Решения Банка России в отношении:
Общество с ограниченной ответственностью "Альфа Брокер Капитал"
ИНН: 5402455173

1. 28.12.2016

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Морозова Евгения Станиславовича

   Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28.12.2016 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AIV-001 № 004497 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-001 № 004308 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AI-001 № 004138 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал» (ИНН 5402455173) Морозову Евгению Станиславовичу.

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

2. 28.12.2016

   Об аннулировании квалификационного аттестата Крайняка Романа Александровича

   Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28.12.2016 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AА № 029326 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность, выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал» (ИНН 5402455173) Крайняку Роману Александровичу.

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

3. 28.12.2016

   Об аннулировании лицензий ООО «Альфа Брокер Капитал»

   Банк России 28.12.2016 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал» (ИНН 5402455173) (далее — Общество).
   Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
   Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 28.03.2017.

   Лицензионные меры
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок