Решения Банка России в отношении:
Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Статус Финанс"
ИНН: 7725716154

1. 16.02.2023

   Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИК «Статус Финанс»

   Банк России 16.02.2023 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Статус Финанс» (ИНН 7725716154; ОГРН 1117746118423) (далее – Общество).
   Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные нарушения в течение одного года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: неисполнение предписания Банка России, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к ведению депозитарного учета, нарушения порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами.
   Действие лицензий прекращается с 14.06.2023.
   Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.06.2023.
   

   Лицензионные меры
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

2. 26.12.2019

   Об аннулировании лицензии ООО «ИК «Статус Финанс»

   В связи с неосуществлением Обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Статус Финанс» (ИНН 7725716154; ОГРН 1117746118423) дилерской деятельности в течение более 18 месяцев, Банк России 26.12.2019 принял решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 30.06.2011 № 002-13628-010000.

   Лицензионные меры
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок