Решения Банка России в отношении:
Общество с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "ИНТРАСТ"
ИНН: 7709454053

1. 22.06.2022

   Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «Финансовая компания «ИНТРАСТ»

   Банк России 22.06.2022 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 01.11.2000 № 177-02671-100000, дилерской деятельности от 01.11.2000 № 177-02694-010000, депозитарной деятельности от 01.11.2000 № 177-02714-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами от 01.11.2000 № 177-02709-001000, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «ИНТРАСТ» (ИНН 7709454053; ОГРН 1157746296950) (далее – Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее) исполнение предписаний Банка России, нарушение требований к расчету собственных средств, нарушение лицензионных требований, нарушение требований к порядку составления отчетности, нарушений требований к порядку осуществления депозитарной деятельности, нарушение требований к системе внутреннего контроля. Действие лицензий прекращается с 18.10.2022. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 17.10.2022.

   Лицензионные меры
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

2. 13.01.2022

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Куковенко Лидии Владимировны

   Банк России 13.01.2022 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АIII-001 № 003755 по квалификации «специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг», серии AV-001 № 003619 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии КА № 000540 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» по специализации в области рынка ценных бумаг: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», серии AА № 027929 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность», серии AА № 001755 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «ИНТРАСТ» (ИНН 7709454053) (далее – Общество) Куковенко Лидии Владимировне. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: необеспечение контроля исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение контроля соблюдения Обществом порядка составления и сроков представления отчетности, необеспечение контроля соблюдения Обществом требований к порядку осуществления внутреннего учета, необеспечение контроля соблюдения Обществом требований к системе управления рисками в Обществе, ненадлежащее исполнение требований к осуществлению внутреннего контроля в Обществе.
   
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

3. 13.01.2022

   Об аннулировании квалификационного аттестата Фролова Вадима Владимировича

   Банк России 13.01.2022 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА № 005956 по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «ИНТРАСТ» (ИНН 7709454053) (далее – Общество) Фролову Вадиму Владимировичу. Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом порядка составления и сроков представления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку ведения внутреннего учета, необеспечение соблюдения Обществом требований к системе управления рисками в Обществе.
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок