Решения Банка России в отношении:
Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Восток-Инвест"
ИНН: 6367002370

1. 08.05.2019

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Янукович Эльвире Владимировне

   Банк России 08.05.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-003 № 000627 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AII-003 № 011114 по квалификации «специалист финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности», серии AIV-003 № 001808 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-003 № 001994 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (ИНН 6367002370, далее – Общество) Янукович Эльвире Владимировне.
   Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения предписания Банка России, необеспечение соблюдения требований к порядку раскрытия информации, необеспечение соблюдения требований, предъявляемых к ведению внутреннего учета, необеспечение соблюдения требований к организации системы управления рисками.
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

2. 08.05.2019

   Об аннулировании лицензий ООО «ИК «Восток-Инвест»

   Банк России 08.05.2019 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (ИНН 6367002370, ОГРН 1026303505139).
   Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: неисполнение предписания Банка России, нарушение требований к порядку раскрытия информации, нарушение требований, предъявляемых к ведению внутреннего учета, нарушение требований к организации системы управления рисками, нарушение требований к идентификации клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
   Действие лицензий прекращается с 08.10.2019.
   Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 07.10.2019.

   Лицензионные меры
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок