Рынок ценных бумаг
Какие правовые нормы предусматривают необходимость получения предварительного согласия Банка России на увеличение уставного капитала страховой организации единственным участником, учитывая, что в результате внесения дополнительного вклада единственного участника размер его доли не изменится?
Обязанность получения предварительного согласия при приобретении акций (долей) страховой организации установлена пунктом 1 статьи 32.10 Закона № 4015- 1.Согласно пункту 1.1 Инструкции Банка России от 25.12.2017 №
Требуется ли страховой организации получать предварительное согласие Банка России в соответствии с Инструкцией Банка России от 25.12.2017 № 185-И в случае увеличения размера уставного капитала страховой организации за счет взносов ее участников пропорционально их долям в уставном капитале без изменения процентной величины доли?
Согласно пункту 1.1 Инструкции №
С учетом изложенного отмечаем, что при увеличении размера уставного капитала за счет внесения дополнительных взносов участников увеличивается номинальная стоимость доли этих участников, а доли участия в уставном капитале страховой организации в процентном отношении не изменяются. В рассматриваемом случае участники страховой организации приобретают в собственность доли страховой организации за счет увеличения их номинальной стоимости и несут дополнительные затраты в размере вносимого вклада, в связи с чем проводится оценка финансового положения таких лиц. При внесении дополнительных вкладов участниками страховой организации в уставный капитал, владеющими более чем 10% долей от уставного капитала, а также владеющими более чем 10% долей от уставного капитала в составе группы лиц, требуется получения предварительного согласия Банка России.
Общество состоит из одного участника — финансовой организации, контроль в отношении которой прямо или косвенно (через третьих лиц) осуществляется федеральным органом государственной власти. Согласно пункту 10.5 Положения Банка России
от 28.12.2017 № 626-П документы для оценки финансового положения, предусмотренные пунктом 10.3 Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П, не представляются и оценка финансового положения не проводится. В случае увеличения уставного капитала Общества за счет дополнительного вклада такого участника в уставный капитал участника необходимо ли получать согласование Банка России?
Главой 10 Положения Банка России от 28.12.2017 №
Требуется ли получение следующих разрешений/согласий Банка России на отчуждение акций (долей) страховой организации — дочернего общества иностранного инвестора ее участниками (иностранным инвестором и дочерним обществом иностранного инвестора) в пользу третьего лица — аффилированного лица иностранного инвестора (но не дочернего общества иностранного инвестора) в размере более 10% и менее 10% долей уставного капитала страховой организации:
разрешения на отчуждение в пользу своих акций (долей) в соответствии с Указанием Банка России от 22.09.2014 № 3386-У; согласия Банка России на совершение сделки в соответствии с Инструкцией Банка России от 25.12.2017 № 185-И.
Какими лицами должны запрашиваться вышеуказанные разрешения/согласия Банка России (самой страховой организацией либо третьим лицом)?
Финансовое положение каких именно лиц подлежит оценке Банком России в соответствии с требованиями Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П?
Иностранному инвестору или дочернему обществу иностранного инвестора, являющемуся акционером (участником) страховой организации — дочернего общества иностранного инвестора, не требуется получать предварительное разрешение Банка России на отчуждение своих акций (долей) в уставном капитале страховой организации в пользу третьего лица — аффилированного лица иностранного инвестора (но не дочернего общества иностранного инвестора) в соответствии в соответствии с Указанием Банка России от 22.09.2014 №
Квалифицированные инвесторы
Может ли статус квалифицированного инвестора быть присвоен брокером на основании документа, подтверждающего его присвоение иным лицом, осуществляющим такое признание?
В соответствии с пунктом 5 статьи 3 Федерального закона №
Таким образом, требования Указания №
Обращаем внимание, что с 01.04.2022 вступает в силу положение Федерального закона №
Как рассчитываются показатели «количество сделок в квартал» и «количество сделок в месяц», установленные подпунктом 2.1.3 пункта 2.1 Указания №
Формулировка подпункта 2.1.3 пункта 2.1 Указания №
Так, при подсчете показателя «количество сделок в квартал» релевантно совершение указанных сделок в среднем не реже 10 раз в квартал. Для показателя «количество сделок в месяц» установлено требование о совершении таких сделок «не реже одного раза в месяц», то есть не должно быть месяца, в котором не совершалось бы ни одной сделки.
Признание физического лица квалифицированным инвестором по договору, являющемуся производным финансовым инструментом, осуществляется по цене такого договора или по его гарантийному обеспечению?
Как следует из формулировки подпункта 2.1.3 пункта 2.1 Указания №
Может ли лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, каким-либо образом изменять требования для признания лиц квалифицированными инвесторами?
Перечень требований, соблюдение которых лицом является необходимым для признания его квалифицированным инвестором (далее — перечень требований), содержится в пунктах 4 (в отношении физических лиц) и 5 (в отношении юридических лиц) статьи 51.2 Федерального закона №
Может ли быть присвоен физическому лицу статус квалифицированного инвестора по первым частям совершенных сделок репо?
Пунктом 2.1 Указания №
Так, согласно подпункту 2.1.3 пункта 2.1 Указания №
На основании пункта 2.5 Указания №
Таким образом, для целей подпункта 2.1.3 пункта 2.1 Указания №
Как правильно рассчитывается период для признания физического лица квалифицированным инвестором согласно подпункту 2.1.3 пункта 2.2 Указания №
Пунктом 2.1 Указания №
Так, согласно подпункту 2.1.3 пункта 2.2 Указания №
В соответствии с пунктом 2 статьи 192 ГК РФ квартал считается равным трем месяцам, отсчет кварталов ведется с начала года.
Исходя из изложенного, для признания лица квалифицированным инвестором согласно подпункту 2.1.3 пункта 2.1 Указания №
Так, например, в случае подачи соответствующего заявления в апреле 2021 года первым днем периода из четырех рассматриваемых кварталов будет 01.04.2020, а последним днем — 31.03.2021.
Брокерские услуги
Может ли брокер отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска на основании документа, подтверждающего его отнесение к таким клиентам иным брокером?
Указание №
Так, для целей применения пункта 30 Указания №
При этом следует отметить, что согласно пункту 32 Указания №