• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Открытие и закрытие ИИС

Проблема

Проблемы взаимодействия с клиентами в рамках договора на ведение ИИС:

  • некорректное консультирование и предоставление гарантий получения клиентом денежных средств в размере 52 000 рублей без учета информации о наличии/отсутствии у клиента налогооблагаемой базы по НДФЛ;
  • некорректное консультирование о порядке передачи активов другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг (ПУРЦБ), с которым заключен новый договор на ведение ИИС;
  • предоставление форм заявлений, не соответствующих требованиям клиента, в частности, не предусматривающих переход к другому ПУРЦБ.
    Практики/Рекомендации
    • Усиление контроля качества информирования клиентов с целью предотвращения случаев введения их в заблуждение, а также соблюдения принципа ответственного консультирования клиентов, то есть установление ответственности для работников и агентов в случае некорректного консультирования клиентов;
    • Проведение регулярных обучений для работников (работников агентов), осуществляющих консультирование клиентов.
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 21.05.2021