Об установлении фактов манипулирования рынком паев ЗПИФ недвижимости «Авекс-Недвижимость» под управлением ЗАО «ИНТЕРКОММЕРЦ Управление активами» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ»
Банк России установил факт манипулирования на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» рынком паев ЗПИФ недвижимости «Авекс-недвижимость» (далее — Паи) под управлением ЗАО «ИНТЕРКОММЕРЦ Управление активами» в период с 29.10.2014 по 01.04.2015 (далее — Период).
В ходе проверки было установлено, что торговая активность на рынке Паев в Период полностью сформирована путем совершения сделок по предварительной договоренности между следующими взаимосвязанными друг с другом лицами: Гусевым А.А., Марьечкиным Д.И., Михайловым Д.А., Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Харитоновым С.Б., Харитоновым Д.Е., Кудрявцевым Е.П. и ОАО «СМАРТ Брокер».
Указанными лицами реализована схема по многократной перепродаже ограниченного числа Паев между собой, позволившая создать видимость активного рынка Паев и условия, необходимые для расчета ЗАО «ФБ ММВБ» рыночной цены.
В Период сделки с Паями также заключались на внебиржевом рынке. Конечными покупателями на таком рынке являлись субъекты страхового рынка и профессиональные участники рынка ценных бумаг, которые могли использовать рассчитанную ЗАО «ФБ ММВБ» рыночную цену для соблюдения установленных законодательством Российской Федерации нормативов и иных требований. При этом единственным владельцем Паев при формировании Фонда являлось общество, связанное с ЗАО «ИНТЕРКОММЕРЦ Управление активами».
Выявленные взаимосвязи участников рынка с ЗАО «ИНТЕРКОММЕРЦ Управление активами», а также распределение Паев среди поднадзорных Банку России организаций указывают на то, что одной из целей манипулирования рынком Паев являлось намерение ввести в заблуждение инвесторов и Банк России относительно цены и ликвидности Паев, а также истинного экономического положения вышеуказанных некредитных финансовых организаций.
В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 №
Кроме того, действия, совершенные Гусевой И.И., Бойко Ю.И., Михайловым Д.А., Харитоновым Д.Е. в целях введения в заблуждение иных лиц относительно цены Паев и приведшие к существенным отклонениям цены Паев квалифицируются как манипулирование рынком в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона.
Сделки с Паями, не приведшие к существенным отклонениям параметров торгов Паями в Период, не квалифицируются как манипулирование рынком в соответствии с часть 1 статьи 5 Федерального закона, однако являются неотъемлемой частью серии сделок, совершенных взаимосвязанной группой лиц в ходе последовательного искусственного формирования рынка Паев.
Манипулирование рынком является грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.
Банком России приняты меры в отношении лиц, манипулировавших рынком Паев, направленные на недопущение совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.