получивший от своего депонента сообщение о волеизъявлении в соответствии с подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения, включает в направляемое центральному депозитарию сообщение о волеизъявлении также информацию, предусмотренную абзацем пятым подпункта 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения.
1.5. Центральный депозитарий после получения волеизъявления:
1.5.1. в случае, если волеизъявление получено от депонента центрального депозитария, не позднее дня, следующего за днем получения такого волеизъявления:
1.5.1.1. осуществляет проверку полученного волеизъявления на соответствие условиям замещения;
1.5.1.2. если волеизъявление не соответствует условиям замещения, уведомляет депонента об отказе в приеме волеизъявления с указанием причины отказа, а если соответствует — вносит по счету депо держателя еврооблигаций Российской Федерации запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации, в отношении которых подано волеизъявление;
1.5.2. в случае, если волеизъявление получено от держателя еврооблигаций Российской Федерации, права которого учитываются иностранным депозитарием:
1.5.2.1. не позднее дня, следующего за днем получения такого волеизъявления, осуществляет проверку полученного волеизъявления на соответствие условиям замещения, и в случае, если волеизъявление не соответствует условиям замещения, а также в случае, если по указанным в волеизъявлении реквизитам открытого в центральном депозитарии счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации невозможно зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации, уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации об отказе в приеме волеизъявления с указанием причины отказа;
1.5.2.2. если полученное волеизъявление соответствует условиям замещения, центральный депозитарий, за исключением случая, предусмотренного подпунктом 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения, не позднее 10 рабочих дней со дня получения волеизъявления осуществляет проверку представленных подтверждающих документов установленному Министерством финансов Российской Федерации на основании подпункта «а» пункта 12 Указа № 677 перечню документов, которые подтверждают права держателя еврооблигаций Российской Федерации (далее соответственно — перечень документов, подтверждающие документы).
Если представленные подтверждающие документы не соответствуют перечню документов и (или) у центрального депозитария имеются предусмотренные подпунктом «б» пункта 6 Указа № 677 основания для невключения держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации, предусмотренный подпунктом «а» пункта 6 Указа № 677 (далее — реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации), центральный депозитарий не позднее одиннадцати рабочих дней со дня получения волеизъявления уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации о невключении держателя замещающих еврооблигаций в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации с указанием причины его невключения в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации.
Если представленные подтверждающие документы соответствуют перечню документов и у центрального депозитария отсутствуют предусмотренные подпунктом «б» пункта 6 Указа № 677 основания для невключения держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации, центральный депозитарий в срок, указанный в абзаце втором настоящего подпункта, вносит по счету депо иностранного номинального держателя иностранного депозитария, указанного в полученном волеизъявлении, запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации, в отношении которых подано волеизъявление, за исключением случая, если из представленных подверждающих документов следует, что замещаемые еврооблигации Российской Федерации не учитываются на открытом в центральном депозитарии счете депо иностранного номинального держателя.
В случае, если в волеизъявлении не содержатся реквизиты счета депо иностранного номинального держателя, на котором осуществляется учет прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации, при этом в центральном депозитарии открыто несколько счетов депо иностранного номинального держателя иностранного депозитария, указанного в волеизъявлении, центральный депозитарий вносит запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации по любому из таких счетов, на котором учитываются замещаемые еврооблигации Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении;
1.5.2.3. если полученное волеизъявление соответствует условиям замещения и из представленных подтверждающих документов следует, что указанные в волеизъявлении замещаемые еврооблигации Российской Федерации учитываются на открытом в депозитарии (депозитарии первого уровня) счете депо иностранного номинального держателя, не позднее 3 рабочих дней с даты получения волеизъявления направляет депозитарию (депозитарию первого уровня), в котором иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, открыт счет депо иностранного номинального держателя, запрос с указанием наименования иностранного депозитария и реквизитов его счета иностранного номинального держателя (при наличии) о подтверждении:
наличия в депозитарии (депозитарии первого уровня) счета депо иностранного номинального держателя, открытого иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении;
наличия на счете депо иностранного номинального держателя, открытом иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, доступного для списания остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении.
Центральный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от депозитария (депозитария первого уровня) в ответ на запрос, предусмотренный абзацем первым настоящего подпункта, подтверждения наличия открытого в таком депозитарии (депозитарии первого уровня) иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, счета депо иностранного номинального держателя и доступного для списания остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении, вносит запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации на счете депо номинального держателя указанного депозитария (депозитария первого уровня) и направляет такому депозитарию (депозитарию первого уровня) отчет об указанной операции (если указанные замещаемые еврооблигации Российской Федерации учитываются на счете депо номинального держателя указанного депозитария) и в срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения указанного подтверждения, осуществляет проверку соответствия представленных подтверждающих документов перечню документов.
Если представленные подтверждающие документы не соответствуют перечню документов, и (или) у центрального депозитария имеются предусмотренные подпунктом «б» пункта 6 Указа № 677 основания для невключения держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации, а также если центральным депозитарием в ответ на запрос, предусмотренный абзацем первым настоящего подпункта, не получено подтверждение депозитария (депозитария первого уровня) о наличии открытого в таком депозитарии (депозитарии первого уровня) иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, счета депо иностранного номинального держателя или доступного для списания остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении, центральный депозитарий уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации о невключении его в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации с указанием причины его невключения в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации, вносит по счету депо номинального держателя депозитария (депозитария первого уровня), указанного в абзаце четвертом настоящего подпункта, запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации и направляет такому депозитарию (депозитарию первого уровня) отчет об указанной операции (если запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации вносилась центральным депозитарием).
1.6. Депозитарий (депозитарий первого уровня) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренного подпунктом 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения запроса направляет центральному депозитарию подтверждение наличия открытого в таком депозитарии (депозитарии первого уровня) иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, счета депо иностранного номинального держателя и доступного для списания остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении, и не позднее дня получения от центрального депозитария отчета о внесении по открытому такому депозитарию (депозитарию первого уровня) счету депо номинального держателя записи об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации вносит запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации по счету депо иностранного номинального держателя, в отношении которого было направлено предусмотренное настоящим абзацем подтверждение.
В случае, если в депозитарии (депозитарии первого уровня) не открыт иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, счет депо иностранного номинального держателя или на указанном счете недостаточно доступных для списания замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указанно в волеизъявлении, депозитарий (депозитарий первого уровня) не направляет предусмотренное абзацем первым настоящего пункта подтверждение.
Депозитарий (депозитарий первого уровня), указанный в абзаце первом настоящего пункта, вносит запись о снятии ограничения распоряжения еврооблигациями Российской Федерации по счету депо иностранного номинального держателя, указанного в абзаце первом настоящего пункта, не позднее дня, следующего за днем получения отчета центрального депозитария, предусмотренного абзацем пятым подпункта 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения.
1.7. Центральный депозитарий не позднее дня, следующего за днем получения в соответствии с подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения от депонента сообщения о волеизъявлении вносит по счету депо номинального держателя такого депонента запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в количестве, указанном в сообщении о волеизъявлении.
1.8. Если в волеизъявлении, предусмотренном подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего решения, или сообщении о волеизъявлении, предусмотренном подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения, указаны реквизиты открытого в депозитарии (депозитарии первого уровня) счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации для зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации (за исключением реквизитов открытого в центральном депозитарии счета депо), центральный депозитарий не позднее двух рабочих дней со дня завершения предусмотренной абзацем первым подпункта 1.5.2.2 пункта 1.5 настоящего решения, или абзацем четвертым подпункта 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения проверки, а в случае, если центральным депозитарием получено сообщение о волеизъявлении — не позднее двух рабочих дней со дня получения такого сообщения о волеизъявлении, направляет депозитарию (депозитарию первого уровня), в котором открыт указанный счет депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, уведомление о планируемом зачислении замещающих еврооблигаций Российской Федерации с указанием таких реквизитов указанного счета депо.
Депозитарий (депозитарий первого уровня) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от центрального депозитария предусмотренного абзацем первым настоящего пункта уведомления, направляет центральному депозитарию сообщение о невозможности зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации, если зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации по указанным в уведомлении реквизитам невозможно.
Если по истечении двух рабочих дней после направления центральным депозитарием уведомления о планируемом зачислении замещающих еврооблигаций Российской Федерации, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, депозитарием (депозитарием первого уровня), которому было направлено такое уведомление, не предоставлено центральному депозитарию сообщение о невозможности зачисления по реквизитам, указанным в уведомлении, замещающих еврооблигаций Российской Федерации, центральный депозитарий включает держателя замещающих еврооблигаций Российской Федерации, в отношении которого направлялось уведомление, в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации.
Если в волеизъявлении, предусмотренном подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего решения, или в сообщении о волеизъявлении, предусмотренном пунктом 1.7 настоящего решения, указаны реквизиты открытого в центральном депозитарии счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации для зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации, или реквизиты счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации не указаны, центральный депозитарий включает держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, предоставившего предусмотренное подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего решения волеизъявление, а также держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, информация о котором получена центральным депозитарием в предусмотренном пунктом 1.7 настоящего решения сообщении о волеизъявлении, в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации не позднее пяти рабочих дней со дня завершения предусмотренной абзацем первым подпункта 1.5.2.2 пункта 1.5 настоящего решения или абзацем четвертым подпункта 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения проверки, либо не позднее пяти рабочих дней со дня получения предусмотренного пунктом 1.7 настоящего решения сообщения о волеизъявлении.
Центральный депозитарий в случае получения предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта сообщения депозитария (депозитария первого уровня) о невозможности зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации, не позднее дня, следующего за днем получения указанного сообщения, вносит по счету депо номинального держателя (счету депо иностранного номинального держателя) запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации (если запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации вносилась) и направляет депозитарию (депозитарию первого уровня), от которого было получено сообщение о волеизъявлении, держателю замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, от которого было получено волеизъявление, уведомление о невключении держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации в связи с невозможностью зачисления по указанным в волеизъявлении реквизитам замещающих еврооблигаций Российской Федерации.
Депозитарий (депозитарий первого уровня), получивший в соответствии с абзацем пятым настоящего пункта уведомление центрального депозитария о невключении держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации в связи с невозможностью зачисления по указанным в волеизъявлении реквизитам замещающих еврооблигаций Российской Федерации (депозитарий, получивший указанное уведомление от вышестоящего депозитария), обязан не позднее дня, следующего за днем получения указанного уведомления внести по счету депо номинального держателя (счету депо иностранного номинального держателя) запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, передать полученное от центрального депозитария уведомление (полученное от вышестоящего депозитария уведомление) своему депоненту (держателю замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, направившему волеизъявление).
1.9. Предусмотренные пунктами 1.2 — 1.8 настоящего решения операции по внесению записей об ограничении (снятии ограничения) распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации по счетам депо совершаются депозитарием (депозитарием первого уровня, центральным депозитарием) без поручений лиц, на имя которых открыты указанные счета депо, и не препятствуют осуществлению операций, предусмотренных пунктом 1.10 настоящего решения.
1.10. Депозитарий первого уровня, направивший центральному депозитарию предусмотренное подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения сообщение о волеизъявлении, не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения установленного Министерством финансов Российской Федерации в условиях замещения срока направления волеизъявлений, открывает центральному депозитарию без заключения депозитарного договора с ним счет депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения, предназначенный исключительно для учета прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) не осуществляется центральным депозитарием (далее — Счет ЦД ограниченного назначения), и незамедлительно направляет центральному депозитарию отчет об открытии Счета ЦД ограниченного назначения.
Центральный депозитарий не позднее пятого рабочего дня, следующего за днем получения отчета депозитария первого уровня об открытии ему Счета ЦД ограниченного назначения в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, открывает депозитарию первого уровня без заключения депозитарного договора с ним счет депо номинального держателя депозитария первого уровня ограниченного назначения, предназначенный исключительно для учета прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) не осуществляется центральным депозитарием (далее — Счет депозитария первого уровня ограниченного назначения), и незамедлительно направляет депозитарию первого уровня отчет об открытии Счета депозитария первого уровня ограниченного назначения.
Депозитарий первого уровня не позднее операционного дня открытия центральным депозитарием Счета депозитария первого уровня ограниченного назначения в соответствии с абзацем вторым настоящего пункта осуществляет списание замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) не осуществляется центральным депозитарием, со счетов депо депонентов, направивших волеизъявления (сообщения о волеизъявлении), по которым не было в соответствии с абзацем пятым пункта 1.8 настоящего решения получено уведомление центрального депозитария о невключении держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации в связи с невозможностью зачисления по указанным в волеизъявлении реквизитам замещающих еврооблигаций Российской Федерации, зачисляет указанные замещаемые еврооблигации Российской Федерации на Счет ЦД ограниченного назначения и незамедлительно направляет отчет о такой операции центральному депозитарию.
Центральный депозитарий не позднее операционного дня зачисления замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) не осуществляется центральным депозитарием, на Счет ЦД ограниченного назначения в соответствии с абзацем третьим настоящего пункта осуществляет зачисление указанных еврооблигаций Российской Федерации на Счет депозитария первого уровня ограниченного назначения и незамедлительно направляет отчет о такой операции депозитарию первого уровня.
Депозитарий первого уровня не позднее операционного дня зачисления замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) не осуществляется центральным депозитарием, на его Счет депозитария первого уровня ограниченного назначения в соответствии с абзацем четвертым настоящего пункта осуществляет зачисление указанных замещаемых еврооблигаций Российской Федерации на счета депо, с которых замещаемые еврооблигации Российской Федерации были списаны в соответствии с абзацем третьим настоящего пункта.
Депозитарий первого уровня обеспечивает равенство остатков замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) не осуществляется центральным депозитарием, на счетах депо депонентов по состоянию на начало и на конец операционного дня проведения предусмотренных абзацами третьим и пятым настоящего пункта операций.
1.11. Плата за открытие, ведение и закрытие Счета ЦД ограниченного назначения и Счета депозитария первого уровня ограниченного назначения не взимается.
1.12. Предусмотренные пунктом 1.10 настоящего решения операции совершаются без поручений лиц, на имя которых открыты соответствующие счета, и не влекут переход прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации.
1.13. Центральный депозитарий проводит операции, предусмотренные пунктом 1.14 настоящего решения и абзацем вторым пункта 1.18 настоящего решения по открытому до даты опубликования настоящего решения счету хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации, не предназначенному для учета прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации (далее — Счет хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации).
Центральный депозитарий по распоряжению Министерства финансов Российской Федерации открывает дополнительный (дополнительные) Счет (Счета) хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации.
1.14. Центральный депозитарий не позднее операционного дня списания замещающих еврооблигаций Российской Федерации с эмиссионного счета, открытого Министерству финансов Российской Федерации:
1.14.1. вносит по открытым в центральном депозитарии счетам депо, по которым центральным депозитарием в соответствии с требованиями настоящего решения были внесены записи об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации, запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации;
1.14.2. осуществляет зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации на открытые в центральном депозитарии счета депо, с одновременным списанием с указанных счетов депо замещаемых еврооблигаций Российской Федерации (в отношении волеизъявлений (сообщений о волеизъявлении), полученных центральным депозитарием от депонентов);
1.14.3. осуществляет зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации на открытые в центральном депозитарии счета депо (если в волеизъявлении (сообщении о волеизъявлении) были указаны реквизиты таких счетов депо);
1.14.4. осуществляет списание замещаемых еврооблигаций Российской Федерации со счетов депо иностранных номинальных держателей и Счетов депо депозитария первого уровня ограниченного назначения (по которым центральным депозитарием в соответствии с требованиями настоящего решения были внесены записи об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации);
1.14.5. осуществляет зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации на счета депо номинального держателя, информация о которых была предоставлена центральному депозитарию в соответствии с требованиями абзаца пятого подпункта 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения, а также на счета депо номинального держателя депозитария, указанного в абзаце первом пункта 1.8 настоящего решения;
1.14.6. в случае, если в предусмотренном подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего решения волеизъявлении не были указаны реквизиты счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации для зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации — без заключения депозитарного договора с держателем замещаемых еврооблигаций Российской Федерации и его поручения, а также без проведения идентификации такого держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 года №
1.14.7. осуществляет зачисление списанных в соответствии с подпунктами 1.14.2, 1.14.4 настоящего пункта замещаемых еврооблигаций Российской Федерации без поручения (распоряжения) Министерства финансов Российской Федерации:
замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется центральным депозитарием, за исключением учитываемых депозитариями первого уровня, — на открытый Министерству финансов Российской Федерации эмиссионный счет;
замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) не осуществляется центральным депозитарием, а также учитываемых депозитариями первого уровня замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется центральным депозитарием — на Счет хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации;
1.14.8. закрывает Счет депозитария первого уровня ограниченного назначения при отсутствии положительного остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации на таком счете депо;
1.14.9. направляет отчеты о проведенных операциях депонентам, депозитарию первого уровня и Министерству финансов Российской Федерации.
Операции, предусмотренные подпунктами 1.14.1 — 1.14.8 настоящего пункта, совершаются центральным депозитарием без поручений лиц, на имя которых открыты соответствующие счета.
1.15. Депозитарий (депозитарий первого уровня), на счет депо номинального держателя в центральном депозитарии которого были зачислены замещающие еврооблигации Российской Федерации в соответствии с пунктом 1.14 настоящего решения, а также депозитарий, на счет депо номинального держателя которого в вышестоящем депозитарии были зачислены замещающие еврооблигации Российской Федерации, не позднее операционного дня, следующего за днем такого зачисления:
1.15.1. вносит по открытым в депозитарии счетам депо, по которым депозитарием (депозитарием первого уровня) в соответствии с требованиями настоящего решения были внесены записи об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации, запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации;
1.15.2. осуществляет зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации на открытые в депозитарии счета депо с одновременным списанием с указанных счетов депо замещаемых еврооблигаций Российской Федерации (в отношении волеизъявлений (сообщений о волеизъявлении), полученных депозитарием (депозитарием первого уровня) от депонентов);
1.15.3. осуществляет зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации на открытые в депозитарии (депозитарии первого уровня) счета депо (если в волеизъявлении (сообщении о волеизъявлении) были указаны реквизиты таких счетов депо);
1.15.4. осуществляет списание замещаемых еврооблигаций Российской Федерации со счетов депо иностранных номинальных держателей (по которым депозитарием (депозитарием первого уровня) в соответствии с требованиями настоящего решения были внесены записи об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации);
1.15.5. направляет отчет о проведенных операциях депонентам.
Операции, предусмотренные пунктом 1.15 настоящего решения, совершаются депозитарием (депозитарием первого уровня) без поручений лиц, на имя которых открыты соответствующие счета.
1.16. Депозитарий первого уровня, осуществляющий учет прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется центральным депозитарием, до проведения операций, предусмотренных подпунктами 1.15.2 и 1.15.4 пункта 1.15 настоящего решения, открывает на имя центрального депозитария без его поручения счет хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации центрального депозитария, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (далее — Счет хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации центрального депозитария), осуществляет списание замещаемых еврооблигаций Российской Федерации со счетов депо депонентов с их одновременным зачислением на Счет хранения погашенных еврооблигаций центрального депозитария и направляет отчет центральному депозитарию.
1.17. В случае если после даты направления депозитарием (депозитарием первого уровня) в соответствии с подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения сообщения о волеизъявлении и до возникновения оснований для снятия ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в соответствии с подпунктом 1.15.1 пункта 1.15 настоящего решения депозитарием (депозитарием первого уровня) была получена информация о возникновении оснований для внесения записей об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в связи с наложением на них ареста или исполнительный документ, предусматривающий обращение взыскания на замещаемые еврооблигации Российской Федерации (далее — информация об основаниях для ареста, взыскания), депозитарий (депозитарий первого уровня) не позднее рабочего дня получения информации об основаниях для ареста, взыскания направляет центральному депозитарию (вышестоящему депозитарию для направления центральному депозитарию) уведомление о получении такой информации с указанием сообщения о волеизъявлении и количества замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, которые должны быть исключены из реестра держателей еврооблигаций Российской Федерации.
Центральный депозитарий в случае получения им после даты включения держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации и до возникновения оснований для снятия ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в соответствии с подпунктом 1.14.1 пункта 1.14 настоящего решения информации об основаниях для ареста, взыскания, а также в случае получения от депозитария (депозитария первого уровня) уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта, незамедлительно исключает указанного в таком уведомлении держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации из реестра держателей еврооблигаций Российской Федерации и не позднее операционного дня календарной даты получения информации об основаниях для ареста, взыскания от депозитария (депозитария первого уровня):
вносит по Счету депозитария первого уровня ограниченного назначения, открытому депозитарию первого уровня, от которого получено уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в количестве, указанном в уведомлении, осуществляет списание замещаемых еврооблигаций Российской Федерации с указанного Счета депозитария первого уровня ограниченного назначения в количестве, указанном в уведомлении, и незамедлительно направляет отчет о такой операции депозитарию первого уровня;
вносит по счету депо номинального держателя, открытого депозитарию, от которого получено уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в количестве, указанном в уведомлении, и незамедлительно направляет отчет о снятии ограничения в связи с получением информации об аресте, взыскании о такой операции указанному депозитарию.
Депозитарий первого уровня не позднее операционного дня календарной даты списания замещаемых еврооблигаций Российской Федерации с открытого ему Счета депозитария первого уровня ограниченного назначения в соответствии с абзацем третьим настоящего пункта осуществляет списание замещаемых еврооблигаций Российской Федерации со Счета ЦД ограниченного назначения и их зачисление на счета депо депонентов, с которых такие замещаемые еврооблигации Российской Федерации были списаны в соответствии с абзацем третьим пункта 1.10 настоящего решения, и незамедлительно направляет отчет о такой операции центральному депозитарию.
Депозитарий, получивший в соответствии с абзацем пятым настоящего пункта отчет центрального депозитария о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в связи с получением информации об аресте, взыскании (депозитарий, получивший указанный отчет от вышестоящего депозитария), не позднее операционного дня календарной даты получения такого отчета вносит по счету депо депонента запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации и незамедлительно направляет отчет о такой операции своему депоненту, являющемуся номинальным держателем.
Предусмотренные настоящим пунктом операции совершаются без поручений лиц, на имя которых открыты соответствующие счета, и не влекут переход прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации.
1.18. Депозитарий первого уровня при списании с открытого ему в иностранном депозитарии счета лица, действующего в интересах других лиц, замещаемых еврооблигаций Российской Федерации списывает со Счета ЦД ограниченного назначения (Счета хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации центрального депозитария) соответствующее количество замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, закрывает Счет ЦД ограниченного назначения (Счет хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации центрального депозитария) при отсутствии положительного остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации на таком счете и незамедлительно направляет центральному депозитарию отчет об указанных операциях.
Центральный депозитарий не позднее операционного дня календарной даты получения предусмотренного абзацем первым настоящего пункта отчета депозитария первого уровня списывает со Счета хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации указанное в отчете количество замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, закрывает Счет хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации при отсутствии положительного остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации на таком счете и незамедлительно направляет отчет об указанных операциях Министерству финансов Российской Федерации.
Предусмотренные настоящим пунктом операции совершаются без поручений лиц, на имя которых открыты соответствующие счета.
1.19. Совершение операций (за исключением информационных операций) по Счету ЦД ограниченного назначения, Счету депозитария первого уровня ограниченного назначения, Счету хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации, а также Счету хранения погашенных еврооблигаций Российской Федерации центрального депозитария, не предусмотренных настоящим решением, не допускается.
1.20. При совершении операций, предусмотренных пунктами 1.14 — 1.15 настоящего решения, требования пунктов 8 — 11 статьи 8.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №
1.21. Проведение операций по открытому в соответствии с требованиями подпункта 1.14.6 пункта 1.14 настоящего решения счету депо по поручению лица, на имя которого открыт такой счет, допускается при условии заключения депозитарного договора и идентификации такого лица, его представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями Федерального закона №
1.22. Депозитарий (депозитарий первого уровня, центральный депозитарий) обязан хранить все предусмотренные настоящим решением документы не менее пяти лет с даты их получения (направления).
1.23. Взаимодействие центрального депозитария с депозитариями (депозитариями первого уровня) при совершении операций в соответствии с настоящим решением осуществляется по правилам электронного взаимодействия центрального депозитария с использованием системы электронного документооборота центрального депозитария (далее — ЭДО ЦД).
2. Требования к деятельности депозитариев при направлении иностранным депозитариям информации об осуществленном замещении еврооблигаций Российской Федерации и поручения (распоряжения) о списании замещаемых еврооблигаций Российской Федерации.
2.1. Депозитарий первого уровня, центральный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем списания замещаемых еврооблигаций Российской Федерации со счетов депо своих депонентов (Счета депозитария первого уровня ограниченного назначения) в соответствии с пунктами 1.14 — 1.15 настоящего решения, направляет иностранному депозитарию, в котором ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, информацию об осуществленном замещении замещаемых еврооблигаций Российской Федерации (об исполнении обязательств по еврооблигациям Российской Федерации в полном объеме) с указанием количества еврооблигаций Российской Федерации, в отношении которых было осуществлено замещение еврооблигаций Российской Федерации, а также поручение (распоряжение) о списании замещаемых еврооблигаций Российской Федерации со счета лица, действующего в интересах других лиц, открытого такому депозитарию первого уровня, центральному депозитарию по предусмотренному заключенным с иностранным депозитарием договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления информации и поручения (распоряжения) указанным способом — по последнему известному адресу иностранного депозитария (в том числе по адресу электронной почты).
2.2. Центральный депозитарий направляет иностранным депозитариям, информация о которых была указана в предусмотренных подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего решения волеизъявлении и подтверждающих документах, информацию об осуществленном замещении замещаемых еврооблигаций Российской Федерации (об исполнении обязательств по еврооблигациям Российской Федерации в полном объеме), сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по замещаемым еврооблигациям Российской Федерации, сведения, позволяющие идентифицировать замещаемые еврооблигации Российской Федерации, количество еврооблигаций Российской Федерации, в отношении которых было осуществлено замещение еврооблигаций Российской Федерации, а также предоставленную держателем замещаемых еврооблигаций Российской Федерации информацию обо всех иностранных депозитариях, с участием которых осуществлялся учет прав держателя на замещаемые еврооблигации Российской Федерации, по последнему известному адресу иностранного депозитария (в том числе по адресу электронной почты). Предусмотренная настоящим пунктом информация не направляется центральным депозитарием в отношении замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, в отношении которых было получено волеизъявление, указанное в подпункте 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения.
3. Требования к деятельности депозитариев при обеспечении в соответствии с пунктом 4 Указа № 677 обособленного учета замещающих еврооблигаций Российской Федерации.
3.1. Депозитарий (депозитарий первого уровня), центральный депозитарий обязан обеспечивать обособленный учет зачисленных на счет депо депонента (за исключением счета депо номинального держателя) в соответствии с пунктами 1.14 — 1.15 настоящего решения замещающих еврооблигаций Российской Федерации, полученных в результате замещения еврооблигаций Российской Федерации, которые были приобретены после дня вступления в силу Указа № 677, если после указанной даты держателями еврооблигаций Российской Федерации являлись иностранные кредиторы, указанные в подпункте «в» пункта 11 Указа № 677, за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 г. № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами».
Обособленный учет не осуществляется в случаях, предусмотренных подпунктами «а» и «б» пункта 4 Указа № 677.
3.2. При обеспечении обособленного учета указанных в пункте 3.1 настоящего решения замещающих еврооблигаций Российской Федерации депозитарий:
не осуществляет операции зачисления указанных в пункте 3.1 настоящего решения замещающих еврооблигаций Российской Федерации на торговые счета депо, субсчета депо, открытые к клиринговому счету депо;
не допускает учет прав на указанные в пункте 3.1 настоящего решения замещающие еврооблигации Российской Федерации на торговых счетах депо, субсчетах депо, открытых к клиринговому счету депо;
не вносит запись о фиксации (регистрации) права залога указанных в пункте 3.1 настоящего решения замещающих еврооблигаций Российской Федерации.
3.3. Депозитарий не осуществляет по счетам депо операции по списанию указанных в пункте 3.1 настоящего решения замещающих еврооблигаций Российской Федерации, за исключением следующих операций:
операций, совершаемых без перехода прав на замещающие еврооблигации Российской Федерации по открытым в этом депозитарии счетам депо держателя еврооблигаций Российской Федерации;
операций, связанных с погашением замещающих еврооблигаций Российской Федерации;
операций, совершаемых с переходом прав на еврооблигации Российской Федерации в порядке универсального правопреемства по открытым в депозитарии счетам депо;
операций, совершаемых помимо воли держателей указанных в пункте 3.1 настоящего решения замещающих еврооблигаций Российской Федерации в рамках исполнения судебных решений;
операций, предусмотренных пунктом 3.4 настоящего решения при соблюдении установленных указанным пунктом требований.
3.4. Депозитарий в случае прекращения им учета прав на указанные в пункте 3.1 настоящего решения замещающие еврооблигации Российской Федерации обязан направить с использованием ЭДО ЦД депозитарию, которому передаются для учета прав указанные замещающие еврооблигации Российской Федерации, уведомление о том, что в отношении таких замещающих еврооблигаций Российской Федерации должен быть обеспечен обособленный учет, при проведении следующих операций:
операций, совершаемых помимо воли держателей указанных в пункте 3.1 настоящего решения замещающих еврооблигаций Российской Федерации в рамках исполнения судебных решений;
операций, совершаемых между открытыми в депозитариях счетами депо держателя замещающих еврооблигаций Российской Федерации без перехода прав на указанные еврооблигации Российской Федерации;
операций, совершаемых с переходом прав на замещающие еврооблигации Российской Федерации в порядке универсального правопреемства.
3.5. Требования пунктов 3.2 — 3.4 настоящего решения не применяются при проведении депозитарием операций с указанными в пункте 3.1 настоящего решения замещающими еврооблигациями Российской Федерации, если такие операции совершаются на основании разрешений, выданных в соответствии с пунктом 5 Указа № 677.
4. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».